АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАБАЙКАЛЬСКОГО КРАЯ

672002, Выставочная, д. 6, Чита, Забайкальский край

http://www.chita.arbitr.ru; е-mail: info@chita.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А78-4822/2023

г.Чита

03 июля 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 26 июня 2023 года.

Решение изготовлено в полном объеме 03 июля 2023 года.

 

Арбитражный суд Забайкальского края в составе судьи Сюхунбин Е.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению Центрального банка Российской Федерации (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к Закрытому акционерному обществу «ЭССО» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об обязании в течение тридцати рабочих дней с даты вступления в законную силу решения по настоящему делу исполнить предписание Центрального банка Российской Федерации от 17 июня 2022 года № Т7-27-2-1/14210 о представлении информации и документов, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию,

 

при участии в судебном заседании представителей:

от Банка России: ФИО2, по доверенности № ДВР22-Т6/9 от 21 апреля 2022 года;

от ЗАО «ЭССО»: не было (извещено); 

 

установил:

Центральный банк Российской Федерации (далее – Банк России, заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением к Закрытому акционерному обществу «ЭССО» (далее – ЗАО «ЭССО», Общество) об обязании в течение тридцати рабочих дней с даты вступления в законную силу решения по настоящему делу исполнить предписание Центрального банка Российской Федерации от 17 июня 2022 года № Т7-27-2-1/14210 о представлении информации и документов, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Представитель Банка России доводы заявления поддержала и указала на то, что Общество не исполнило предписание, что послужило основанием для обращения в арбитражный суд за его принудительным исполнением.

ЗАО «ЭССО» письменный отзыв на заявление не представило.

О месте и времени рассмотрения дела Общество извещено надлежащим образом в порядке, предусмотренном главой 12 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК Российской Федерации), что подтверждается возвращенными почтовыми конвертами, а также отчетом о публикации на официальном сайте Арбитражного суда Забайкальского края в сети «Интернет» (www.chita.arbitr.ru) определений о принятии заявления к производству и назначении дела к судебному разбирательству, однако явку своего представителя в судебное заседание не обеспечило, что не является препятствием для рассмотрения дела по существу.

Заслушав доводы представителя Банка России, исследовав материалы дела, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц от 13 апреля 2023 года № ЮЭ9965-23-51840287 (т. 1, л.д. 16-24) ЗАО «ЭССО» зарегистрировано в качестве юридического лица 28 ноября 1997 года за регистрационным номером 2596, впоследствии ему присвоен основной государственный регистрационный номер 

<

***>.

Дальневосточным главным управлением Банка России в ходе мониторинга информации, размещенной на сайте регистраторов по состоянию на 15.06.2023 года, не установлен держатель реестра владельцев ценных бумаг Общества, о чем составлен акт от 15 июня 2023 года № ВН-7-27-2-1/1805 (т. 1, л.д. 25-26).

17 июня 2023 года Обществу выдано предписание Банка России № Т7-27-2-1/14210 о представлении документов (т. 1, л.д. 27-29), согласно которому ЗАО «ЭССО» в течение тридцати рабочих дней с даты получения предписания обязано представить в Дальневосточное ГУ Банка России информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Предписание Банка России от 17 июня 2023 года № Т7-27-2-1/14210 направлено по юридическому адресу Общества и получено последним 18 июля 2022 года, что подтверждается почтовым уведомлением № 69099272467843 (т. 1, л.д. 30).

07 сентября 2022 года Дальневосточным ГУ Банка России составлен акт № ВН-7-27-2-1/2800 о непередаче Обществом ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию (т. 1, л.д. 32-33).

Письмом от 08 сентября 2022 года № Т7-27-2-1/21842 (т. 1, л.д. 34-35) Банк России уведомил Общество об устранении допущенного нарушения путем передачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в течение тридцати рабочих дней с даты получения настоящего письма.

Названное письмо направлено по юридическому адресу ЗАО «ЭССО», однако почтовый конверт № 69099275466379 вернулся с отметкой «Адресат отсутствует» (т. 1, л.д. 36).

19 декабря 2022 года Дальневосточным ГУ Банка России составлен акт № ВН-7-27-2-1/4024 о непередаче Обществом ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию (т. 1, л.д. 40-41).

Письмом от 23 декабря 2022 года № Т7-27-2-1/28777 (т. 1, л.д. 42-44) Банк России вновь уведомил Общество об устранении допущенного нарушения путем передачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в течение тридцати рабочих дней с даты получения настоящего письма.

