ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-88331/2023

Дело № А40-155508/23

г. Москва

02 февраля 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 23 января 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 февраля 2024 года.

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи: Яниной Е.Н.,

судей: Сергеевой А.С., Сазоновой Е.А., 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2

Николаевича

на Решение Арбитражного суда города Москвы от 30.10.2023 по делу № А40-155508/23

по иску ФИО2 (ОГРНИП: 

<

***>, ИНН: 

<

***>)

к акционерному обществу "Райффайзенбанк" (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>,)

об обязании

 

при участии в судебном заседании представителей :

от истца: ФИО3 по доверенности от  09.07.2023;

от ответчика: ФИО4 по доверенности от  23.10.2023;   

 

У С Т А Н О В И Л:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к акционерному обществу "Райффайзенбанк" об обязании провести конвертацию 8 600 штук глобальных депозитарных расписок NovolipetSteel-GDR REGS, ISIN: US67011E2046 в 86 000 обыкновенных акций ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат» ISIN: RU0009046452, 17 469 штук американских депозитарных расписок SurgutNefteGas-SP ADR, ISIN: US8688612048 в 174 690 обыкновенных акций ПАО «Сургутнефтегаз» ISIN: RU0008926258; открыть счет депо на имя ФИО2, зачислить на него 86 000 обыкновенных акций ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат» и 174 690 обыкновенных акций ПАО «Сургутнефтегаз», списанных со счета депо депозитарных программ, в течение двух рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу;присуждении в пользу ФИО2 на случай неисполнения АО «Райффайзенбанк» решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Исковые требования мотивированы тем, что отказ ответчика осуществить принудительную конвертацию депозитарных расписок по заявлению истца является необоснованным, противоречит ФЗ № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах».

Решением Арбитражного суда города Москвы от 30.10.2023 по делу № А40-155508/23 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил указанное решение суда первой инстанции отменить.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылался на то, что судом неправильно применены нормы материального и процессуального права.

В отзыве ответчик указал на несостоятельность доводов жалобы.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы жалобы по основаниям, изложенным в ней, просил решение суда отменить.

Представитель ответчика возражал относительно обоснованности доводов жалобы, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, между ФИО2 и Citibank N.A. London (Сити банк Лондон) заключено соглашение на приобретение 8 600 штук глобальных депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат», а также 17 469 штук американских депозитарных расписок на акции ПАО «Сургутнефтегаз».

С 14.07.2022 европейские депозитарно-клиринговые системы Euroclear и Clearstream ввели запрет на конвертацию депозитарных расписок, выпущенных на акции российских эмитентов.

В связи с данными обстоятельствами 23 сентября 2022 г. Истец обратился по электронной почте в Citibank N.A. London (Сити банк Лондон) с намерением конвертировать в стандартном порядке принадлежащие ему депозитарные расписки в соответствующие акции российских эмитентов: ПАО «Новолипецкий металлургический комбинат» и ПАО «Сургутнефтегаз».

26 октября 2022 г. в ответ на обращение Истца Citibank N.A. London (Сити банк Лондон) проинформировал об отказе  банком конвертации депозитарных расписок.

Таким образом, иностранный номинальный держатель указанных активов отказал Истцу в добровольной конвертации депозитарных расписок в акции соответствующих российских акционерных обществ.

Отказ ответчика в осуществлении принудительной конвертации депозитарных расписок, принадлежащих истцу, послужил поводом для обращения истца с иском в суд.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из того, что истец не представил в Банк документы, позволяющие идентифицировать держателя ценных бумаг иностранного эмитента, заявление о принудительной конвертации которых было подано в банк. 

Повторно исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы принципала, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями статьи 71 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения жалобы и отмены (изменения) оспариваемого судебного акта.

Суд апелляционной инстанции исходит из того, что депозитарная расписка представляет собой иностранную ценную бумагу - сертификат, выпущенную иностранным банком, удостоверяющую права ее владельца на определенное количество акций российского эмитента.

