АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

350063, г. Краснодар, ул. Постовая, 32

_____________________________________________________________________________

ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

Р  Е  Ш  Е  Н  И  Е

Дело №А32-49562/2018

г. Краснодар

29 января 2019 года

Резолютивная часть решения изготовлена 22 января 2019 года. 

Полный текст решения изготовлен 29 января 2019 года.

 

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Огилец А.А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Смеленко Р.М., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО1, г. Сочи 

к ООО «Трейдинг-Сервис», г. Сочи (ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***>)

об истребовании документов

 

При участии в заседании представителей:

истца: ФИО1

ответчика: уведомлен

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее – истец) обратилась с исковым заявлением к ООО «Трейдинг-Сервис», (далее - ответчик) об истребовании документов. 

Представитель истца в судебном заседании 22.01.2019 года исковые требования поддержал.

Представитель ответчика не явился, отзыв не представил, о времени и месте судебного разбирательства уведомлены надлежащим образом в порядке статей 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, что подтверждается возвращенными в суд первой инстанции конвертами с копиями определений суда о принятии искового заявления и подготовке дела к судебному разбирательству, с отметкой отделения почтовой связи «возвращено» ответчиком. 

Требования Правил оказания услуг почтовой связи соблюдены.

Таким образом, судом первой инстанции приняты все возможные меры к уведомлению истца и ответчика о начале судебного процесса, времени и месте судебного заседания.

В соответствии с п.п. 2, 3 ч. 4 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд; если копия судебного акта не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд с указанием источника данной информации.

Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами (часть 2 статьи 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При этом, согласно части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. Действуя разумно и добросовестно, ответчик должен был организовать прием почтовой корреспонденции по адресу места нахождения юридического лица или принять меры к информированию почтового отделения связи по адресу места нахождения юридического лица о необходимости пересылки почтовой корреспонденции по фактическому адресу своего местонахождения (если таковой имелся).

В связи с этим, дело рассмотрено в отсутствие надлежащим образом уведомленных лиц, участвующих в деле, в соответствии с требованиями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии со ст. 137 АПК РФ суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил подготовку и открыл судебное заседание в первой инстанции 22.01.2019. 

Согласно частям 1 и 2 статьи 64 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих 

В соответствии с частью 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. 

Из искового заявления следует, что ФИО1 (далее  - Истец) является участником общества с ограниченной ответственностью «Трейдинг-Сервис» (далее– Ответчик и/или Общество), владеет  27,4 % процентов долей уставного капитала, что составляет 2740 (две тысячи семьсот сорок) рублей его номинальной стоимости.

Руководствуясь статьей 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – ФЗ №14), Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам указанным в пункте 2 названой статьи.

Также руководствуясь пп.13, п.1 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», и пунктами 3, 5 статьи 16 Устава Общества, Общество по требованию участника Общества, обязано обеспечить ему доступ к документам, указанные в п. 1 ст. 16 Устава Общества. 

Согласно п. 1 ст. 8 ФЗ №14, п. 1 ст. 65.2 и п. 1 ст. 67 ГК РФ (далее – ГК РФ), участник Общества имеет право на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке. 

Согласно разъяснениям, данным в п. 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011года №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ (далее информационное письмо №144), из абз. 3 п. 1 ст. 8 ФЗ №14 следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

9 октября 2018 года в адрес Ответчика, Истцом было направлено требование о предоставлении заверенных копий документов, связанных с деятельностью юридического лица, что подтверждается письмо-заявлением от 08.10.2018. Данное письмо было получено ответчиком, 26.10.2018, что подтверждается уведомлением о вручении.

Однако ответчиком требования надлежащим образом не удовлетворены.

Таким образом, получение от общества необходимых документов самостоятельно не представляется возможным.

Не имея иного законного способа получить вышеуказанные заверенные копии документов, ФИО1 как участник Общества обратилась в суд с настоящим исковым заявлением. 

Суд, исследовав материалы дела и оценив в совокупности все представленные доказательства, считает заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.  

Рассматривая настоящий спор, суд исходит из следующего.

