ВТОРОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

 

610007, г. Киров, ул. Хлыновская, 3,http://2aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело № А29-6293/2019

г. Киров

28 октября 2021 года

Резолютивная часть постановления объявлена 27 октября 2021 года.  

Полный текст постановления изготовлен 28 октября 2021 года.

 

Второй арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Шаклеиной Е.В.,

судей Кормщиковой Н.А., Хорошевой Е.Н.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

без участия представителей в судебном заседании,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 

на определение Арбитражного суда Республики Коми от 23.08.2021 по делу №А29-6293/2019

по заявлению по заявлению ФИО2 о признании исполнительных листов исполненными

по заявлениям арбитражного управляющего ФИО3 к

бывшим руководителям и учредителям ООО Частное охранное предприятие «Центурион» об обязании (понуждении) передать документы

в рамках дела по заявлению кредитора - общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Таврический» (ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) к должнику - обществу с ограниченной ответственностью Частное охранное предприятие «Центурион» (ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>), о признании его несостоятельным (банкротом),

третье лицо: Отдел судебных приставов по г. Сыктывкару № 1 УФССп России

по Республике Коми

установил:

ФИО2 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью Частное охранное предприятие «Центурион» (далее - ООО ЧОП «Центурион», должник) обратилась в Арбитражный суд Республики Коми с заявлением о признании исполненными исполнительных листов ФС 030824981, ФС 033915923.

Определением Арбитражного суда Республики Коми от 23.08.2021 в удовлетворении заявленных требований отказано.

ФИО2 с принятым определением суда не согласилась, обратилась во Второй арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить, заявленные требования удовлетворить.

Заявитель жалобы указывает, что все имеющиеся документы были переданы конкурсному управляющему, о чем представлены описи переданных документов. Часть документов, а также печать должника переданы в судебном заседании. Отказывая в удовлетворении требований, суд не в полной мере изучил доказательства, имеющиеся в деле, не принял во внимание существенные обстоятельства. Частично требования о предоставлении документов являются неисполнимыми. Также суд не учел, что ФИО2 не являлась директором в период, когда предприятие осуществляло фактическую деятельность. 

Определение Второго арбитражного апелляционного суда о принятии апелляционной жалобы к производству вынесено 05.10.2021и размещено в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 06.10.2021.

Конкурсный управляющий ФИО3 в отзыве на апелляционную жалобу отмечает, что до настоящего времени исполнительные производства не прекращены /окончены. Доказательств обратного ФИО2 не предоставлено. Также отмечает, что судебными приставами был наложен штраф за злостное уклонение от исполнения требований, содержащихся в исполнительных документах. Определением Арбитражного суда Республики Коми от 11.03.2021 по делу №А29-6293/2019 ФИО2 привлечена к субсидиарной ответственности за неисполнение обязанности по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника. Направление ФИО2 заявления о признании исполнительных листов ФС 030824981, ФС 033915923 исполненными и апелляционной жалобы на определение Арбитражного суда Республики Коми от 23.08.2021 дело №А29-6293/2019 направлено на попытку ухода от субсидиарной ответственности по обязательствам ООО ЧОП «Центурион» и затягивание процедуры конкурсного производства. Для признания исполнительного листа исполненным должен быть установлен факт его исполнения. Ни один из фактов, а также их доказательств ФИО2 в своем заявлении не изложила. Более подробно доводы изложены в отзыве на апелляционную жалобу. Также конкурсный управляющий ходатайствует о рассмотрении апелляционной жалобы без участия представителей. 

Лица, участвующие в деле, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле.

Законность определения Арбитражного суда Республики Коми проверена Вторым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Республики Коми от 26.09.2019 по делу № А29-6293/2019 в отношении ООО ЧОП «Центурион» введена процедура банкротства наблюдение, временным управляющим утверждена ФИО3.

Временный управляющий ФИО3 обратилась в суд с заявлением об обязании (понуждении) директора ООО ЧОП «Центурион», - ФИО4, бывших директоров должника, - ФИО5 и ФИО6 и учредителя ООО ЧОП «Центурион», - ФИО2, представить арбитражному управляющему документацию должника.