Федеральный закон от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 114-ФЗ) предусматривает запрет на размещение и обращение на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции российских эмитентов (части 1 и 2 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

Федеральным законом от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 319-ФЗ) статья 6 Закона N 114-ФЗ была дополнена частями 12 - 27, устанавливающими порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

В целях защиты прав инвесторов в условиях блокировки активов, недопущения потери доверия к российскому рынку капитала, а также выведения ценных бумаг российских эмитентов из-под блокировки в Законе N 114-ФЗ предусмотрены различные процедуры конвертации в зависимости от юрисдикции учета депозитарных расписок: если в цепочке учета есть российский депозитарий, то применяется автоматическая конвертация без подачи владельцами расписок соответствующего заявления (часть 13 статьи 6 Закона N 114-ФЗ); если депозитарные расписки хранились в иностранном депозитарии, то применяется принудительная конвертация, при наличии подтверждения введения в отношении держателя депозитарных расписок и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер, либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (часть 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

Принудительная конвертация предполагает инициацию такой процедуры посредством подачи держателем депозитарных расписок заявления и пакета документов в российский банк-депозитарий, в котором иностранному банку-депозитарию - эмитенту депозитарных расписок открыт счет депо депозитарных программ. Конвертация депозитарных расписок осуществляется посредством списания акций со счета депо депозитарных программ и их зачисления на счет депо, открытый владельцу депозитарных расписок в российском депозитарии (части 20 - 24 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

В соответствии с частью 21 статьи 6 Закона N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе. Заявление о принудительной конвертации могло быть представлено в строго ограниченный период времени, а именно с 27.04.2022 по 10.11.2022 включительно, а банк-депозитарий обязан был осуществить соответствующие действия по открытию счета депо, списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации (часть 23 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

В соответствии с частью 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Закон N 114-ФЗ) если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими, не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу части 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента.

В соответствии с Заявлением обязательными для предоставления в Банк документами на дату его подачи Заявителем  предоставляются:

- документы, подтверждающие права на депозитарные расписки;

- документы, подтверждающие невозможность получить локальные акции.

При этом Банком было указано, что предоставляемые документы или их копии, если они составлены на иностранном языке, должны быть апостилированы/легализованы в установленном порядке с нотариально заверенным нотариусом РФ или консульской службой РФ переводом на русский язык.

Вместе с тем, предоставленные Истцом вместе с заявлением документы не соответствуют требованиям, указанным в «Порядке принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов», поскольку не были представлены в подлинниках или нотариально заверенных и апостилированных копиях, в этой связи представленные документы не могут быть признаны соответствующими ч. 21. ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ.

Вопреки доводам подателя жалобы, нормы ч. 20 – ч. 27 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ не содержат обязанности депозитария запрашивать дополнительные документы у заявителей либо информировать заявителей о результатах рассмотрения представленных заявлений.

Поскольку в указанных выше нормах сформулированы два последовательно идущие друг за другом срока: 1) 120 дней, в течение которого заявления представляются в депозитарий (ч. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ); 2) 10 дней, в течение которого депозитарий обрабатывает заявления и открывает счета депо для тех заявителей, которые представили заявление надлежащим образом (ч. 23 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ), то такая правовая конструкция, сама по себе, исключает возможность депозитария запрашивать дополнительные документы, разъяснять заявителям порядок и особенности представления заявлений либо вступать с заявителями в иную коммуникацию.

Доводы подателя жалобы о наличии у Банка обязанности запрашивать дополнительные документы, являются несостоятельными. 

Из норм Закона № 114-ФЗ следует, что после поступления пакета документов депозитарий или осуществляет конвертацию ценных бумаг не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема документов (ч. 23 ст. 6 Закона № 114-ФЗ), или отказывает в ее осуществлении (ч. 25 ст. 6 Закона № 114-ФЗ). 

Обязанности по запросу дополнительных документов, равно как и срока для ее исполнения законом № 114-ФЗ не предусмотрено. 

