Арбитражный суд Московской области

   107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва 

http://asmo.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А41-36141/221

21 ноября 2022 года

г.Москва

Резолютивная часть объявлена 15 ноября 2022 года.

Полный текст решения изготовлен 21 ноября 2022 года. 

Судья Арбитражного суда  Московской области Р.С. Солдатов , 

при ведении протокола секретарем А. Н.  Руш

рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А41-36141/22

по исковому заявлению

ООО "Северный дом" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) к ФИО1 (ИНН 

<

***>, ОГРНИП 305501927000010) об обязании передать оригиналы документов,

При участии в судебном заседании - согласно протоколу.

Рассмотрев материалы дела, суд 

УСТАНОВИЛ:

ООО "Северный дом" (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Московской области  с исковым заявлением (с учетом заявления об уточнении исковых требований заявленного в соответствии с ч.1 ст. 49 АПКР и принятого судом к своему производству) к ФИО1 об обязании  передать ООО "Северный дом" следующие документы:

документы, подтверждающие права 000 «Северный дом» на движимое/недвижимое имущество, находящееся на балансе за период с 11.04.2000 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества Общества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности за период с 11.04.2000 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

документы налоговой отчетности ООО «Северный дом» за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно) (декларации, заявления, ежемесячные, квартальные, годовые отчеты ПФР, ФСС, отчеты по НДФЛ, документы статистической отчетности);

Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Сведения об аффилированных лицах Общества за период с 11.04.2000 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Трудовой договор с ФИО1;

Протоколы собраний руководящих органов ООО «Северный дом» с даты создания    Общества    за    период    с    11.04.2000    г.    по    25.04.2022    г. (включительно); 1.8.Приказы и распоряжения генерального директора за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно); 1.9.Отчеты   ревизионной   комиссии   о   результатах  деятельности,   отчеты   и заключения аудиторских фирм за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. включительно);

Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО  «Северный дом» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, а также документы, подтверждающие исполнение обязательств по заключенным договорам, а именно все первичные документы бухгалтерского учета (акты, счет-фактуры и т.д.) за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно) со следующими контрагентами: ИП ФИО2 (ИНН 

<

***>), ИП ФИО3 (ИНН 

<

***>), ООО «Треал» (ИНН 

<

***>), ООО «Лист» (ИНН 

<

***>), ООО «Аргус» (ИНН 

<

***>), ООО «Леруа Мерлен Восток» (ИНН 

<

***>), ООО «МетроСервис» (7713399140), ИП ФИО4 (ИНН 

<

***>), ООО «Олива-Факел» (ИНН 

<

***>), ООО Юридическая компания «ЮСТ.АС» (ИНН 

<

***>), ИП ФИО5 (ИНН 

<

***>), ООО «Компания НУР» (ИНН 

<

***>), ООО «Смартстрой» (ИНН 

<

***>), ИП ФИО6 (ИНН 

<

***>), ООО ТД «ЭТК-ПРИБОР» (ИНН 

<

***>), ООО «Эксперт Спецодежда» (ИНН 

<

***>), ООО «ОПТ6» (ИНН 

<

***>), ООО «Олива-Факел» (ИНН 

<

***>), ООО «Ситилинк» (ИНН 

<

***>), ООО «МЦФЭР-пресс» (ИНН 

<

***>), ИП ФИО7 (ИНН 

<

***>) -ООО «Т.Б.М.»(ИНН 

<

***>), ООО «РемСтройПроверка» (ИНН 

<

***>), ООО «ППР» (ИНН 

<

***>), ООО «Работа и Отдых» (ИНН 

<

***>), ИП ФИО8 (ИНН 

<

***>), САО «РЕСО-Гарантия» (ИНН 

<

***>), ООО «Ключ плюс» (ИНН 

<

***>), ООО «СКББ» (ИНН 

<

***>), ООО «Треал» (ИНН 

<

***>), 0 «Е-Шоп» (ИНН 

<

***>), ООО «Халмер» (ИНН 

<

***>), ООО «Партнер» (ИНН 

<

***>)

Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении 000 «Северный дом» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.д.)?

