АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  СЕВЕРО-КАВКАЗСКОГО  ОКРУГА

Именем Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

арбитражного суда кассационной инстанции

Дело № А53-15727/2019

г. Краснодар

31 октября 2022 года

Резолютивная часть постановления объявлена 25 октября 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 31 октября 2022 года.

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Резник Ю.О., судей Денека И.М. и Мацко Ю.В., в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, рассмотрев кассационную жалобу финансового управляющего индивидуального предпринимателя ФИО1 – ФИО2 на постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.08.2022 по делу № А53-15727/2019 (Ф08-10848/2022), установил следующее.

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) индивидуального предпринимателя ФИО1 (далее – должник) конкурсный управляющий ООО «Веро Да Винчи» ФИО3 (далее – общество) обратился в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника 17 371 535 рублей 39 копеек, в том числе: 14 833 735 рублей 44 копейки – основной долг, 2 537 799 рублей 97 копеек – проценты за пользование чужими денежными средствами. 

Определением от 28.06.2022 в удовлетворении заявления отказано.

Постановлением апелляционного суда от 17.08.2022 определение от 28.06.2022 отменено. Требования общества в размере 12 071 089 рублей 32 копеек включены в реестр требований кредиторов должника с очередностью удовлетворения: 11 034 тыс. рублей (основной долг) – требования кредиторов третьей очереди; 1 037 089 рублей 32 копейки (проценты за пользование чужими денежными средствами) – требования кредиторов третьей очереди, учитываемые в реестре отдельно и подлежащие удовлетворению после погашения основной суммы задолженности. Требование в размере 3 799 735 рублей 44 копеек основного долга и 1 500 710 рублей 65 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами признано обоснованным и подлежащим удовлетворению за счет имущества, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов должника.

В кассационной жалобе финансовый управляющий просит отменить постановление апелляционного суда и оставить в силе определение. Податель жалобы ссылается на наличие аффилированности сторон и компенсационный характер финансирования. 

В отзыве на кассационную жалобу общество указало на ее несостоятельность, а также на законность и обоснованность постановления апелляционного суда.

Лица, участвующие в деле и извещенные о времени и месте судебного заседания, явку своих представителей в суд кассационной инстанции не обеспечили, поэтому жалоба рассматривается в их отсутствие.

Изучив материалы дела и доводы кассационной жалобы, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа считает, что жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, решением от 04.02.2020 должник признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО2 

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 28.02.2020 по делу № А53-18453/2019 общество признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3 

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 24.12.2021 по делу № А53-18453/2019, оставленным без изменения Постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.02.2022, признаны недействительными сделки, заключенные обществом и должником: 

– договор займа от 17.07.2017 № 1/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 17.07.2017 № 00000000067; 

– договор займа от 09.08.2017 № 2/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 09.08.2017 № 00000000076; 

– договор займа от 15.08. 2017 № 3/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 15.08.2017 № 00000000079; 

– договор займа от 09.09.2017 № 4/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 09.09.2017 № 00000000087; 

– договор займа от 17.09.2017 № 5/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 250 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 17.09.2017 № 00000000090; 

– договор займа от 01.10.2017 № 6/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 01.10.2017 № 00000000094; 

– договор займа от 08.10.2017 № 7/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 08.10.2017 № 00000000097; 

– договор займа от 21.10.2017 № 8/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 21.10.2017 № 00000000103; 

– договор займа от 29.10.2017 № 9/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 29.10.2017 № 00000000107; 

– договор займа от 19.11.2017 № 10/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 230 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 19.11.2017 № 00000000112; 

– договор займа от 04.12.2017 № 11/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 156 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 04.12.2017 № 00000000115; 

– договор займа от 11.12.2017 № 12/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. по расходному кассовому ордеру от 11.12.2017 № 00000000116; 

– договор займа от 24.12.2017 № 13/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 158 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 24.12.2017 № 00000000118; 

– договор займа от 29.12.2017 № 14/2017, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 29.12.2017 № 00000000120; 