Реализация Банком права на запрос документов в отношении иных заявителей могла быть обусловлена обстоятельствами дела конкретного заявителя (сроками подачи документов, возможности исправления ошибок в разумный срок и т.п.). 

Решение вопроса об осуществлении конвертации и необходимости запроса дополнительных документов принималось Банком индивидуально в отношении каждого заявителя. 

Такой подход не может быть признан злоупотреблением правом, как на то ошибочно указывает заявитель апелляционной жалобы, поскольку отличия в решениях относительно рассмотренных заявлений разных лиц обусловлены обстоятельствами дела конкретного заявителя и конкретными недостатками представленных пакетов документов.

Следовательно, у Банка отсутствует обязанность по запросу дополнительных документов в случае возникновения сомнений в достоверности, полноте и (или) достаточности представленных сведений. 

На основании ч. 25 ст. 6 Закона № 114-ФЗ наличие сомнений является основанием для отказа в конвертации, а не запроса дополнительных документов.

Доводы подателя жалобы о неуведомлении банком истца об отказе  в принудительной конвертации, являются несостоятельными. 

Закон не возлагает на депозитарий обязанности предоставить заявителю ответ о том, что ему было отказано в принудительной конвертации. Закон лишь исходит из того, что в случае положительного рассмотрения заявления на принудительную конвертацию, депозитарий обязан открыть счет депо. Таким образом, если заявителю (в данном случае Истцу) счет депо не был открыт после 24.11.2022, то это само по себе, свидетельствует об отказе в проведении принудительной конвертации.

Следовательно, вопреки доводу Истца, банком не были проигнорированы поступившие к депозитарию документы. Заявление Истца было обработано в 10 - дневнй срок, предусмотренный законом (до 24.11.2022).

Заявитель сам несет риск всех возможных неблагоприятных последствий неправильного совершения им юридически значимого действия. В данном случае непредставления подлинных документов, подтверждающих личность заявителя, а также непредставления подлинных документов, подтверждающих факт владения спорными депозитарными расписками, что повлекло отказ в принудительной конвертации.

Доводы подателя жалобы, согласно ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ, депозитарий вправе был установить требование о предоставлении документов в подлиннике, либо в виде, равном подлиннику, также являются несостоятельными.

В целях соблюдения требований ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и исключения незаконного приобретения прав на ценные бумаги российских эмитентов требования о нотариальном удостоверении и апостилировании копий документов, предоставляемых вместе с заявлениями, является необходимым и достаточным в условиях сложившихся между сторонами правоотношений. Между тем, указанное требование депозитария не выполнено.

Вопреки доводу Истца, правила апостиля распространяются на отчеты брокеров и тем более на их нотариально заверенные копии.

Кроме того, заявления на конвертацию были представлены в Банк дистанционно - путём направления по почте. Таким образом, Банк лично идентифицировать ФИО2, в качестве лица, подписавшего заявления, не мог.

Поскольку, заявления были подписаны лично ФИО2, что предполагало необходимость подтверждения его личности, соответствующим удостоверяющим документом - в данном случае паспортом гражданина РФ, но к заявлениям была приложена простая копия паспорта, а не нотариально заверенная, в связи с чем Банк не мог произвести идентификацию клиента по простой, незаверенной нотариально, копии паспорта.

Таким образом, Истец не представил в Банк документы, позволяющие идентифицировать держателя ценных бумаг иностранного эмитента, заявление о принудительной конвертации которых было подано в банк.

Кроме того, вместе с заявлениями на принудительную конвертацию, Истец обязан был представить документы, свидетельствующие о владении им 8 600 штук глобальных депозитарных расписок NovolipetSteel-GDR REGS, ISIN: US67011E2046 и 17 469 штук американских депозитарных расписок SurgutNefteGas-SP ADR, ISIN: US8688612048.