Определением Арбитражного суда Республики Коми от 23.09.2019 по делу № А29-6293/2019 (З-146859/2019) заявление временного управляющего ФИО3 удовлетворено, суд обязал бывших руководителей ООО Частное охранное предприятие «Центурион» ФИО4, ФИО2 в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента изготовления определения в полном объеме передать временному управляющему ФИО3 копии, заверенные печатью и подписью документов, перечисленные в определении:

в том числе:

 - свидетельство о регистрации в ЕГРЮЛ;

- копию паспорта Российской Федерации со страницей о регистрации (учредителя, директора);

- выписку из ЕГРЮЛ на последнюю дату;

- документы, подтверждающие права на недвижимое имущество, земельный участок, технические паспорта;

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние три года;

- налоговые декларации за последние три года;

- книгу учета доходов и расходов;

- документы по банку (платёжные поручения за последние три года), кроме предоставленных с апреля 2016 года по январь 2017 года;

- кассовую книгу за последние три года;

- расшифровку расчетов с дебиторами;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

- расшифровку по займам;

- учетную политику и документы, утвердившие ее;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости по установленным формам;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

- сведения о кредиторах, требования которых не связаны с обязательствами при осуществлении предпринимательской деятельности, а также о кредиторах, требования которых неразрывно связаны с личностью кредитора, с указанием размера задолженности, даты возникновения их почтового адреса;

- приказы и распоряжения должника за последние три года;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года, в том числе трудовые договоры;

- документы по отказу от искового заявления в рамках дела № А29-5535/2018, определение Арбитражного суда Республики Коми от 11 июля 2018 года;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

- справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

- лицензии;

- сертификаты;

- сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

- сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и проч.);

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой и проч.;

- сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей;

- наименование и адреса организаций, в которых руководитель или учредители должника являются учредителями (участниками), сведения о доле участия;

- пояснения по уголовному делу, возбужденному УМВД России относительно объектов, охраняемых по договору с ООО «ИК «Таврический» с приложением копий материалов следственных действий, приговоров;

- документы по взысканию дебиторской задолженности на основании решений Арбитражного суда Республики Коми (дело № А29-5536/2018 от 20 сентября 2018 года, дело № А29-1671/2014 от 23 июня 2014 года; дело № А29-5536/2018 от 20 сентября 2018 года);

- документы в отношении мирового соглашения от 15 декабря 2015 года, заключенного между обществом с ограниченной ответственностью Частное охранное предприятие «Центурион» и обществом с ограниченной ответственностью «Снабсервис», по делу № А29-9404/2015;

- документы по аренде транспортного средства по договору № 3-2015 от 01 апреля 2015 года, по которому ежемесячно в период до мая 2017 года перечислялись суммы в размере 96 000 рублей ежемесячно;

- документы, касающиеся договора лизинга № 1240906-ФЛ/СКТ-15 от 16 апреля 15 года и выплат по нему;

- документы по выплате дивидендов участникам Общества.

По делу 14.02.2020 выдан исполнительный лист ФС № 030824981, на основании которого 02.03.2020 возбуждено исполнительное производство № 24829/20/11001-ИП.

 

Решением Арбитражного суда Республики Коми от 29.01.2020 по делу № А29-6293/2019 ООО ЧОП «Центурион» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утверждена ФИО3.

Конкурсный управляющий ФИО3 обратилась в арбитражный суд с заявлением об обязании (понуждении) бывшего руководителя и учредителя ООО ЧОП «Центурион» ФИО2 представить конкурсному управляющему документацию должника. 

Определением Арбитражного суда Республики Коми от 17.03.2020 по делу № А29-6293/2019 (З-17978/2020) заявление конкурсного управляющего ФИО3 удовлетворено, суд обязал руководителя и участника (учредителя) ООО Частное охранное предприятие «Центурион» ФИО2 в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента изготовления определения в полном объеме передать конкурсному управляющему ФИО3 документы, перечисленные в судебном акте:

1) сведения о руководителе и главном бухгалтере с приложением копий паспортов, соответствующих договоров, приказов, расчетных ведомостей/листков по начислению заработной платы, карточки личных дел и иные сопутствующие документы;

2) материалы налоговых проверок;

3) информация о проведении инвентаризаций за последние 3 года, включая текущий. (Приказы на проведение инвентаризации, инвентаризационные описи, сличительные ведомости, документы-основания для списания недостачи ТМЦ, ОС, для списания дебиторской и кредиторской задолженности);

4) сведения о персонале:

- среднесписочная численность;

- списочная численность на последнюю отчетную дату.

- фонд оплаты труда работников предприятия по годам;

- средняя заработная плата за каждый отчетный период;

- сведения о задолженности по заработной плате, сроках задержки выплаты (в мес.);

- штатное расписание;

- трудовые договоры, кадровая документация и иные сопутствующие документы, в том числе: приказы прием/увольнение, больничные листы (за исключением представленных в процедуре наблюдения больничных листов с декабря 2015 года по апрель 2017 года, а также за июнь 2017 года, октябрь 2017 года, а также представленных в судебном заседании 03.03.2020 папок с личными карточками и договорами охранников за период с декабря 2014 года по январь 2017 года), расчетные листки/ведомости и т.п.;

5) бухгалтерская отчетность;

6) пояснительные записки к годовой отчетности.

