﻿АРБИТРАЖНЫЙ СУД

 ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тюмень	Дело № А75-20268/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 14 июля 2020 года

Постановление изготовлено в полном объеме 17 июля 2020 года

 

Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего			Курындиной А.Н.,

судей							Аникиной Н.А.,

							Полосина А.Л.,

рассмотрев в судебном заседании с использованием средств веб-конференции информационной системы «Картотека арбитражных дел» (онлайн-заседание) при ведении протокола помощником судьи Авериной Я.А. кассационную жалобу Касьяновой Марины Васильевны на решение от 01.11.2019 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры (судья Яшукова Н.Ю.) и постановление от 27.02.2020 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи: Аристова Е.В., Веревкин А.В., Тетерина Н.В.) по делу № А75-20268/2018 по иску Касьяновой Марины Васильевны к акционерному обществу «Финанс-Инвест» (ОГРН 1027739123576, ИНН 7720033605, адрес: 125009, г. Москва, ул. Тверская, д. 16, строение 1, этаж 6) об обязании общества исполнить поручения от 01.06.2018 по передаче ценных бумаг.

Третьи лица: публичное акционерное общество «Сургутнефтегаз», Центральный банк Российской Федерации в лице Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг, конкурсный управляющий Кульчицкий Алексей Константинович, акционерное общество Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный клиринговый центр», акционерное общество Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный расчётный депозитарий».

Путем использования средств веб-конференции информационной системы «Картотека арбитражных дел» (онлайн-заседания) в заседании принял участие представитель акционерного общества Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный клиринговый центр» - Сухарева А.В. по доверенности от 24.09.2019 № 71КЦ-ДВ-2019-0072 (срок действия один год), диплом о высшем образовании.

В помещение Арбитражного суда Западно-Сибирского округа явилась Касьянова Марина Васильевна, личность удостоверена паспортом.

Суд установил:

Касьянова Марина Васильевна (далее - Касьянова М.В., истец) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с иском к акционерному обществу «Финанс-Инвест» (далее - АО «Финанс-Инвест», ответчик) об обязании в течение 10 дней с момента вступления в законную силу решения суда исполнить поручения от 01.06.2018 по передаче ценных бумаг, учтенных на счете депо, депонент Касьянова М.В., депозитарный договор от 24.03.2014 № 5223D - ценные бумаги ОАО «Сургутнефтегаз» АПИ в количестве 160 000 шт. на счет депо № HL121211037C, лицевой счет № GC0174500000, раздел счета депо № 36GC0174500000F00, депонент Касьянова М.В., депозитарный договор от 01.06.2018 № 1090486/Д, открытый в депозитарии ООО «ИК ВИТУС».

Определением от 07.11.2018 Арбитражного суда города Москвы дело передано по подсудности на рассмотрение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены: публичное акционерное общество «Сургутнефтегаз» (далее – ПАО «Сургутнефтегаз»), Центральный банк Российской Федерации в лице Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (далее - ЦБ РФ, Банк России), конкурсный управляющий Кульчицкий Алексей Константинович (далее конкурсный управляющий Кульчицкий А.К.), акционерное общество Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный клиринговый центр» (далее - АО НКО НКЦ), акционерное общество Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный расчетный депозитарий» (далее - АО НКО НРД).

Определением от 15.04.2019 по ходатайству истца НКО АО НРД привлечено к участию в деле в качестве соответчика.

До принятия решения по существу рассматриваемого спора истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) уточнил заявленные требования, просил:

- признать незаконными действия депозитария АО «Финанс-инвест» по открытию торгового счета депо на имя депонента Касьяновой М.В. на торговом счете депо номинального держателя № HL1212112753 раздела счета депо 36МС0217500000F00 ЦБ-Торговый.НКЦ.Н.обеспечение;

- признать незаконными действия депозитария АО «Финанс-инвест» по использованию ценных бумаг ОАО «Сургутнефтегаз» АПИ (акции привилегированные именные) государственный номер выпуска 2-01-00155-А, в количестве 160 000 шт., принадлежащих депоненту Касьяновой М.В., в качестве индивидуального клирингового обеспечения по договору об оказании клиринговых услуг от 28.10.2011 № ДКУ/02175/11, заключенному между АО НКО НКЦ и АО «Финанс-инвест».

Поскольку истец требования к НКО АО НРД не поддержал, указанное лицо привлечено к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Решением от 01.11.2019 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры, оставленным без изменения постановлением от 27.02.2020 Восьмого арбитражного апелляционного суда в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с вынесенными судебными актами, Касьянова М.В. обратилась с кассационной жалобой, в которой просит отменить решение и постановление, направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа-Югры.

