Арбитражный суд Московской области

107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва

http://asmo.arbitr.ru/

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Москва

«29» января 2024 года                                                                                Дело № А41-37931/2023

Резолютивная часть решения объявлена «10» января 2024 года. Решение изготовлено в полном объеме «29» января 2024 года.

 

Арбитражный суд Московской области 

в составе: судьи Быковских И. В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску  ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" к ФИО3 об обязании передать документы,

при участии в судебном заседании:

от истца –  ФИО4 по дов. № 4 от 09.01.2024 г.,

от ответчика,

у с т а н о в и л:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 31.03.2023 дело по исковому заявлению ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) к ФИО3 было передано по подсудности на рассмотрение Арбитражного суда Московской области.

До рассмотрения спора по существу истец в порядке ст. 49 АПК РФ заявил ходатайство об уточнении заявленных требований и просил обязать  ФИО3 передать ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" надлежащим образом заверенную документацию о производственно-хозяйственной деятельности общества за период с 01.01.2020 по 21.11.2021, а именно:

1)     расшифровка статей баланса:

- основные средства: год постановки на учет, первоначальная и остаточная балансовая стоимость, размер амортизации в месяц, дата последней переоценки (сч.01 -02);

- перечень социально значимых объектов, объектов жилищного фонда социального использования, объектов культурного наследия с их расшифровкой;

- перечень объектов гражданской обороны;

- перечень нематериальных активов;

- краткосрочные финансовые вложения: выводы по эффективности и целесообразностикраткосрочных финансовых вложений, состав имущества, внесенное в качестве краткосрочных финансовых вложений, рекомендации по возврату имущества, внесенного в качестве краткосрочных финансовых вложений, рекомендации по возможности реализации краткосрочных финансовых вложений;

- долгосрочные финансовые вложения: состав имущества, внесенное в долгосрочныефинансовые вложения, анализ эффективности и целесообразности долгосрочных финансовых вложений, вероятность возврата имущества, внесенного в качестве долгосрочных финансовых вложений, рекомендации по возможности реализации долгосрочных финансовых вложений в последующих стадиях банкротства;

2) договора, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества;

3) аналитическая справка по изменению структуры активов;

4) копии договоров, на основании которых имеются обременения на переход права собственности;

5) характеристика учетной политики должника, сведения о задолженности передработниками с указанием периода возникновения задолженности;

6) бухгалтерская отчетность (ф. 1, ф. 2, ф. 3, ф. 4, ф. 5) затри года до даты принятия заявления о признании Должника банкротом, а также в период введения процедуры наблюдения (ф.1, ф.2 поквартально с отметкой ИФНС);

7) расшифровка балансовых и забалансовых статей;

8) финансовые вложения (сч.58);

9) полученные кредиты и займы (сч.66,67);

10) результаты ежегодных инвентаризаций с 01.01.2020 по 21.11.2021;

11) аудиторские проверки бухгалтерской отчетности и заключения о достоверностиотчетности с 01.01.2020 по 21.11.2021;

12) информацию по оценке имущества, бизнеса с 01.01.2020 по 21.11.2021;

13) База 1С ООО «Товарищество водочных заводов ФИО2 и Компания»;

14) расшифровка кредиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения, наличии разногласий по актам сверок по установленной форме, справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых санкций до принятия заявления о признания должника банкротом;

15) контракты с основными поставщиками/подрядчиками;

16) расшифровка дебиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения (договора, счет-фактура, товарно-транспортные накладные иные доказательства ее возникновения), реквизиты дебитора, наличии разногласий по актам сверок, проводимые мероприятия по ее взысканию, прогнозируемый срок взыскания, вероятность взыскания;

17) первичная   документация   по   каждому   дебитору   для   последующего   взыскания задолженности через судебный порядок;

18) контракты с основными покупателями/заказчиками;

19) договоры займа и кредитные договоры;

20) договоры залога, поручительств.

21) балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;

22) балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе;

23) информацию о составе основного и вспомогательного производства;

24) информацию об производственных мощностях;

25) объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание;

26) степень   готовности   незавершенного   производства,   время   и   величина   средств, необходимых для доведения его до готовой продукции.

Также истцом заявлено требование о взыскании неустойки в порядке ст. 308.3 ГК РФ на случай неисполнения принятого судебного акта в размере 1000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

Исковые требования мотивированы ненадлежащим исполнением ответчиком как бывшим ликвидатором Общества обязанности по передаче Обществу документации о производственно-хозяйственной деятельности Общества за период с 01.01.2020 по 21.11.2021.

В судебном заседании представитель истца настаивал на доводах и требованиях уточненного искового заявления.