В силу части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации и абзацем 2 пункта 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном его учредительными документами.

Пунктом 5 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» установлено, что судам следует исходить из того, что ни Федеральный закон «Об акционерных обществах», ни Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» не содержат положений, ограничивающих право участника требовать предоставления информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества.

С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Согласно положениям Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Пунктом 16 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" предусмотрено, что дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить, установлен Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558. 

В соответствии с этим Перечнем общество обязано хранить документы по личному составу, бухгалтерскую и налоговую отчетность, решения единственного участника общества, первичные документы по контрагентам общества, гражданско-правовые договоры.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона № 14-ФЗ от 08.02.1998 «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Согласно части 1 статьи 44 Федерального закона № 14-ФЗ от 08.02.1998 «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также части 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Для осуществления своих полномочий генеральный директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов.

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлен перечень документов, которые должно хранить общество, а в пункте 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 данной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Пунктом 4 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 и пунктом 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. 

Пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ,  ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» также установлена обязанность по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторские заключения о ней. 

В соответствии с абзацем вторым пункта 15 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Согласно части 1 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 N 98-ФЗ «О коммерческой тайне» меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 (часть 2 статья 10 Закона о коммерческой тайне).

Доказательств того, что ответчиком установлен режим коммерческой тайны в отношении какой-либо информации о деятельности общества, перечень такой информации, равно как и порядок предоставления указанной информации в материалы дела не представлено.

Из совокупности указанных норм следует вывод, что соответствующие документы обязан передать единоличный исполнительный орган общества.

Истцом документально подтверждено, что он является участником общества.

В силу пункта 3 статьи 50 Закона N 14-ФЗ в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Таким образом, корпоративное законодательство устанавливает обязанность общества предоставить по требованию участника копии определенных документов, содержащих информацию о деятельности этого общества.

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ следует, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (абзац 2 пункта 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ"; далее - информационное письмо N 144). При этом Закон N 14-ФЗ не содержит положений, ограничивающих право участника хозяйственного общества на получение копий документации предприятия (право на ознакомление с ней) определенным временным промежутком.

Согласно пункту 16 информационного письма N 144 при оценке правомерности требований участника общества о получении доступа к документам общества и (или) изготовления их копий, судам необходимо учитывать, что помимо прямо перечисленных в законе документов общество обязано хранить иные документы, предусмотренные законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Как следует из разъяснений, данных в пункте 3 информационного письма № 144, положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом N 14-ФЗ. Закон № 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

В силу статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

На основании ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон обязательства положение ст.12 Гражданского кодекса Российской Федерации как один из способов защиты гражданских прав предусматривает присуждение к исполнению обязанности в натуре.

Учитывая предусмотренную законом и неисполненную обязанность по предоставлению ответчиком соответствующей документации, реальную возможность выполнения данной обязанности, суд считает, что указанный способ защиты нарушенного права в виде обязания ответчика предоставить истцу документацию является обоснованным и подлежит применению на основании ст.8, 12 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации указано, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.

При изложенных обстоятельствах суд, исследовав представленные в материалы дела доказательства, оценил их в совокупности и взаимосвязи в порядке статьи 71 АПК РФ, и пришел к выводу о том, что требования об обязании предоставить документацию подлежат удовлетворению. 

В соответствии со ст. 110 АПК РФ, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.

При обращении с настоящим исковым заявлением в суд истцом была уплачена государственная пошлина в размере 6000 руб., что подтверждается чек-ордером №296 от 23.11.2018.