Тогда как Истец приложил к заявлению два отчета Citibank с наименованием Total wealth advisor report от 26.10.2022 и от 04.10.2022. Однако данные отчеты были представлены в виде простых распечаток, незаверенных нотариально, таким образом данные документы не отвечали признакам подлинных, а являлись простыми копиями, которые легко могут быть подвергнуты изменению.

Таким образом, Истец, в нарушение требований закона не подтвердил свою правоспособность на подписание заявлений и не представил документов, позволяющих идентифицировать его в качестве клиента Банка. Кроме того, Истец не подтвердил факт владения принадлежащими ему ценными бумагами.

В соответствии с ч. 20 ст. 6 ФЗ N 114-ФЗ, если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими (далее - лицо, в интересах которого действует держатель), не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу настоящей части представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента.

Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу (ч. 23 ст. 6 Ф3 N 114-ФЗ).

При этом срок на представление заявления о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента составлял 120 дней со дня вступления в силу ч. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ (то есть до 10 ноября 2022 года). 

С учетом изложенного, апелляционная коллегия приходит к выводу, что, учитывая установленный законом порядок, срок приема заявлений о принудительной конвертации истек 10.11.2022, а срок совершения депозитарием юридически значимых действий по исполнению содержащихся в заявлении требований истек 24.11.20222.

К началу течения срока, установленного частью 23 статьи 6 ФЗ N 114-ФЗ, депозитарий должен был обладать заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг и прилагаемыми к нему документами.

Данный срок представляет собой срок, установленный для реализации лицом принадлежащих ему правомочий под угрозой прекращения субъективного материального права, то есть является пресекательным.

Таким образом, факт поступления документов в Депозитарий после пресекательной даты 10.11.2022 свидетельствует о невозможности списания соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисления их на счет депо владельца в связи с нарушением процедуры принудительной конвертации.

Правильность приведенного подхода подтверждается позицией регулятора, изложенной в письме Банка России от 22.05.2023 N 31-5-1/875.

Вопреки доводам апелляционной жалобы, у суда не было необходимости в оценке представленного Истцом в материалы дела протокола осмотра доказательств № 78 АВ 4378730 от 05.09.2023, ввиду представления протоколов осмотра уже после истечения срока для принудительной конвертации, что не является основанием для признания действий депозитария, совершенных в 2022 году, незаконными и осуществления в настоящий момент принудительной конвертации депозитарных расписок.

Суд первой инстанции правильно истолковал закон, придя к выводу о невозможности принудительной конвертации после 24.11.2022, поскольку для этого на текущий момент времени отсутствует правовое основание – действующие нормы права.

С учетом изложенного верным является вывод суда первой инстанции о том, что предоставленные Истцом вместе с заявлением документы не соответствуют требованиям, указанным в «Порядке принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российских эмитентов», поскольку не были представлены в подлинниках или нотариально заверенных и апостилированных копиях, в этой связи представленные документы не могут быть признаны соответствующими ч. 21. ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ.

Суд также обращает внимание на то, что другие российские депозитарии разработали и ввели в действие аналогичные документы, содержащие схожие требования к документам, прикладываемым к заявлениям. 

С учетом изложенного, действия ответчика по отказу в принудительной конвертации депозитарных расписок является обоснованным, в связи с чем суд первой инстанции правомерно отказал в иске.

Ссылка заявителя апелляционной жалобы на судебную практику не может быть принята апелляционным судом во внимание при рассмотрении настоящего дела, поскольку какого-либо преюдициального значения для настоящего дела не имеет, принята судами по конкретным делам, фактические обстоятельства которых отличны от фактических обстоятельств настоящего дела.

Судом апелляционной инстанции не установлены нарушения норм материального или процессуального права, которые в силу статьи 270 АПК РФ могли бы повлечь изменение или отмену решения суда первой инстанции.

Таким образом, решение суда первой инстанции следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ судебные расходы по уплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,     

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.10.2023 по делу № А40-155508/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

 

Председательствующий судья                                                                              Е.Н. Янина 

 

Судьи                                                                                                                       А.С. Сергеева  

 

Е.А. Сазонова