– договор займа от 01.01.2018 № 1/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 01.01.2018 № 00000000001; 

– договор займа от 05.01.2018 № 2/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 05.01.2018 № 00000000002; 

– договор займа от 10.01.2018 № 3/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 190 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 10.01.2018 № 00000000003; 

– договор займа от 15.01.2018 № 4/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 100 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 15.01.2018 № 00000000004; 

– договор займа от 22.01.2018 № 5/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 22.01.2018 № 00000000005; 

– договор займа от 07.02.2018 № 6/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 220 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 07.02.2018 № 00000000008; 

– договор займа от 12.02.2018 № 7/2018, выдача наличных денежных средств \

в сумме 140 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 12.02.2018 № 00000000009; 

– договор займа от 25.02.2018 № 8/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 170 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 25.02.2018 № 00000000012; 

– договор займа от 09.03.2018 № 9/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рубле по расходному кассовому ордеру от 09.03.2018 № 00000000015; 

– договор займа от 17.03.2018 № 10/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 140 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 17.03.2018 № 00000000018; 

– договор займа от 27.03.2018 № 11/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 130 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 27.03.2018 № 00000000021; 

– договор займа от 09.04.2018 № 12/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 100 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 09.04.2018 № 00000000022; 

– договор займа от 22.04.2018 № 13/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 100 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 22.04.2018 № 00000000024; 

– договор займа от 27.04.2018 № 14/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 100 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 27.04.2018 № 00000000027; 

– договор займа от 03.05.2018 № 15/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 03.05.2018 № 00000000028; 

– договор займа от 05.05.2018 № 16/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 100 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 05.05.2018 № 00000000029; 

– договор займа от 11.05.2018 № 17/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 180 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 11.05.2018 № 00000000031; 

– договор займа от 19.05.2018 № 18/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 130 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 19.05.2018 № 00000000034;

– договор займа от 25.05.2018 № 19/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 180 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 25.05.2018 № 00000000036;

– договор займа от 31.05.2018 № 20/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 100 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 31.05.2018 № 00000000038; 

– договор займа от 09.06.2018 № 21/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 130 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 09.06.2018 № 00000000043; 

– договор займа от 17.06.2018 № 22/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 17.06.2018 № 00000000046; 

– договор займа от 23.06.2018 № 23/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 160 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 23.06.2018 № 00000000047; 

– договор займа от 27.06.2018 № 24/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 27.06.2018 № 00000000050; 

– договор займа от 01.07.2018 № 25/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 01.07.2018 № 00000000051; 

– договор займа от 03.07.2018 № 26/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 03.07.2018 № 00000000052; 

– договор займа от 08.07.2018 № 27/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 140 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 08.07.2018 № 00000000053; 

– договор займа от 15.07.2018 № 28/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 15.07.2018 № 00000000056; 

– договор займа от 25.08.2018 № 29/2018 (выдача наличных денежных средств в сумме 220 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 25.07.2018 № 00000000061); 

– договор займа от 31.07.2018 № 30/2018(выдача наличных денежных средств в сумме 290 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 31.07.2018 № 00000000062); 

– договор займа от 26.08.2018 № 31/2018 (выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 26.08.2018 № 00000000089); 

– договор займа от 01.09.2018 № 32/2018 (выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру №00000000090 от 01.09.2018; 

– договор займа от 07.09.2018 № 33/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 07.09.2018 № 00000000091; 

– договор займа от 17.09.2018 № 34/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 130 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 17.09.2018 № 00000000093; 

– договор займа от 30.09.2018 № 35/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 240 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 30.09.2018 № 00000000094; 

– договор займа от 09.10.2018 № 36/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 120 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 09.10.2018 № 00000000095; 

– договор займа от 25.10.2018 № 37/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 110 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 25.10.2018 № 00000000096; 

– договор займа от 01.11.2018 № 38/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 160 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 01.11.2018 № 00000000097; 

– договор займа от 08.11.2018 № 39/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 130 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 08.11.2018 № 00000000098; 