7) оборотно-сальдовые ведомости;

8) основные средства (стр.1150): расшифровка с указанием первоначальной (восстановительной) стоимости, остаточной стоимости, года выпуска, состояния (например, эксплуатируется, требует ремонтных работ, не используется, подлежит списанию и т.д.), местонахождения;

9) при наличии выбытия основных средств в 3-х летний период до введения процедуры объяснение причины выбытия с приложением подтверждающих документов (договоров купли-продажи, актов списания+приказы на списание, постановлений и пр.);

10) документы, подтверждающие приобретение объектов основных средств;

11) доходные вложения в материальные ценности (стр.1160): расшифровка на 01.01.2019 с указанием первоначальной и остаточной стоимости, копии договоров;

12) финансовые вложения (стр.1240) расшифровка за 3 года и на 01.01.2019, копии подтверждающих документов, в том числе информация об имуществе, внесенном в долгосрочные финансовые вложения. В случае возникновения/выбытия в 3-х летний период до введения процедуры - полный пакет документов;

13) дебиторская задолженность (стр.1230). Расшифровка поквартально в разрезе групп: задолженность покупателей/заказчиков, авансы выданные, задолженность подотчетных лиц, прочие дебиторы, задолженность бюджета и внебюджетных фондов и т.п. с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

14) перечень всех дебиторов на 01.01.2019 и на дату подачи заявления о признании банкротом с указанием адреса, суммы задолженности, даты возникновения, оценки возможности взыскания;

15) прочие оборотные активы (стр.1260). Расшифровка на 01.01.2019;

16) заемные средства (стр.1410, 1510) - расшифровка задолженности в разрезе основного долга и процентов на 01 января 2019 года, договоры займа, кредитные договоры по имеющимся обязательствам, а также по обязательствам в 2015-2018 года. При наличии - договоры залога, ипотеки, лизинга;

17) прочие обязательства (стр.1450,1550) - расшифровка на 01.01.2019;

18) нераспределенная прибыль (стр. 1370) расшифровка за 3 года и на 01.01.2019, копии подтверждающих документов;

19) кредиторская задолженность (стр.1520)- Расшифровка поквартально в разрезе групп: задолженность перед поставщиками/подрядчиками, авансы полученные, задолженность перед работниками по оплате труда, задолженность по налогам перед бюджетом, задолженность по страховым взносам перед внебюджетными фондами, задолженность подотчетных лиц, прочие кредиторы и т.п.);

20) перечень кредиторов на дату подачи заявления о банкротстве, а также за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом); (с указанием адреса, суммы задолженности (с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств), даты возникновения, основания возникновения, срока погашения - дать расшифровку по каждой строке баланса (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) - должны быть заверены подписью руководителя и печатью;

21) все договоры уступки прав требования, перевода долга, соглашения о проведении взаимозачетов;

22) копия базы 1С;

23) документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние три года;

24) книга учета доходов и расходов;

25) документы по банку (платёжные поручения за последние три года), кроме представленных в процедуре наблюдения с апреля 2016 года по январь 2017 года;

26) кассовая книга за последние три года;

27) сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей либо их копии;

28) приказы и распоряжения за период с 01.01.2016 по настоящее время;

29) договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года, за исключением  переданных договоров в процедуре наблюдения.

 

28.05.2020 по делу № А29-6293/2019 (З-17978/2020) выдан исполнительный лист ФС 033915923,  на основании которого  11.06.2020 возбуждено исполнительное  производство № 74290/20/11001-ИП.

ФИО2 обратилась в Арбитражный суд Республики Коми с заявлением о признании исполнительных листов ФС 030824981, ФС 033915923 исполненными.

Суд первой инстанции, рассмотрев заявленные требования, счел их не подлежащими удовлетворению.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, суд апелляционной инстанции не нашел оснований для отмены или изменения определения суда, исходя из нижеследующего.

Как верно отмечено судом первой инстанции, поскольку процессуальный вопрос передачи документов, связан с установлением факта исполнения определений суда  от 23.19.2019 и от 17.03.2020 по делу № А29-6293/2019, требования ФИО2 фактически были направлены на прекращение исполнения обязательств на основании выданных судом исполнительных документов. 

Следовательно, в настоящем случае подлежит разрешению вопрос возможности прекращения исполнительного производства.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 318 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства. Принудительное исполнение судебного акта производится на основании выдаваемого арбитражным судом исполнительного листа, если иное не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, для принудительного исполнения судебных актов арбитражному управляющему выданы  исполнительные листы.

