Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-148191/2018

25 января 2019 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена 17 января 2019 года. Полный текст решения изготовлен 25 января 2019 года.

 

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе:

судьи Ресовская Т.М.,

 

при ведении протокола судебного заседания помощником ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКАЯ ВАЛЮТНАЯ БИРЖА"

заинтересованное лицо Северо-Западное главное управление Центрального Банка Российской Федерации 

об оспаривании постановления  

 

при участии

от заявителя  ФИО2 довер. от 18.12.18

от заинтересованного лица  ФИО3 довер. от 20.04.18 

 

установил:

Акционерное общество «Санкт-Петербургская валютная биржа» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления заместителя начальника Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО4 № 18-16801/3110-1 от 09 ноября 2018 года  по делу об административном правонарушении № ЦА-55-ЮЛ-18-16801, которым Общество признано виновным в совершении административного правонарушения в соответствии с частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ и ему назначен административный штраф в размере 300 000 рублей. 

В судебном заседании представитель Общества требования поддержал.

Представитель Управления просил отказать в удовлетворении требований, ссылаясь на правомерность и обоснованность оспариваемого постановления.

Считая дело подготовленным к судебному разбирательству, суд завершил предварительное судебное заседание и перешел к рассмотрению дела в суде первой инстанции.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы представителей, суд установил следующие обстоятельства.

         Консультантом отдела надзора за организациями торговой инфраструктуры Управления надзора за деятельностью инфраструктуры финансового рынка и саморегулируемых организаций Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России (далее - Департамент) ФИО5 01.09.2018 в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении № ЦА-55-ЮЛ-18-16801/1020-1, в котором зафиксированы следующие обстоятельства.

Общество имеет лицензию на осуществление клиринговой деятельности № 040-00005-000010 от 20.12.2012, выданную Банком России.

В соответствии пунктом 21 части 1 статьи 25 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (далее - Закон № 7-ФЗ) Банк России осуществляет контроль за соблюдением клиринговыми организациями требований указанного федерального закона, иных федеральных законов и принимаемых в соответствии с ними нормативных актов Банка России.

Согласно части 4 статьи 10 Закона № 7-ФЗ порядок осуществления внутреннего аудита устанавливается документами клиринговой организации в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.

С 01.09.2018 вступило в силу Указание Банка России от 15.03.2018 № 4739-У «О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита» (далее — Указание), устанавливающее требования к документу, регламентирующему порядок осуществления клиринговой организацией внутреннего контроля.

Документом Общества, регламентирующим порядок осуществления клиринговой организацией внутреннего контроля, являются Правила внутреннего контроля Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа», утвержденные приказом Управляющего Общества от 18.09.2018 № 03/18 (далее - Правила внутреннего контроля).

По результатам анализа Правил внутреннего контроля установлено их несоответствие подпунктам 4.1.4, 4.1.5, 4.1.6, 4.1.7, 4.1.8, 4.1.9, 4.1.10, 4.1.12, 4.1.13, 4.1.14,4.1.15, 4.1.16 и 4.1.17 пункта 4.1 Указания.

На основании изложенного в Протоколе сделан вывод о нарушении Обществом законодательства о клиринге, клиринговой деятельности, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Постановлением от 09.11.2018 № 18-16801/3110-1 Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 300 000 руб.

Не согласившись с постановлением, Общество обратилось с заявлением об оспаривании постановления.

В соответствии с частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Приказом ФСФР России от 13 августа 2013 года Ха 13-72/пз-н «Об утверждении требований по организации внутреннего контроля клиринговой организации, а также к документу, устанавливающему порядок осуществления внутреннего контроля клиринговой организации», (далее - Приказ № 13-72/пз-н) заявителем разработан внутренний нормативный документ «Правила внутреннего контроля Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» (далее — Правила), действующая редакция которого утверждена Приказом Управляющего от 14.02.2018 г. и зарегистрирована Банком России 21.03.2018 г. В соответствии с требованиями законодательства документ раскрыт на официальном сайте Заявителя в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

В связи с вступлением в законную силу 01.09.2018 Указания Банка России № 4739-У «О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита» (далее — Указание № 4739-У) у заявителя возникла необходимость приведения Правил в соответствие с Указанием № 4739-У.