– договор займа от 20.11.2018 № 40/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 170 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 20.11.2018 № 00000000099; 

– договор займа от 30.11.2018 № 41/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 230 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 30.11.2018 № 00000000100; 

– договор займа от 09.12.2018 № 42/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 200 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 09.12.2018 № 00000000101; 

– договор займа от 25.12.2018 № 43/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 230 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 25.12.2018 № 00000000102; 

– договор займа от 31.12.2018 № 44/2018, выдача наличных денежных средств в сумме 130 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 31.12.2018 № 00000000103; 

– договор займа от 15.01.2019 № 1/2019, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 15.01.2019 № 00000000027; 

– договор займа от 31.01.2019 № 2/2019, выдача наличных денежных средств в сумме 150 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 31.01.2019 № 00000000028; 

– договор займа № 3/2019 от 24.02.2019, выдача наличных денежных средств в сумме 280 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 24.02.2019 № 00000000030; 

– договор займа от 11.03.2019 № 4/2019, выдача наличных денежных средств в сумме 220 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 11.03.2019 № 00000000037; 

– договор займа от 30.04.2019 № 5/2019, выдача наличных денежных средств в сумме 100 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 30.04.2019 № 00000000044; 

– договор займа от 30.05.2019 № 6/2019, выдача наличных денежных средств в сумме 140 тыс. рублей по расходному кассовому ордеру от 30.05.2019 № 00000000048. 

– выдача наличных денежных средств в сумме 330 тыс. рублей по расходному кассовому от 19.06.2019 № 00000000050. 

Общая сумма составила 11 034 тыс. рублей. 

Общество и должник заключили договор займа от 31.12.2014 № 1/2014, на основании которого должнику выданы наличные денежные средства в сумме 3 799 735 рублей 44 копеек по расходному кассовому ордеру от 31.12.2014 № 00000000689, . 

3 799 735 рублей 44 копейки должником не возвращены, что подтверждается определением суда от 24.12.2021 по делу № А53-18453/2019.

Определением от 21.07.2020 по делу № А53-18453/2019 суд обязал должника – бывшего руководителя общества передать конкурсному управляющему ФИО3 оригиналы бухгалтерской и иной документации должника, печати, штампы, материальные и иные ценности должника, согласно перечня. Конкурсным управляющим получен исполнительный лист и передан в службу судебных приставов. 

Акты приема-передачи документов между бывшим руководителем общества и конкурсным управляющим составлен 22.03.2021. 

20 февраля 2021 года общество обратилось в суд с рассматриваемым заявлением. 

Законность решения и постановления арбитражных судов первой и апелляционной инстанций проверяется исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе, с учетом установленных статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – Кодекс) пределов рассмотрения дела в арбитражном суде кассационной инстанции.

Согласно части 1 статьи 223 Кодекса и статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу статьи 142 Закона о банкротстве проверка обоснованности требований и наличия оснований для их включения в реестр требований кредиторов должника в ходе конкурсного производства осуществляется в порядке статьи 100 указанного Закона. Требования кредитора направляются в арбитражный суд и конкурсному управляющему с приложением судебного акта или иных подтверждающих обоснованность этих требований документов. Указанные требования включаются конкурсным управляющим в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Требования кредиторов, по которым не поступили возражения, при наличии доказательств уведомления кредиторов о получении таких требований рассматриваются арбитражным судом для проверки их обоснованности и наличия оснований для включения в реестр требований кредиторов. По результатам рассмотрения арбитражный суд выносит определение о включении или об отказе во включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов (пункт 5 статьи 100 Закона о банкротстве).

При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности (пункт 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве»; далее – постановление № 35).

Согласно пункту 6 статьи 16 Закона о банкротстве требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено данным пунктом.

В соответствии с абзацем вторым пункта 10 статьи 16 Закона о банкротстве, если требования кредитора основаны на вступивших в законную силу судебных актах, определивших состав и размер денежного обязательства должника, арбитражный суд разрешает только разногласия, связанные с исполнением данных судебных актов либо с их пересмотром, иные разногласия не подлежат рассмотрению арбитражным судом.

