АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  КОСТРОМСКОЙ  ОБЛАСТИ

156000, г. Кострома, ул. Долматова, д. 2

http://kostroma.arbitr.ru

 

                            Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

 

Дело № А31-1281/2023

г. Кострома

20 сентября 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 19 сентября 2023 года.

Решение изготовлено в полном объеме 20 сентября 2023 года.

 

Судья Арбитражного суда Костромской области Иванов Евгений Вячеславович, при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению Общества с ограниченной ответственностью «КостромаРембурстрой», г. Кострома, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***> 

к ФИО2, г. Кострома, ИНН 

<

***>

о привлечении к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам ООО «XIII Этажей”, г. Кострома, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>,

при участии:

от истца: ФИО3, по доверенности от 19.12.2022 № 2, 

установил:

ООО «КостромаРембурстрой» обратилось в Арбитражный суд Костромской области с исковым заявлением, уточненным в порядке статьи 49 АПК РФ, просит привлечь ФИО2 ИНН 

<

***> к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам ООО «XIII ЭТАЖЕЙ», взыскать с ФИО2 ИНН 

<

***> в пользу общества с ограниченной ответственностью «КостромаРембурстрой» ИНН 

<

***> денежные средства в сумме 1 803 980 рублей.

От ответчика до начала судебного заседания поступил отзыв, пояснил, что арбитражный управляющий не обращался к директору ООО «XIII этажей» о предоставлении документов касаемых деятельности организации. ФИО2 узнал о проводимой процедуре банкротства только после извещения Арбитражным судом по настоящему делу.

Как указывает ответчик, для возложения на ответчика ответственности необходимо установить причинную связь между одобрением сделок (если они были) и наступившим вредом. При этом важно установить, что вред кредиторам наступил от совершения организацией именно этих сделок, а не каких-либо других. Однако данные обстоятельства, по мнению ответчика, в деле не установлены.

Ответчик указал, что согласно анализа деятельности организации ООО «ХШ этажей» (без документов по деятельности организации) у организации отсутствуют материальные средства. Таким образом, по его мнению, прекращенное дело о банкротстве ООО «XIII этажей» не является основанием для привлечения ФИО2 к субсидиарной ответственности по причине не предоставления документов в отношении ООО «ХШ этажей» в связи с отсутствием запросов со стороны арбитражного управляющего.

Заявитель представил возражения на отзыв ответчика, требования поддерживает в полном объеме.

На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие сторон. 

В обоснование заявленных требований Общество с ограниченной ответственностью «КостромаРембурстрой» ссылается на следующие обстоятельства. 

06 февраля 2015 года между ООО "КостромаРембурстрой" и ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" был заключён договор подряда № 2-с (далее по тексту Договор) в соответствии с которым ООО "КостромаРембурстрой", как подрядчик приняло на себя обязательства выполнить комплекс работ по водоснабжению в пос. Красное на Волге Костромской области на сумму 1 500 000 рублей, а ООО "XIII ЭТАЖЕЙ", как заказчик принял на себя обязательство выполненные работы принять и оплатить.

ООО "КостромаРембурстрой" выполнило весь комплекс работ, предусмотренных Договором, что подтверждается актом № 68 от 20 июля 2016 года.

В соответствии с условиями, установленными в 3.4. Договора оплата выполненных работ должна быть произведена в течение одного месяца после подписания Акта о приёмке выполненных работ, то есть не позднее 20 августа 2016 гуда. Однако, выполненные работы оплачены только лишь в сумме 200 000 рублей.

15 февраля 2019 года ООО "КостромаРембурстрой" обратилось в Арбитражный суд Костромской области с исковым заявлением о взыскании с ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" денежных средств в сумме 1 300 000, а также расходов по уплате государственной пошлины в сумме 26 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Костромской области от 24 апреля 2019 года, вступившим в законную силу 24 мая 2019 года, исковые требования ООО "КостромаРембурстрой" удовлетворены в полном объёме и с ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" в пользу ООО "КостромаРембурстрой" взыскано 1 326 000 рублей, в том числе:       1 300 000 рублей в качестве долга и 26 000 рублей в возмещение расходов по государственной пошлине.

На основании исполнительного листа, выданного Арбитражным судом Костромской области, было возбуждено исполнительное производство № 1959/21/44001-ИП, которое впоследствии было объединено с другими исполнительными производства в сводное исполнительное производство № 36096/20/44001-СД.

12 апреля 2021 года ООО "КостромаРембурстрой" обратилось в арбитражный суд Костромской области с заявлением о признании ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Костромской области от 26 апреля 2021 года заявление ООО "КостромаРембурстрой" принято к производству.