Названное письмо направлено по юридическому адресу ЗАО «ЭССО», однако почтовый конверт № 69099278468028 вернулся с отметкой «Истек срок хранения» (т. 1, л.д. 45).

21 марта 2023 года Дальневосточным ГУ Банка России составлен акт № ВН-7-27-2-1/6822 о непередаче Обществом ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию (т. 1, л.д. 49-50).

Считая, что неисполнение требований предписания от 17 июня 2023 года № Т7-27-2-1/14210 препятствует осуществлению Банком России деятельности по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг, Банк России обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Суд полагает, что в рассматриваемом случае у Банка России имелись законные основания для обращения в суд с настоящим заявлением ввиду следующего.

Согласно пунктам 10.1 и 10.2 статьи 4 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – Закон № 86-ФЗ) Банк России осуществляет контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах.

В статье 76.2 Закона № 86-ФЗ определено, что Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ

«О рынке ценных бумаг» направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В силу положений статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 46-ФЗ) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, физическими лицами на территории Российской Федерации (пункт 1).

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (пункт 2).

Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания (пункт 4).

В силу положений пункта 1 статьи 96 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – Гражданский кодекс) и пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ) акционерным обществом признается коммерческая организация, уставный капитал которой разделен на определенное число акций, удостоверяющих обязательственные права участников общества (акционеров) по отношению к обществу.

Согласно пункту 2 статьи 149 Гражданского кодекса учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Пунктом 1 статьи 44 Закона № 208-ФЗ установлена обязанность акционерного общества обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

При этом указанные нормы законодательства не содержат исключений из данной обязанности независимо от каких-либо условий, в том числе от количества акционеров, типа общества, финансового состояния общества и иных условий.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона № 39-ФЗ деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее – регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным правилам устанавливаются Банком России.

В силу положений пункта 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» акционерные общества, которые на день вступления в силу настоящего Федерального закона в соответствии с пунктом 3 статьи 44 Закона № 208-ФЗ были держателями реестров акционеров этих обществ, сохраняют право вести указанные реестры в течение года после дня вступления в силу настоящего Федерального закона. По истечении года после дня вступления в силу настоящего Федерального закона указанные акционерные общества обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции настоящего Федерального закона).

Данные изменения, рассматриваемые в системе действующего правового регулирования, в том числе во взаимосвязи с пунктом 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ, направлены на усиление защиты прав и законных интересов владельцев акций, устранение возможного конфликта интересов акционеров и эмитента, обеспечение стабильности общественных отношений в сфере гражданского оборота (определение Конституционного Суда Российской Федерации от 29 января 2019 года № 136-О).

Федеральный закон от 02.07.2013 № 142-ФЗ вступил в силу 01.10.2023 года, следовательно, установленная пунктом 5 статьи 3 данного Закона обязанность должна быть исполнена акционерным обществом до 02.10.2014 года.

Ранее уже отмечалось, что по сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц (т. 1, л.д. 16-24) ЗАО «ЭССО» зарегистрировано в качестве юридического лица 28 ноября 1997 года за регистрационным номером 2596, впоследствии ему присвоен основной государственный регистрационный номер 

<

***>.

Дальневосточным главным управлением Банка России в ходе мониторинга информации, размещенной на сайте регистраторов по состоянию на 15.06.2023 года, не установлен держатель реестра владельцев ценных бумаг Общества, о чем составлен акт от 15 июня 2023 года № ВН-7-27-2-1/1805 (т. 1, л.д. 25-26).

17 июня 2023 года Обществу выдано предписание Банка России № Т7-27-2-1/14210 о представлении документов (т. 1, л.д. 27-29), согласно которому ЗАО «ЭССО» в течение тридцати рабочих дней с даты получения предписания обязано представить в Дальневосточное ГУ Банка России информацию и документы, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Предписание Банка России от 17 июня 2023 года № Т7-27-2-1/14210 направлено по юридическому адресу Общества и получено последним 18 июля 2022 года, что подтверждается почтовым уведомлением № 69099272467843 (т. 1, л.д. 30).

07 сентября 2022 года Дальневосточным ГУ Банка России составлен акт № ВН-7-27-2-1/2800 о непередаче Обществом ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию (т. 1, л.д. 32-33).

Письмом от 08 сентября 2022 года № Т7-27-2-1/21842 (т. 1, л.д. 34-35) Банк России уведомил Общество об устранении допущенного нарушения путем передачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в течение тридцати рабочих дней с даты получения настоящего письма.