Как пояснил представитель Общества, поскольку срок приведения внутренних документов клиринговой организации в соответствие с Указанием № 4739-У ни Законом № 7-ФЗ, ни самим Указанием № 4739-У, ни другим нормативным актом не установлен, при данных обстоятельствах заявитель полагал, что обязанность привести Правила в соответствие с новыми требованиями законодательства наступает с даты вступления Указания № 4749-У в силу, то есть с 01.09.2018 г., и должна быть исполнена им в разумный срок.

Через личный кабинет 18.09.2018 заявителю было направлено Предписание Банка России № 55-3-2-1/2069 о представлении Правил на регистрацию в Банк России до 01.11.2018 г.

Таким образом, Банком России был установлен пресекательный срок для выполнения заявителем обязанности по актуализации Правил.

Во исполнение требований Предписания Банка России заявитель разработал, утвердил приказом Управляющего новую редакцию Правил, приведя ее в соответствие с требованиями Указания № 4739-У, и направил её на регистрацию в Банк России 10.10.2018 г. 

Консультантом отдела надзора за деятельностью инфраструктуры финансового рынка и саморегулируемых организаций Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка ФИО5 04.10.2018 был составлен протокол об административном правонарушении № ЦА-55-ЮЛ-18-16801/1020-1, совершенном заявителем 01.09.2018 г., в части несоблюдения установленных законодательством требований к клиринговой деятельности, а именно неприведения Правил в соответствие с Указанием № 4739-У. При подписании протокола уполномоченным представителем заявителя были даны объяснения о том, что работа по актуализации Правил осуществляется.

По мнению Банка России, приведение Правил в соответствие с Указанием № 4739-У заявитель должен был осуществить до даты вступления в силу нормативного акта, что противоречит п. 1 ст. 4 Гражданского кодекса Российской Федерации и ст. 7 Федерального закона от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». 

Суд полагает, что так как в Указании Банка России № 4739-У не установлено требование о конкретном сроке, к которому Общество обязано привести внутренние документы в соответствие с Указанием, оно должно было разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в разумный срок.

Кроме того, из пункта 2.1 Указаний № 4739-У следует, что в рамках организации и осуществления внутреннего контроля клиринговая организация должна разработать документ, устанавливающий порядок осуществления клиринговой организацией внутреннего контроля, обеспечить его оценку не реже одного раза в год на предмет соответствия требованиям законодательства РФ о клиринговой деятельности, в том числе требованиям главы 4 настоящего Указания, а также пересмотр документа, устанавливающего порядок осуществления клиринговой организацией внутреннего контроля, в случае выявления несоответствий указанным требованиям.

Довод административного органа о том, что к моменту вступления в силу Указания № 4739-У заявитель должен был уже его исполнить, не основана на положениях действующего законодательства. 

Статьей 7 Федерального закона от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» установлено, что нормативные акты Банка России не имеют обратной силы. Кроме того, такая позиция Банка России противоречит п. 1 ст. 4 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Правила внутреннего контроля АО «Санкт-Петербургская валютная биржа» по состоянию на 01.09.2018 соответствовали Приказу ФСФР от 13.08.2013 № 13-72/пз-н.

При таких обстоятельствах привлечение Общества к административной ответственности необоснованно и неправомерно, а требования заявителя подлежат удовлетворению. 

 

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

 

Арбитражный суд решил:

 

Признать незаконным и отменить постановление Северо-Западного Главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 09.11.2018 № ЦА-55-ЮЛ-18-16801 о назначении административного наказания Акционерному обществу "Санкт-Петербургская Валютная Биржа".

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия.

 

Судья                                                                           Ресовская Т.М.