Определением Арбитражного суда Костромской области от 30 сентября 2021 года по арбитражному делу А31-4825/2021 заявление ООО "КостромаРембурстрой" было признано обоснованным и в отношении ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" была введена процедура наблюдения сроком до 23 декабря 2021 года.

ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" зарегистрировано в качестве юридического лица 4 августа 2010 года Инспекцией ФНС России по городу Костроме за основным государственным регистрационным номером 

<

***>.

В соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (далее по тексту ЕГРЮЛ) руководителем Общества с ограниченной ответственностью "XIII ЭТАЖЕЙ" с 31 мая 2016 года является ФИО2 ИНН 

<

***>.

В рамках дела о банкротстве временным управляющим направлено требование руководителю должника ФИО2 о передаче копий бухгалтерской и иной документации должника.

Однако, данные документы в установленный законом о банкротстве срок руководителем ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" временному управляющему не переданы.

В связи с этим, в рамках рассмотрения арбитражного дела № А31-4825/2021, временный управляющий обратился в Арбитражный суд Костромской области с заявлением об обязании руководителя ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" передать временному управляющему копии бухгалтерской и иной документации должника.

Определением Арбитражного суда Костромской области 29 марта 2022 года заявление временного управляющего было удовлетворено и ФИО2 был обязан передать временному управляющему ФИО4 копии документов, содержащих перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также копии бухгалтерских и иных документов, отражающие экономическую деятельность должника, за три года до даты введения процедуры.

Определение Арбитражного суда Костромской области от 29 марта 2022 года ФИО2 не исполнено.

Пленум Верховного Суда Российской Федерации в п. 24. Постановления № 53 от 21 декабря 2017 года (далее по тексту Постановление № 53) разъяснил, что в силу п. 3.2. ст. 64. Закона об банкротстве, ч. 4. п. 1. ст. 94. Закона о банкротстве и ч. 2. п. 2. ст. 126. Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника.

В соответствии с ч. 6. п. 24. Постановления № 53 под существенными затруднением проведения процедур банкротства понимается в том числе невозможность выявления всего круга лиц, контролирующих должника, его основных контрагентов, а также: невозможность определения основных активов должника и их идентификации.

Поскольку руководителем должника не передана арбитражному управляющему бухгалтерская и иная документация общества, выявление и дальнейшая реализация активов должника стали невозможными.

Согласно анализу финансового состояния ООО "XIII ЭТАЖЕЙ", подготовленному временным управляющим в результате проведения наблюдения, восстановление платежеспособности ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" невозможно. Средств ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" недостаточно для покрытия судебных расходов и расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему.

Определением Арбитражного суда Костромской области от 27 апреля 2022 года производство по арбитражному делу № А31-4825/2021 по заявлению ООО "КостромаРембурстрой" о признании ООО "XIII ЭТАЖЕЙ" несостоятельным (банкротом) было прекращено по основаниям, предусмотренным ч. 8. п. 1. ст. 57. Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту Закон о банкротстве).

Согласно положениям части 1 статьи 223 АПК РФ, статьи 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с п. 5. ст. 61.19. Закона о банкротстве заявление о привлечении к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному ст. 61.12. Закона о банкротстве, поданное после прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, рассматривается арбитражным судом, ранее рассматривавшим дело о банкротстве и прекратившим производство по нему, по правилам искового производства.

Согласно п. 1. ст. 61.12. Закона о банкротстве неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд (созыву заседания для принятия решения об обращении в арбитражный суд с заявлением должника или принятию такого решения) в случаях и в срок, которые установлены, ст. 9. Закона о банкротстве, влечёт за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых Законом о банкротстве возложена обязанность по созыву заседания для принятия решения о подаче заявления должника в арбитражный суд, и (или) принятию такого решения, и (или) подаче данного заявления в арбитражный суд.

В соответствии с п. 8. Постановления № 53, руководитель должника может быть привлечен к субсидиарной ответственности по правилам статьи 61.12. Закона о банкротстве, если он не исполнил обязанность по подаче в суд заявления должника о собственном банкротстве в месячный срок, установленный п. 2 ст. 9. Закона о банкротстве.

Согласно пункту 9 Постановления № 53 обязанность руководителя по обращению в суд с заявлением о банкротстве возникает в момент, когда добросовестный и разумный руководитель, находящийся в сходных обстоятельствах, в рамках стандартной управленческой практики, учитывая масштаб деятельности должника, должен был объективно определить наличие одного из обстоятельств, указанных в п. 1 ст. 9. Закона о банкротстве.