В силу частей 2 и 3 статьи 69 Кодекса обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

Согласно разъяснениям пункта 24 постановления № 35, если конкурсные кредиторы полагают, что их права и законные интересы нарушены судебным актом, на котором основано заявленное в деле о банкротстве требование (в частности, если они считают, что оно является необоснованным по причине недостоверности доказательств либо ничтожности сделки), то на этом основании они, а также арбитражный управляющий вправе обжаловать в общем установленном процессуальным законодательством порядке указанный судебный акт, при этом в случае пропуска ими срока на его обжалование суд вправе его восстановить с учетом того, когда подавшее жалобу лицо узнало или должно было узнать о нарушении его прав и законных интересов.

Возможность предъявления возражений арбитражным управляющим и кредиторами должника относительно заявленных требований может быть реализована в порядке обжалования решения суда, по существу рассмотревшего спор о ненадлежащем исполнении обязательства по возврату задолженности.

Таким образом, при наличии вступившего в законную силу решения суда, подтверждающего состав и размер требования кредитора, арбитражный суд определяет возможность его предъявления в процессе несостоятельности и очередность удовлетворения, не пересматривая спор по существу, но не проверяет вновь установленные вступившим в законную силу решением суда по гражданскому делу обстоятельства при предъявлении кредитором денежных требований к должнику. Данный вывод соответствует правовой позиции, сформулированной в определениях Верховного Суда Российской Федерации от 16.07.18 № 305-ЭС18-8925 по делу № А41-38338/2016 и от 13.04.2018 № 301-ЭС18-2894 по делу № А82-16785/2016.

Исследовав и оценив фактические обстоятельства дела и имеющиеся доказательства по правилам статьи 71 Кодекса, доводы и возражения участвующих в деле лиц, установив, что требования общества, вытекающие из сделки, признанной недействительной (определение Арбитражного суда Ростовской области от 24.12.2021 по делу № А53-18453/2019, оставленное без изменения Постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.02.2022), поступили с соблюдением срока на предъявление требования к должнику, задолженность подтверждается представленными документами, апелляционный суд пришел к выводу о наличии оснований для включения требований общества в размере 11 034 тыс. рублей основного долга и 1 037 089 рублей 32 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Относительно требований в размере 3 799 735 рублей 44 копеек основного долга и 1 500 710 рублей 65 копеек, основанных на договоре договора займа от 31.12.2014 № 1/2014 (определением Арбитражного суда Ростовской области от 24.12.2021 по делу №А53-18453/2019 в признании недействительным названного договора отказано), отметив пропуск заявителем двухмесячного срока на предъявление требований, признав причины пропуска неуважительными, апелляционный суд пришел к выводу о наличии оснований для признания названных требований подлежащими удовлетворению за счет имущества, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов должника.

Доводы подателя жалобы об отсутствии оснований для удовлетворения требований общества в связи с наличием компенсационного финансирования подлежат отклонению, поскольку положения Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020, не применяются в делах о банкротстве физических лиц (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 30.09.2021 № 305-ЭС19-27640(2) по делу № А40-269386/2018).

Иные приведенные в кассационной жалобе доводы, касающиеся фактических обстоятельств данного спора и доказательственной базы по делу, не могут являться основанием для отмены судебных актов в суде кассационной инстанции, сводятся к несогласию заявителя с оценкой судами представленных доказательств и сделанными на их основании выводами об обстоятельствах дела. Переоценка доказательств и установленных судами обстоятельств дела в суде кассационной инстанции не допускается.

Основания для отмены или изменения определения и постановления по приведенным в кассационной жалобе доводам отсутствуют. Нарушения процессуальных норм, влекущие отмену судебных актов (часть 4 статьи 288 Кодекса), не установлены.

Руководствуясь статьями 284 – 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.08.2022 по делу № А53-15727/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

Ю.О. Резник

 

Судьи

И.М. Денека

 

Ю.В. Мацко