Ответчик, извещённый надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства, в заседание суда не явился. Дело рассмотрено в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ в его отсутствие.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела письменные доказательства, рассмотрев доводы, изложенные в исковом заявлении, и выслушав объяснения представителя истца, арбитражный суд находит исковые требования подлежащими частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судом, ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" зарегистрировано в качестве юридического лица 31.03.2003 с присвоением основного государственного регистрационного номера 

<

***>.

Определением Арбитражного суда Московской области от 27.08.2021 по делу № А41-61991/21 было принято к производству арбитражного суда заявление ООО «ПРОИЗВОДСТВЕННЫЙ КОМБИНАТ АЛМАЗ» о признании ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" несостоятельным (банкротом), возбуждено производство по делу о банкротстве должника.

При этом ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" находилось в стадии ликвидации, о чем регистрирующим государственным органом в ЕГРЮЛ 29.07.2021 внесена запись о принятии решения о ликвидации за ГРН 2215001628565.

Ликвидатором ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" в период с 01.01.2020 по 21.11.2021 являлся ФИО3.

Решением Арбитражного суда Московской области от 17.11.2021 по делу № А41-61991/21 ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него конкурсное производство по упрощенной процедуре ликвидируемого должника сроком на 6 месяцев, конкурсным управляющим утвержден ФИО5

Между тем, по окончанию своих обязанностей ликвидатор ФИО3 не исполнил обязанность по передаче документации о производственно-хозяйственной деятельности Общества, материальные ценности и документацию о производственно-хозяйственной деятельности Общества за период с 01.01.2020 по 21.11.2021 Обществу не передал.

Направленное 10.01.2023 в адрес ответчика требование Общества о передаче спорной документации было оставлено ФИО3 без удовлетворения.

Обращаясь с настоящим иском в суд, истец указал, что отсутствие у истца спорной документации препятствует полноценной деятельности Общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Согласно пункту 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Из материалов дела следует, что в период с 01.01.2020 по 21.11.2021 ФИО3 являлся ликвидатором ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ".

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Аналогичное положение закреплено в пункте 3 статьи 53 ГК РФ.

В силу ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»  установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с п. 1 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Пунктом 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»  предусмотрено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В состязательном процессе в соответствии с правилом части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании полученных в установленном порядке относимых, допустимых и достоверных доказательств путем оценки совокупности представленных в дело доказательств (статьи 64, 67, 68, 71 АПК РФ). 

Вопреки требованиям части 1 статьи 65 АПК РФ на момент рассмотрения дела доказательств передачи Обществу испрашиваемой истцом в рамках настоящего дела документации о производственно-хозяйственной деятельности Общества за период с 01.01.2020 по 21.11.2021 ответчиком в материалы дела не представлено (ст. 65 АПК РФ).

При указанных обстоятельствах заявленные исковые требования подлежат удовлетворению.

В части 2 ст. 174 АПК РФ определено, что при принятии решения, обязывающего организацию совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения может указать руководителя или иное лицо, на которых возлагается исполнение решения, а также срок исполнения.

Таким образом, суд полагает необходимым указать в резолютивной части решения на обязание ФИО3 предоставить ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" испрашиваемую истцом документацию надлежащим образом заверенную документацию о производственно-хозяйственной деятельности общества за период с 01.01.2020 по 21.11.2021 в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента вступления решения в законную силу.

Рассматривая требование о присуждении ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" судебной неустойки за неисполнение ответчиком судебного акта, арбитражный суд находит его подлежащим частичному удовлетворению ввиду следующего.

В соответствии с определением Конституционного суда Российской Федерации от 20.03.2008 № 153-О-О согласно частям 1 и 2 статьи 6 Федерального конституционного закона "О судебной системе Российской Федерации" вступившие в законную силу постановления федеральных судов, мировых судей и судов субъектов Российской Федерации подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации; неисполнение постановления суда, а равно иное проявление неуважения к суду влекут ответственность, предусмотренную федеральным законом. При этом, как указал Конституционный Суд Российской Федерации в Постановлении от 25 января 2001 года          № 1-П, неправомерная задержка исполнения судебного решения должна рассматриваться как нарушение права на справедливое правосудие в разумные сроки, что предполагает необходимость справедливой компенсации лицу, которому причинен вред нарушением этого права.

Согласно ч. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушения обязательств» разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Согласно пункту 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства.

При этом в случае обращения истца (взыскателя) за присуждением судебной неустойки в последующем факт неисполнения или ненадлежащего исполнения решения суда устанавливается судебным приставом-исполнителем, что следует из пункта 33 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7.

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.).

Суд считает, что подлежащая взысканию сумма по своей правовой природе является дополнительным способом понуждения к исполнению судебного акта.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Основной целью взыскания денежных средств за неисполнение судебного акта является побуждение к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Вышеуказанная практика подтверждена Определением Верховного суда Российской Федерации от 10.02.2016 по делу № А40-116213/14.

В случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 ГК РФ).

При указанных обстоятельствах, исходя из необходимости стимулировать участников арбитражного процесса к своевременному исполнению судебных актов, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения требования ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ".

Исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, а также, учитывая, что в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение, суд, определяя размер присуждаемой суммы денежных средств на случай неисполнения судебных актов, учитывая степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства, приходит к выводу о том, что денежные средства, присуждаемые ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" на случай дальнейшего неисполнения ответчиком судебного акта, надлежит определить в размере 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения по дату фактического исполнения судебного акта.

Поскольку при подаче искового заявления истцу была предоставлена отсрочка уплаты  государственной пошлины, ее сумма подлежит взысканию с ответчика в доход федерального бюджета (ст. 110 АПК РФ).

Руководствуясь ст. ст. 167-171, 176, 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московской области  

 

РЕШИЛ:

Обязать  ФИО3 передать ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента вступления решения в законную силу надлежащим образом заверенную документацию о производственно-хозяйственной деятельности общества за период с 01.01.2020 по 21.11.2021, а именно:

2)     расшифровка статей баланса:

- основные средства: год постановки на учет, первоначальная и остаточная балансовая стоимость, размер амортизации в месяц, дата последней переоценки (сч.01 -02);

- перечень социально значимых объектов, объектов жилищного фонда социального использования, объектов культурного наследия с их расшифровкой;

- перечень объектов гражданской обороны;

- перечень нематериальных активов;

- краткосрочные финансовые вложения: выводы по эффективности и целесообразностикраткосрочных финансовых вложений, состав имущества, внесенное в качестве краткосрочных финансовых вложений, рекомендации по возврату имущества, внесенного в качестве краткосрочных финансовых вложений, рекомендации по возможности реализации краткосрочных финансовых вложений;

- долгосрочные финансовые вложения: состав имущества, внесенное в долгосрочныефинансовые вложения, анализ эффективности и целесообразности долгосрочных финансовых вложений, вероятность возврата имущества, внесенного в качестве долгосрочных финансовых вложений, рекомендации по возможности реализации долгосрочных финансовых вложений в последующих стадиях банкротства;

2) договора, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества;

3) аналитическая справка по изменению структуры активов;

4) копии договоров, на основании которых имеются обременения на переход права собственности;

5) характеристика учетной политики должника, сведения о задолженности передработниками с указанием периода возникновения задолженности;

6) бухгалтерская отчетность (ф. 1, ф. 2, ф. 3, ф. 4, ф. 5) затри года до даты принятия заявления о признании Должника банкротом, а также в период введения процедуры наблюдения (ф.1, ф.2 поквартально с отметкой ИФНС);

7) расшифровка балансовых и забалансовых статей;

8) финансовые вложения (сч.58);

9) полученные кредиты и займы (сч.66,67);

10) результаты ежегодных инвентаризаций с 01.01.2020 по 21.11.2021;

11) аудиторские проверки бухгалтерской отчетности и заключения о достоверностиотчетности с 01.01.2020 по 21.11.2021;

12) информацию по оценке имущества, бизнеса с 01.01.2020 по 21.11.2021;

13) База 1С ООО «Товарищество водочных заводов ФИО2 и Компания»;

14) расшифровка кредиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения, наличии разногласий по актам сверок по установленной форме, справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых санкций до принятия заявления о признания должника банкротом;

15) контракты с основными поставщиками/подрядчиками;

16) расшифровка дебиторской задолженности с указанием сроков и оснований возникновения (договора, счет-фактура, товарно-транспортные накладные иные доказательства ее возникновения), реквизиты дебитора, наличии разногласий по актам сверок, проводимые мероприятия по ее взысканию, прогнозируемый срок взыскания, вероятность взыскания;

17) первичная   документация   по   каждому   дебитору   для   последующего   взыскания задолженности через судебный порядок;

18) контракты с основными покупателями/заказчиками;

19) договоры займа и кредитные договоры;

20) договоры залога, поручительств.

21) балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;

22) балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе;

23) информацию о составе основного и вспомогательного производства;

24) информацию об производственных мощностях;

25) объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание;

26) степень   готовности   незавершенного   производства,   время   и   величина   средств, необходимых для доведения его до готовой продукции.

В случае неисполнения решения суда взыскать с ФИО3 в пользу ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" неустойку в размере 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения по дату фактического исполнения судебного акта.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с ФИО3 в пользу ООО "ТОВАРИЩЕСТВО ВОДОЧНЫХ ЗАВОДОВ ФИО2 И КОМПАНИЯ" 6000 руб. 00 коп. в возмещение расходов по уплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Десятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

 

Судья                                                                                                           И. В. Быковских