При этом бремя доказывания отсутствия причинной связи между невозможностью удовлетворения требований кредитора и нарушением обязанности, предусмотренной п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве, лежит на привлекаемом к ответственности лице.

В соответствии с анализом финансового состояния ООО "XIII ЭТАЖЕЙ", подготовленным временным управляющим, у должника, отсутствуют активы должника на счетах в банках. Иного имущества согласно ответам государственных регистрирующих органов у должника так же нет.

В соответствии с ч. 6. п. 1. ст. 9. Закона о банкротстве, руководитель должника обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд в случае, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества.

В соответствии со ст. 2. Закона о банкротстве недостаточность имущества это превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника.

В соответствии с анализом финансового состояния ООО "XIII ЭТАЖЕЙ”, подготовленным временным управляющим, у должника, отсутствуют активы должника на счетах в банках. Иного имущества согласно ответам государственных регистрирующих органов у должника так же нет.

В соответствии с ч. 6. п. 1. ст. 9. Закона о банкротстве, руководитель должника обязан обратиться с заявлением должника в арбитражный суд в случае, если должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества.

В соответствии со ст. 2. Закона о банкротстве недостаточность имущества это превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника.

То есть, после возникновения задолженности перед ООО "КостромаРембурстрой", должник начал отвечать признакам недостаточности имущества, так как деньги на счетах и иное имущество фактически у должника отсутствовали. В связи с этим, у руководителя должника возникла обязанность по подаче в арбитражный суд заявления о банкротстве, которую он не выполнил.

Объем обязательств должника, возникших после истечения месячного срока, предусмотренного п. 2 ст. 9. Закона о банкротстве, составляет 1 300 000 рублей.

Согласно положениям п. 4. ст. 61.14. Закона о банкротстве правом на подачу заявления о привлечении к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному ст. 61.12. Закона о банкротстве, после завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, обладают конкурсные кредиторы, работники либо бывшие работники должника или уполномоченные органы, обязательства перед которыми предусмотрены п. 2 ст. 61.12. Закона о банкротстве.

Согласно пункту 1 статьи 61.10 Федерального закона о банкротстве, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, в целях настоящего Федерального закона под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

Пунктом 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве установлено, что пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если это лицо:

1) являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии;

2) имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника;

3) извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 1 статьи 53.1 ГК РФ.

Для привлечения к субсидиарной ответственности, предусмотренной приведенными нормами права, необходимо установление совокупности условий: наличие у ответчика права давать обязательные указания для истца либо возможности иным образом определять действия истца; совершение ответчиком действий, свидетельствующих об использовании такого права и (или) возможности; наличие причинно-следственной связи между использованием ответчиком своих прав и (или) возможностей в отношении истца и действиями истца, повлекшими его несостоятельность (банкротство); недостаточность имущества истца для расчетов с кредиторами; необходимость установления вины ответчика для возложения на него ответственности (постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 №6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»).

В силу пункта 12 статьи 61.11 Закона о банкротстве контролирующее лицо также подлежит привлечению к субсидиарной ответственности и в том случае, когда после наступления объективного банкротства оно совершило действия (бездействие), существенно ухудшившие финансовое положение должника. Указанное означает, что, по общему правилу, контролирующее лицо, создавшее условия для дальнейшего значительного роста диспропорции между стоимостью активов должника и размером его обязательств, подлежит привлечению к субсидиарной ответственности в полном объеме, поскольку презюмируется, что из-за его действий (бездействия) окончательно утрачена возможность осуществления в отношении должника реабилитационных мероприятий, направленных на восстановление платежеспособности, и, как следствие, утрачена возможность реального погашения всех долговых обязательств в будущем (пункт 17 Постановления N 53).

Согласно пункту 1 статьи 61.11 Закона о банкротстве если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.

Пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, в том числе в случае, когда причинен существенный вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника (совершения таких сделок по указанию этого лица), включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 данного Закона (подпункт 1 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве).

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 16 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», под действиями контролирующего лица, приведшими к невозможности погашения требований кредиторов следует понимать такие действия (бездействие), которые явились необходимой причиной банкротства должника, то есть те, без которых объективное банкротство не наступило бы. Суд оценивает существенность влияния действий (бездействия) контролирующего лица на положение должника, проверяя наличие причинно-следственной связи между названными действиями (бездействием) и фактически наступившим объективным банкротством.