Названное письмо направлено по юридическому адресу ЗАО «ЭССО», однако почтовый конверт № 69099275466379 вернулся с отметкой «Адресат отсутствует» (т. 1, л.д. 36).

19 декабря 2022 года Дальневосточным ГУ Банка России составлен акт № ВН-7-27-2-1/4024 о непередаче Обществом ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию (т. 1, л.д. 40-41).

Письмом от 23 декабря 2022 года № Т7-27-2-1/28777 (т. 1, л.д. 42-44) Банк России вновь уведомил Общество об устранении допущенного нарушения путем передачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в течение тридцати рабочих дней с даты получения настоящего письма.

Названное письмо направлено по юридическому адресу ЗАО «ЭССО», однако почтовый конверт № 69099278468028 вернулся с отметкой «Истек срок хранения» (т. 1, л.д. 45).

Согласно письмам УФНС России по Забайкальскому краю от 08 декабря 2022 года № 2.10-10/86282@ и от 15 марта 2023 года № 2.10-10/11935@ (т. 1, л.д. 39 и 48) ЗАО «ЭССО» является действующим, основания для внесения записей о недостоверности сведений об адресе юридического лица отсутствуют.

21 марта 2023 года Дальневосточным ГУ Банка России составлен акт № ВН-7-27-2-1/6822 о непередаче Обществом ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию (т. 1, л.д. 49-50).

Из приведенных обстоятельств следует, что Общество, получившее 18 июля 2022 года предписание Банка России от 17 июня 2023 года № Т7-27-2-1/14210 о представлении документов, в установленный в таком предписании срок требования Банка России не исполнило, необходимые документы не представило, в том числе на момент рассмотрения дела в арбитражном суде.

Соответствующих ходатайств о продлении срока исполнения предписания от Общества не поступало.

При этом, поскольку предписание выдано полномочным органом и при наличии к тому оснований, не возлагает на Общество не предусмотренных законодательством обязанностей, оснований для признания его недействительным у суда не имеется. Более того, предписание Банка России не оспорено Обществом в установленном законом порядке.

Пунктом 1 статьи 11 Закона № 46-ФЗ установлено, что предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Таким образом, неисполнение предписания Банка России является нарушением требований статьи 11 Закона № 46-ФЗ.

Из материалов дела следует, что до настоящего времени требование предписания Обществом не исполнено, документов, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию. Доказательства невозможности исполнить требования Банка России ни в уполномоченный орган, ни в арбитражный суд не представлены.

Суд также отмечает, что какие-либо вновь возникшие публично-правовые обязанности предписание на Общество не возлагает, а содержащиеся в нем требования направлены на устранение нарушений законодательства Российской Федерации, выявленных Банком России при осуществлении своих полномочий.

При таких обстоятельствах, оценив в порядке, представленные сторонами в обоснование своих доводов и возражений доказательства, арбитражный суд полагает требования Банка России обоснованными и подлежащими удовлетворению.

В силу положений пункта 1 статьи 174 АПК Российской Федерации при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их исполнения.

С учетом длительного периода неисполнения предписания Банка России от 17 июня 2023 года № Т7-27-2-1/14210, суд считает необходимым обязать ЗАО «ЭССО» в течение тридцати рабочих дней с даты вступления в законную силу решения по настоящему делу исполнить предписание Банка России от 17 июня 2022 года № Т7-27-2-1/14210 путем представления информации и документов, подтверждающих передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Согласно части 3 статьи 110 АПК Российской Федерации государственная пошлина, от уплаты которой в установленном порядке истец был освобожден, взыскивается с ответчика в доход федерального бюджета пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.

В соответствии с подпунктом 2 пункта 2 статьи 333.17 Налогового кодекса Российской Федерации ответчики в арбитражных судах признаются плательщиками государственной пошлины, только если решение суда принято не в их пользу, а истец освобожден от уплаты государственной пошлины.

В связи с удовлетворением заявления Банка России с Общества подлежит взысканию в доход федерального бюджета государственная пошлина в размере 6 000 рублей.

Руководствуясь статьями 110, 167, 168, 169, 170, 171 и 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

РЕШИЛ:

Обязать Закрытое акционерное общество «ЭССО» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в течение тридцати рабочих дней с даты вступления в законную силу решения по настоящему делу исполнить предписание Центрального банка Российской Федерации от 17 июня 2022 года № Т7-27-2-1/14210 о представлении информации и документов, подтверждающие передачу ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Взыскать с Закрытого акционерного общества «ЭССО» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 рублей.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня принятия.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Забайкальского края.

Судья                                                                                                              Е.С. Сюхунбин