Согласно части 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда, являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов влечет за собой ответственность, установленную арбитражным процессуальным кодексом и другими федеральными законами (часть 2 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии с частью 1 статьи 327 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд по заявлению должника может прекратить исполнительное производство, возбужденное судебным приставом-исполнителем на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом, в случаях, предусмотренных федеральным законом об исполнительном производстве.

Исчерпывающий перечень оснований для прекращения исполнительного производства содержится в статье 43 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон об исполнительном производстве).

На основании пункта 2 части 1 статьи 43 Закона об исполнительном производстве исполнительное производство прекращается судом в случае утраты возможности исполнения исполнительного документа, обязывающего должника совершить определенные действия (воздержаться от совершения определенных действий).

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В обоснование заявления о прекращении исполнительного производства ФИО2 указала, что все истребованные судебными актами документы, имеющиеся у нее в распоряжении, были предоставлены конкурсному управляющему должником.

Между тем, как установлено судом первой инстанции и указывалось конкурсным управляющим должника, ФИО7 обязанность по передаче документов должника в полном объеме  не исполнила. Так, например, не исполнена обязанность по передаче Базы 1С, книги учета доходов и расходов, кассовой книги, расшифровки расчетов с дебиторами, расшифровки авансов.

Факт не предоставления ФИО7 документов конкурсному управляющему должником в полном объеме не оспаривается, однако согласно позиции апеллянта, возможность исполнения судебных актов в указанной части утрачена ввиду отсутствия в ее распоряжении истребуемых документов и невозможности их составления.

Указанные доводы заявлялись и при рассмотрении обособленных споров об истребовании у ФИО7 документации должника. 

Следовательно, по существу доводы заявителя направлены на переоценку доказательств по делу и пересмотр выводов суда по фактическим обстоятельствам дела по вступившим в законную силу судебным актам.

В нарушение положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ФИО7 не представлено доказательств утраты возможности исполнения судебных актов как основания прекращения исполнительного производства.

При этом апелляционный суд отмечает, что суд первой инстанции с учетом позиции конкурсного управляющего должником и возможности самостоятельного получения конкурсным управляющим части документов освободил ФИО7 от обязанности передать следующие документы:

-   свидетельство  о регистрации ЕГРЮЛ;

-  выписка  из ЕГРЮЛ на  последнюю отчетную  дату;

- документы, подтверждающие  права на недвижимое  имущество,  земельный  участок,  технические  паспорта (такое   имущество отсутствует);

- налоговые декларации  за последние три года;

-  документы   по  банку (платежные  документы  за последние   три года);

-  справка  о задолженности  перед  бюджетом и внебюджетными  фондами (в  том числе акт  сверки с налоговой инспекцией);

-  лицензии;

-  сертификаты;

-  сведения об основных  направлениях   деятельности;

-  наименование и адреса организаций, в которых  руководитель или  учредитель должника являются  учредителями (участниками),  сведения о доле  участия;

-  документы по отказу  от   искового  заявления  в рамках  дела № А29-5535/2018,  определение Арбитражного  суда Республики Коми от  11.07.2018 (должник  не  является  участником дела);

- документы  по взысканию  дебиторской  задолженности на основании  решения Арбитражного  суда Республики Коми (дело №А29-5536/2018 от 20.09.2018) (должник  не  является  участником дела);

-  документы в отношении  мирового  соглашения   от 15.12.2015,  заключенного между ООО «ЧОП «Центурион» и ООО «Снабсервис»  по делу  №А29-9404/2015 (должник  не  является  участником дела);

- пояснения  по уголовному делу, возбужденному УМВД  России   относительно  объектов,  охраняемых  по договору с ООО ИК «Таврический» с приложением копий  материалов  следственных действий,    приговоров;

-   платежные  поручения  за последние  три  года;

-  документы,  подтверждающие  приобретение  основных  средств и договоры купли-продажи  основных  средств;

- материалы  налоговых  проверок в отношении  должника.

Однако неисполнение до настоящего времени определения суда в иной части влечет нарушение прав должника и его кредиторов.

С учетом изложенного, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о недоказанности заявителем наличия оснований для прекращения исполнительного производства, в связи с чем отказал в удовлетворении заявленных требований.

Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь статьями 258, 268 – 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Второй арбитражный апелляционный суд  

 

П О С Т А Н О В И Л:

определение Арбитражного суда Республики Коми от 23.08.2021 по делу № А29-6293/2019 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в течение одного месяца со дня его принятия через Арбитражный суд Республики Коми.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Российской Федерации в порядке, предусмотренном статьями 291.1-291.15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при условии, что оно обжаловалось в Арбитражный суд Волго-Вятского округа.

 

Председательствующий                               

 

Судьи

 

Е.В. Шаклеина

 

Н.А. Кормщикова

 

Е.Н. Хорошева