В силу пункта 18 названного постановления контролирующее должника лицо не подлежит привлечению к субсидиарной ответственности в случае, когда его действия (бездействие), повлекшие негативные последствия на стороне должника, не выходили за пределы обычного делового риска и не были направлены на нарушение прав и законных интересов гражданско-правового сообщества, объединяющего всех кредиторов (пункт 3 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации, абзац второй пункта 10 статьи 61.11 Закона о банкротстве).

При доказанности обстоятельств, составляющих основания опровержимых презумпций доведения до банкротства, закрепленные в пункте 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве, предполагается, что именно действия (бездействие) контролирующего лица явились необходимой причиной объективного банкротства.

Доказывая отсутствие оснований привлечения к субсидиарной ответственности, в том числе при опровержении установленных законом презумпций (пункт 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве), контролирующее лицо вправе ссылаться на то, что банкротство обусловлено исключительно внешними факторами (неблагоприятной рыночной конъюнктурой, финансовым кризисом, существенным изменением условий ведения бизнеса, авариями, стихийными бедствиями, иными событиями и т.п.) (пункт 19 постановления).

Суд признает вышеназванные презумпции не опровергнутыми ответчиком.

Кроме требований в размере 1 326 000 рублей, включённых в реестр требований ООО "XIII Этажей" в процедуре наблюдения, ООО "КостромаРембурстрой" понёс ещё затраты, которые должны быть возмещены за счёт имущества ООО "XIII Этажей" и на которые распространяется субсидиарная ответственность ФИО2

4 февраля 2019 года ООО "КостромаРембурстрой" заключило договор № 02/19 на оказание консультационных услуг по ведению арбитражного дела по иску к ООО "XIII Этажей" о взыскании 1 300 00 рублей. По указанному договору, за участие представителя ООО "КостромаРембурстрой" в арбитражном деле № АЗ 1-1598/2019 ООО, "КостромаРембурстрой" оплатило по указанному договору 25 000 рублей, что подтверждается платёжным поручением № 798 от 22 августа 2019 года.

3 марта 2021 года ООО "КостромаРембурстрой" заключило договор на осуществление публикации на сайте "Федресурс" сообщения о намерении обратиться с заявлением о признании ООО "XIII Этажей" несостоятельным (банкротом), которое является необходимым условием подачи заявления в арбитражный суд. По указанному договору ООО "КостромаРембурстрой" оплатило 6 980 рублей, что подтверждается платёжным поручением № 199 от 9 марта 2021 года.

10 марта 2021 года ООО "КостромаРембурстрой" заключило договор № 2/21 на оказание консультационных услуг по ведению дела в Арбитражному суде костромской области по заявлению ООО "КостромаРембурстрой" о признании ООО "XIII Этажей" несостоятельным (банкротом). По указанному договору, за участие представителя ООО "КостромаРембурстрой" в арбитражном деле № АЗ 1-4825/2021, ООО "КостромаРембурстрой" оплатило по указанному договору 40 000 рублей, что подтверждается платёжными поручениями: № 449 от 30 апреля 2021 года и № 1449 от 20 декабря 2022 года.

В связи с подачей в Арбитражный суд Костромской области заявления о признании ООО "XIII Этажей" несостоятельным (банкротом) ООО "КостромаРембурстрой" оплатило государственную пошлину в размере 6 000 рублей, что подтверждается платёжным поручением № 354 от 12 апреля 2021 года.

В ходе рассмотрения арбитражного дела № АЗ 1-4825/2021 по заявлению ООО "КостромаРембурстрой" о признании ООО "XIII Этажей" несостоятельным (банкротом), в связи с отсутствием информации об имуществе должника, ООО "КостромаРембурстрой" внесло на депозитный счёт Арбитражного суда Костромской области денежные средства в сумме 200 000 рублей для финансирования затрат временного управляющего в процедуре наблюдения.

Таким образом общий объем затрат, без учёта требований, включённых в реестр требований ООО "XIII Этажей" в ходе процедуры наблюдения по арбитражному делу № АЗ 1-4825/2021, составил 477 980 рублей, в связи с чем общий объём субсидиарной ответственности ФИО2 составляет 1 803 980 рублей.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьей 61.19 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве), статьями 110, 167-170, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд  

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Привлечь ФИО2 ИНН 

<

***> к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам ООО «XIII ЭТАЖЕЙ».

Взыскать с ФИО2 ИНН 

<

***> в пользу общества с ограниченной ответственностью «КостромаРембурстрой» ИНН 

<

***> денежные средства в сумме 1 803 980 рублей.

Исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

Решение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Костромской области в течение месяца со дня его вынесения.

 

         Судья                                                                                                         Е.В. Иванов