АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

350063, г. Краснодар, ул. Постовая, 32 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Краснодар                                                                                            Дело № А32-49370/2021

«12» апреля 2022 года

Резолютивная часть решения суда оглашена 21.03.2022.

Полный текст решения суда изготовлен 12.04.2022.

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Шкира Д.М., 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Изосимовой В.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

и.о. прокурора  Западного  административного округа г. Краснодара М.С. Берижицкого,

к директору ООО «Авангард Менеджемент» ФИО1, г. Краснодар,

о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО2 – удостоверение от 21.03.2022;

от заинтересованного лица: ФИО1 – паспорт от 26.06.2018,

УСТАНОВИЛ:

И.о. прокурора Западного административного округа г. Краснодара Берижицкий М.С. обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении к административной ответственности директора ООО «Авангард Менеджемент» ФИО1, г. Краснодар  по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Представитель заявителя в судебном заседании на удовлетворении требований настаивал, поддержал доводы, изложенные в заявлении. 

Так указал, что директор вопреки требованиям закона, до настоящего времени  не принял мер к передаче всей бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей временному управляющему.

Директор ООО «Авангард Менеджемент» ФИО1 в судебном заседании присутствовал, против удовлетворения заявленных требований возражал, поддержал доводы, изложенные в отзыве. Так указал, что заявление не подлежит удовлетворению, ввиду того, что руководитель должника 21.05.2021 предоставил временному управляющему через электронную почту возможность получения запрашиваемых в рамках дела о банкротстве бухгалтерской и иной отчетности сведений об имуществе должника  и другие документы касающиеся хозяйственной деятельности общества, в том числе имущественных прав, а также копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Обязанность  по передаче документов была им исполнена 24.05.2021. На основании того, что ранее к административной ответственности не привлекался и своими действиями не создал существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, просит признать допущенные правонарушения малозначительными.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, суд установил следующие обстоятельства, касающиеся существа спора.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 26.04.2021 по делу № А32-2861/2021 в отношении ООО «Авангард Менеджмент» введена процедура наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО3

17.05.2021 ФИО3 направил бывшему директору ООО «Авангард Менеджмент» ФИО1 запрос о предоставлении соответствующих бухгалтерских и иных документов, необходимых для осуществления арбитражным управляющим деятельности в соответствии с Законом №127-ФЗ, а также материальных ценностей.

28.07.2021 в адрес ФИО1 направлена копия ходатайства в Арбитражный суд об истребовании у него документов и материальных ценностей. 

В ходе проведения проверки Прокуратурой Западного административного округа г. Краснодара выявлены неправомерные действия (бездействия) директора ООО «Авангард Менеджмент» ФИО1, директором не приняты своевременно меры по передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей временному управляющему общества, что явилось основанием для вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 06.09.2021 по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Указанные обстоятельства послужили основанием для направления заявления в арбитражный суд в отношении бывшего директора ФИО1 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Для решения вопроса о привлечении должностного лица к административной ответственности в порядке статьи 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях материалы дела об административном правонарушении направлены прокурором в арбитражный суд.

При рассмотрении обоснованности требований заявителя о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности суд руководствовался следующим. 

В силу части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает наличие события административного правонарушения, факта его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, оснований для составления протокола об административном правонарушении и полномочий административного органа, составившего протокол, установленной законом административной ответственности за совершение данного правонарушения и оснований для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности. 

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона правонарушения состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники, а также лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как должностные лица (примечание к статье 2.4 КоАП РФ).

Согласно требованиям пункта 3.2 статьи 64 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" указано, что в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Из материалов дела следует, что 17.05.2021 временный управляющий должника ФИО3 направил бывшему директору ООО «Авангард Менеджмент» ФИО1 запрос о предоставлении соответствующих бухгалтерских и иных документов, необходимых для осуществления арбитражным управляющим деятельности в соответствии с Законом №127-ФЗ, а также перечень имущества должника.

28.07.2021  в адрес ФИО1 направлена копия ходатайства в Арбитражный суд об истребовании у него документов и материальных ценностей. Запрос адресатом не получен.

В ходе проведения проверки Прокуратурой Западного административного округа г. Краснодара выявлены неправомерные действия (бездействия) директора ООО «Авангард Менеджмент» ФИО1, директором не приняты меры по передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей временному управляющему общества.

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 35500359029067, данный запрос получен директором 26.05.2021.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 30.04.2021 по делу № А32-2861/2021-56/63-Б суд обязал руководителя должника не позднее пятнадцать дней с даты утверждения временного управляющего представить управляющему и направить в суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Во исполнение определения суда от 30.04.2021 по делу № А32-2861/2021-56/63-Б временному управляющему ФИО3 директор должника направил часть документов согласно описи вложения от 24.05.2021: бухгалтерский баланс на 31.12.2018, отчет о финансовых результатах за 2018 год, бухгалтерский баланс на 31.12.2019, бухгалтерский баланс на 31.12.2017, отчет о финансовых результатах за 2017 год, бухгалтерский баланс на 31.12.2020, отчет о финансовых результатах за 2020 год. 