Расходы по уплате государственной пошлины в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации следует отнести на ответчика.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 65, 71, 110, 156, 167-171, 176  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

 

                                                         Р Е Ш И Л:

 

 Обязать общество с ограниченной ответственностью «Трейдинг-Сервис» ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>, г. Сочи в лице единоличного исполнительного органа – директора ФИО2, в течение десяти дней с даты вступления решения Арбитражного суда Краснодарского края по делу № А32-49562/2018 в законную силу, предоставить ФИО1, г. Сочи, заверенные надлежащим образом копии следующих документов общества:

1.                  Договора об учреждении общества, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2.                  Протокола (протоколов) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 

3.                  Документов, подтверждающих государственную регистрацию общества;

4.                  Внутренних документов общества; 

5.                  Положений о филиалах и представительствах общества; 

6.                  Решений о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 

7.                  Протоколов общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 

8.                  Списков аффилированных лиц общества;

9.                  Заключений ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 

10.              Судебных решений по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11.              Договоров (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

12.              Документа, подтверждающего право общества на имущество, находящееся на его балансе;

13.              Актов, заключений государственных и муниципальных органов финансового контроля;

14.              Документов по проведенным налоговым проверкам (копий актов, решений);

15.              Договоров (контрактов), заключенных обществом (в том числе взаиморасчетных документов);

16.              Документов, содержащих информацию о размере вознаграждения единоличного исполнительного органа - директора, бухгалтера, и других сотрудников Общества;

17.              Документов по расшифровкам дебиторской и кредиторской задолженности;

18.              Документов по списанию дебиторской задолженности;

19.              Расшифровок начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды;

20.              Сведений о начислении реструктуризированной задолженности перед бюджетом;

21.              Сведений о предоставленных и полученных кредитах и займах;

22.              Штатного расписания общества;

23.              Должностных инструкций работников;

24.              Доверенностей, выданных от имени общества;

25.              Табелей учета рабочего времени;

26.              Платежных ведомостей о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества;

27.              Сводов начислений, удержаний, прочих доходов, выплат по заработной плате сотрудников;

28.              Приказов о выдаче материальной помощи, подарков и других выплат работникам общества;

29.              Документов, подтверждающих права общества на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе;

30.              Бухгалтерских книг по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе общества;

31.              Документов, подтверждающих приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей;

32.              Приказов по основной деятельности;

33.              Смет расходов и годовой отчет;

34.              Отчетов о прибылях и убытках;

35.              Форм бухгалтерской отчетности общества (включая все отчетные формы (формы N 1 - 6));

36.              Пояснительных записок к годовой отчетности;

37.              Налоговых деклараций;

38.              Документов, подтверждающих уплату обществом налогов;

39.              Протоколов общих собраний участников (очередных и внеочередных);

40.              Документов, подтверждающих начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли);

41.              Перечня открытых в банках расчетных счетов общества;

42.              Банковских выписок с расшифровкой назначения платежа, выписок о движении денежных средств по банковским счетам;

43.              Первичных банковских документов по расчетным счетам общества;

44.              Актов оценки заложенного имущества;

45.              Книги учета заложенного имущества;

46.              Документов, подтверждающих приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям;

47.              Первичных документов, подтверждающих записи, произведенные в книге учета доходов и расходов;

48.              Выданных и полученных счетов-фактур;

49.              Накладных на покупку, продажу товаров и оказание услуг;

50.              Первичных кассовых документов (кассовой книги, приходных и расходных кассовых ордеров, справок банков об установлении кассовых лимитов);

51.              Данных об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации;

52.              Авансовых отчетов;

53.              Книг покупок и книг продаж;

54.              Первичных документов по балансовым счетам: 01, 03, 04, 07 - 10, 14, 15, 19 - 21, 23, 25, 26, 29, 40, 44 - 47, 50 - 52, 55, 58, 60, 62, 66 - 71, 73, 75, 76, 79, 80, 82 - 84, 86, 90, 91, 94, 96 - 99, 001, 002, 007 - 009, 011;

55.              Копии приказов об утверждении учетной политики на 2016, 2017 и 2018 годы;

56.              Архивной копии компьютерной базы бухгалтерского учета ООО в программе 1-С Бухгалтерия.

Взыскать с ООО «Трейдинг-Сервис», г. Сочи (ИНН 

<

***> ОГРН 

<

***>) в пользу ФИО1 г. Сочи 6 000 руб. расходов по оплате государственной пошлины.  

Решение арбитражного суда, не вступившее в законную силу, может быть  обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение месяца после его принятия и в кассационную инстанцию с момента вступления его в законную силу.

 

Судья                                                                                                                          А.А. Огилец