В обоснование жалобы заявитель ссылается на то, что суды не исследовали имеющие существенное значение для рассмотрения настоящего дела обстоятельства -  заключение договора на брокерское обслуживание между истцом и ответчиком, наличие права у ответчика производить зачисление акций депонента без его ведома и согласия на торговый счет депо номинального держателя, наличие согласия на использование акций в качестве индивидуального клирингового обеспечения; поскольку истец не давал согласия на распоряжение акциями, брокерский договор между сторонами не заключался, действия ответчика по использованию принадлежащих истцу акций в клиринге являются неправомерными; факт открытия торгового счета подтверждается Банком России в письме от 21.08.2018 № 59-1-3-09/22856; ответчиком допущено нарушение в виде размещения акций депонентов на торговом счете; избранный истцом способ защиты права соответствует гражданскому законодательству и сложившейся судебной практике.

В отзыве на кассационную жалобу, приобщенном судом округа к материалам дела, АО НКО НКЦ просит оставить решение и постановление без изменения, а кассационную жалобу – без удовлетворения. Указывает, что требования Касьяновой М.В. в отношении АО «Финанс-Инвест» в связи с неисполнением обязательств по депозитарному договору включены в реестр клиентов в рамках дела № А40-132924/2018 о банкротстве АО «Финанс-Инвест», о чем представлена соответствующая выписка, в связи с чем право на защиту истцом уже реализовано; предъявление настоящего иска и сходных требований в рамках дела № А40-219806/2018 является злоупотреблением истцом процессуальными правами; суды правильно установили фактические обстоятельства дела и применили подлежащие применению нормы права. 

Касьянова М.В. в возражениях на отзыв АО НКО НКЦ выражает несогласие с доводами отзыва; настаивает на доводах, изложенных в жалобе.

В судебном заседании Касьянова М.В. поддержала доводы, изложенные в кассационной жалобе. 

Представитель АО НКО НКЦ поддержал свою правовую позицию. 

Определением от 10.07.2020 Арбитражного суда Западно-Сибирского округа произведена замена состава суда: судья Клат Е.В. заменена судьей Полосиным А.Л.

Проверив в соответствии со статьями 284, 286 АПК РФ законность обжалуемого решения и постановления в пределах доводов кассационной жалобы, отзыва на нее, суд округа не находит оснований для отмены или изменения состоявшихся по делу судебных актов.

Как установлено судами и следует из материалов дела, между Касьяновой М.В. (депонент) и АО «Финанс-Инвест» подписан депозитарный договор (договор счета депо) от 24.03.2014 № 5223D (далее - договор от 24.03.2014), предметом которого является предоставление депозитарием депоненту услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве, посредством открытия и ведения депозитарием счета депо депонента, осуществление операций по счету, а также оказание содействующих реализаций депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.

В силу пункта 2.1 вышеуказанного договора депозитарий обязуется в сроки и в соответствии с процедурой, приведенной в Регламенте, открыть и вести индивидуальный счет депо депонента, с указанием даты и основания каждой операции приобретателя, на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущения изъятия ценных бумаг у депонента, как добросовестного приобретателя.

Во исполнение условий договора от 24.03.2014 и дополнительного соглашения к нему от 24.03.2014 № 5223 в период с 22.09.2015 по 18.04.2016 истец приобрел у ответчика по договорам купли-продажи ценные бумаги ОАО «Сургутнефтегаз» АПИ (акции привилегированные именные) в количестве 160 000 шт. (договор купли-продажи ценных бумаг от 22.09.2015 № 50Б/09/15SNGSP - в количестве 35 000 шт. на общую сумму 1 487 500 руб., договор купли-продажи ценных бумаг от 23.09.2015 № 81 Б/09/15SNGSP - в количестве 45 000 шт. на общую сумму 1 890 000 руб., договор купли-продажи ценных бумаг от 18.04.2016 № 1ЗБ/04/16SNGSP – в количестве 80 000 шт. на общую сумму 3 588 000 руб.).

Решением от 17.04.2018 Банка России в отношении АО «Финанс-Инвест» введена крайняя мера воздействия в виде аннулирования выданных ему лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Данным решением установлен срок для прекращения обществом обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, - до 17.08.2018.

Письмом, направленным посредством электронной почты, депозитарий довел данную информацию до депонента, предложив направить в адрес АО «Финанс-Инвест» надлежащим образом составленные и подписанные поручения на списание ценных бумаг.

В связи с указанным истец обратился к ответчику с требованием о переводе ценных бумаг, находящихся на счете истца в депозитарии ответчика, на счет ДЕПО № 5223 OW в соответствии с договором от 24.03.2014, открытым в депозитарии ЗАО «Финанс-Инвест».

Ответчик в уведомлении от 10.08.2018 № 1/52230W сообщил, что списание ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности истцу, произвести не представляется возможным по причине недостаточного количества ценных бумаг RU0009029524 (ПАО «Сургутнефтегаз») на разделе списания 36MCO217500000F00 (11047832) счета HL1212112753 АО «Финанс-Инвест».

Вышеуказанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящим иском.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении иска, сослался на включение требований Касьяновой М.В. в реестр требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг и указал на реализацию таким образом истцом специального способа защиты нарушенного права, что исключает удовлетворение настоящего иска.