Также в адрес управляющего направлено согласно описи вложений от 26.05.2021: сведения о количестве работников, сопроводительное письмо с приложением бухгалтерского баланса на 17 листах, сведения о счетах. 

Как следует из бухгалтерских балансов за 2020 год, предоставленных должником временному управляющему, активы должника составляют 705 850 000 рублей, из которых: основные средства 2 223 000 рублей; запасы 416 330 000 рублей; дебиторская задолженность 287 244 000 рублей; денежные средства 53 000 рублей.

28.07.2021 в адрес ФИО1 направлена копия ходатайства в Арбитражный суд об истребовании у него документов и материальных ценностей. 

Вместе с тем, документы, отражающие указанные выше активы, а также документы, подтверждающие данные активы, указанные самим должником, временному управляющему не предоставлены.

 На основании изложенного, из материалов дела следует, что основная часть документов руководителем должника не была передана арбитражному управляющему.

Представленные ФИО1 письма от 20.05.2021, от 23.08.2021, от 22.09.2021 в адрес временного управляющего  подлежат критической оценке, учитывая срок их направления, а также то, что данная переписка не может свидетельствовать о добросовестном поведении заинтересованного лица и его намерении  совершить действия по передаче документов в установленные сроки и в соответствующих объемах.

В судебном заседании ФИО1 пояснил, что всю документацию не передал управляющему, ввиду большого объема документов. При этом, направлял запрашиваемую документацию в электронном виде в соответствии с поступающими от управляющего запросами о представлении указанных документов.

Суд, исследовав довод руководителя должника о том, что направить всю необходимую документацию временному управляющему не имел возможности ввиду объема данной документации отклоняет его, поскольку большой объем документации и технические трудности представления документов не являются основанием для непредставления правомерно запрашиваемых документов временному управляющему. 

Кроме того, руководитель должника не обосновал невозможность предоставить копий истребуемых документов.

Вина ФИО1 в совершении вмененного ему административного правонарушения выражается в неисполнении обязанностей, возложенных на него действующим законодательством. Указанным лицом не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению законодательства о банкротстве (статья 2.2 КоАП РФ). Доказательства, свидетельствующие о наличии чрезвычайных обстоятельств, препятствующих ФИО1 своевременно исполнить указанную обязанность, в материалы дела не предоставлено.

Исследовав и оценив фактические обстоятельства дела и имеющиеся доказательства в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их совокупности и взаимосвязи, доводы и возражения участвующих в деле лиц, суд считает доказанным событие и состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. 

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, арбитражным судом не установлено. 

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела судом не истек. 

Ссылка заинтересованного лица на возможность квалификации совершенного им административного правонарушения как малозначительного не принимается судом в силу следующего.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решать дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

При этом оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству и определяется судом в каждом конкретном случае с учетом выявленных обстоятельств.

Квалификация правонарушения как малозначительное может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Понятие малозначительности административного правонарушения является категорией оценочной и определяется судом в каждом конкретном случае с учетом выявленных обстоятельств.

В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей.

Допущенные руководителем должника правонарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами общественный порядок в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота, в Российской Федерации.

Учитывая значимость охраняемых правоотношений, характер и конкретные обстоятельства совершенного правонарушения, а также то, что несоблюдение требований Закона о банкротстве может повлечь негативные последствия для кредиторов предприятия-должника, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и признания совершенного правонарушения малозначительным.

Учитывая изложение, оснований для применения к спорным отношениям статьи 2.9 КоАП РФ у суда не имеется.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года. 

На основании части 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. 

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 3 статьи 4.1 КоАП РФ). 

Учитывая обстоятельства настоящего дела, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению и назначает административное наказание в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией статьи -40 000 рублей.

Пунктом 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 27.01.2003 № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» разъяснено, что в настоящее время федеральным законом не предусмотрено взимание государственной пошлины за рассмотрение арбитражным судом дел о привлечении к административной ответственности.

              Руководствуясь статьями  167, 170, 176, 206 АПК РФ суд

                                                                  Р Е Ш И Л:

        Привлечь директора ООО «Авангард Менеджемент» ФИО1, уроженца ст. Гривенская Калининского района Краснодарского края, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, паспорт серия 

<

...>, выдан 26.06.2018 ГУ МВД России по Краснодарскому краю, зарегистрированного по адресу: 

<

...> ¼ оф. 1018, к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

     Реквизиты для перечисления суммы штрафа:

УФК по Красн6одарскому краю (Прокуратура Краснодарского края)

Расчетный счет: 

<

***>

Банк: Южное ГУ Банка России г. Краснодар

БИК 040349001, ИНН 

<

***>

КПП 230901001, ОКАТО 03401000000

ОКТМО 03701000

КБК 415 1 16 01141 01 9000 140

     Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения в законную силу.

     Доказательства оплаты штрафа ответчику представить в административный орган и арбитражный суд с указанием номера арбитражного дела А32-49370/2021.

.

         При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении срока, указанного в части 1 статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, решение будет направлено 

судебному приставу-исполнителю для исполнения в порядке, предусмотренном федеральным законодательством.

      Решение может быть обжаловано в течение десяти дней с момента его вынесения в Пятнадцатый арбитражный  апелляционный суд.

Судья                                                                                                                      Д.М. Шкира