Апелляционный суд согласился с выводами суда первой инстанции.

Суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены или изменения решения и постановления.

В силу статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

На основании пунктов 1, 3 статьи 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг. Правообладатель, со счета которого бездокументарные ценные бумаги были неправомерно списаны, при наличии возможности приобретения таких же ценных бумаг на организованных торгах по своему выбору вправе потребовать от лиц, несущих перед ним ответственность за причиненные этим убытки, приобретения таких же ценных бумаг за их счет либо возмещения всех необходимых для их приобретения расходов.

Положения указанной нормы являются специальным способом защиты нарушенного права владельца ценных бумаг.

Из материалов дела следует, что в окончательном виде требования истца сформулированы к АО «Финанс-Инвест», с которым истца связывают отношения по депозитарному договору; спор возник в связи с невозможностью депозитария выполнить распоряжение депонента о переводе акций со счета депозитария на указанный депонентом счет ввиду отсутствия необходимого количества ценных бумаг; фактически требования истца направлены на восстановление статуса собственника ценных бумаг, которые не были переданы собственнику депозитарием.  

Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, в том числе условия договора от 24.03.2014 установив обстоятельства невозможности исполнения депозитарием распоряжения депонента, определив направленность воли истца на защиту нарушенного права владельца ценных бумаг, выраженную путем предъявления настоящего иска, приняв во внимание факт включения в реестр требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о находящемся у должника имуществе Касьяновой М.В. в виде привилегированных акций ОАО «Сургутнефтегаз» АПИ государственный номер выпуска 2-01-00155-А в количестве 160 000 шт. в рамках дела о банкротстве АО «Финанс-инвест» № А40-132924/2018, суды пришли к выводу о реализации истцом специального права на защиту, в связи с чем удовлетворение заявленных в рамках настоящего дела требований не повлечет восстановления нарушенных прав истца (статья 4 АПК РФ).

Кроме того, учитывая однородность требований, заявленных Касьяновой М.В. в рамках настоящего дела и дела № А40-219806/2018, имеющих одно основание, а также изменение предмета исковых требований в ходе рассмотрения настоящего дела, сформулированные в настоящем деле в итоговом варианте требования фактически направлены на преодоление вступившего в законную силу решения по делу № А40-219806/2018.

Доводы заявителя жалобы были предметом рассмотрения суда апелляционной инстанции и мотивированно отклонены как несостоятельные. Оснований для иных выводов у суда округа не имеется. 

Ссылка заявителя на судебную практику по другим делам не свидетельствует о неправильном применении судами норм материального права в настоящем деле, имеющем иные фактические обстоятельства.

В целом доводы, изложенные в кассационной жалобе, направлены на переоценку установленных судом обстоятельств спора и представленных доказательств, что в силу пределов рассмотрения кассационной инстанции не входит в ее полномочия.

Положения статей 286 – 288 АПК РФ предоставляют суду кассационной инстанции при проверке судебных актов право оценивать лишь правильность применения нижестоящими судами норм материального и процессуального права и не позволяют ему непосредственно исследовать доказательства и устанавливать фактические обстоятельства дела. Иное позволяло бы суду кассационной инстанции подменять суды первой и второй инстанций, которые самостоятельно исследуют и оценивают доказательства, устанавливают фактические обстоятельства дела на основе принципов состязательности, равноправия сторон и непосредственности судебного разбирательства, что недопустимо.

С учетом изложенного кассационная инстанция считает, что при принятии обжалуемых судебных актов судами с достаточной полнотой установлены все обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора, поскольку материалы дела исследованы полно, всесторонне и объективно, представленным сторонами доказательствам дана надлежащая правовая оценка, изложенные в решении и постановлении выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам права. 

Несогласие заявителя с установленными по делу обстоятельствами и с оценкой судами доказательств не является основанием для отмены принятых по делу судебных актов в суде кассационной инстанции. 

Нарушений норм материального и процессуального права, являющихся основанием к отмене обжалуемого решения и постановления, судом кассационной инстанции не установлено.

На основании вышеизложенного кассационная жалоба удовлетворению не подлежит.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины по кассационной жалобе относятся на ее заявителя. Поскольку при подаче кассационной жалобы истцу была предоставлена отсрочка по уплате государственной пошлины, с учетом результата рассмотрения кассационной жалобы государственная пошлина подлежит взысканию с Касьяновой М.В. в доход федерального бюджета. 

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 АПК РФ, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа 

постановил:

решение от 01.11.2019 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры и постановление от 27.02.2020 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу № А75-20268/2018 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения. 

Взыскать с Касьяновой Марины Васильевны в доход федерального бюджета 3 000 руб. государственной пошлины.

Суду первой инстанции выдать исполнительный лист.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий						А.Н. Курындина

Судьи									Н.А. Аникина

										А.Л. Полосин