Книги доходов и расходов за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Акты взаимозачетов за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Лицензии;

Материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием Общества с приложением исковых заявлений, судебных актов, в том числе документы, касающиеся исполнительного производства за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Внутренние документы ООО «Северный дом»: должностные инструкции, личные дела сотрудников, документы воинского учета, инструкции по охране труда, аттестации рабочих мест сотрудников, приказы по личному составу, зарплатные ведомости, договоры о полной материальной ответственности, положения об оплате труда, положения о премировании, инструкции по кадровому делопроизводству за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Документы, подтверждающие учет расчетов с персоналом по оплате труда, а именно табеля учета рабочего времени, больничные листы, расчеты по больничным листам, расчеты при предоставлении работникам отпуска, приказы о предоставлении работникам отпуска (в том числе без содержания заработной платы), расчетные ведомости по заработной плате, расчетные листки за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Приказ об утверждении лимитов выдачи денежных средств подотчет и сроках их возврата за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Авансовые отчеты за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно), в том числе по денежным средствам, выданным в подотчет: по платежному поручению 17 от 12.01.2022 г. на сумму 1900 руб.; по платежному поручению № 21 от 12.01.2022 г. на сумму 7500 руб.; по платежному поручению № 35 от 24.01.2022 г. на сумму 3750 руб.; по платежному поручению № 51 от 07.02.2022 г. на сумму 15097,81 руб.; по платежному поручению № 99 от 04.03.2022 г. на сумму 50000,00 руб.; по платежному поручению № 115 от 10.03.2022 г. на сумму 50000,00 руб.; по платежному поручению № 120 от 11.03.2022 г. на сумму 50000,00 руб.; по платежному поручению № 130 от 16.03.2022 г. на сумму 10000,00 руб.; по платежному поручению № 137 от 18.03.2022 г. на сумму 7000,00 руб.,  по платежному поручению № 141 от 18.03.2022 г. на сумму 10000.00 р) . по платежному поручению № 137 от 11.04.2022 г. на сумму 3578.61 руб.: . по платежному поручению № 115 от 15.04.2022 г. на сумму 25000 руб.; . по платежному поручению № 7 от 18.04.2022 г. на сумму 50000 руб.; . по платежному поручению № 9 от 19.04.2022 г. на сумму 50000 руб.;

Документы, подтверждающие использование денежных средств с расчетного счета № 

<

***>. открытого Ответчиком в Филиал «Центральный Банка ВТБ (ПАО) с целью проведения расчетов по бизнес-карте;

Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей либо копии таких доверенностей за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Акты надзорных органов, выданных в отношении ООО «Северный дом», в том числе материалы проверок проведенных в отношении ООО «Северный дом» за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Письменные обращения собственников многоквартирных домов и ответы на них за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Журналы заявок аварийно-диспетчерской службы за период с 01.01.2019 г. по 25.04.2022 г. (включительно);

Имущество и иные материальные ценности, принадлежащие ООО «Северный дом», в том числе приобретенное по платежному поручению № 43 от 26.01.2022 г. на сумм) 6990 руб., по платежному поручению № 14() от 13.04.2022 г. на сумм) 49490 руб.

Печати и штампы ООО «Северный дом».

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования в полном объеме. Просил исковые требования удовлетворить по основаниям, изложенным в иске и письменных пояснениях. 

Представитель ответчика в судебном заседании возражал против удовлетворения заявленных исковых требований по основаниям, изложенным в отзыве. 

Исследовав в полном объеме все представленные в материалы дела письменные доказательства, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, арбитражный суд установил следующее.

ООО «Северный дом» было создано в 2000 году и зарегистрировано в качестве юридического лица Московской областной регистрационной палатой 11.04.2000 г. за основным государственным регистрационным номером 

<

***>. В период с 29.11.2021 по настоящее время обязанности генерального директора Общества исполняет ФИО1.

26 апреля 2022 г. в связи с отсутствием ФИО1 единственным участником Общества принято решение о назначении ФИО9 на должность генерального директора Общества на период отсутствия ФИО1. Сведения о единоличном исполнительно органе ФИО9 внесены в ЕГРЮЛ за номером записи 2225001006272.

Ответчик до настоящего времени на работе так и не появился, ФИО9 исполняет обязанности генерального директора Общества. Управление Обществом предполагает наличие всей документации Общества, без документации Общества управление является не эффективным.

Как пояснено в иске, Ответчик утратил статус единоличного исполнительного органа и был обязан передать находящиеся у него на хранении в соответствии со Статьей 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» oт 08.02 N98 №14-ФЗ документы Общества. До настоящего периода времени документация Ответчиком не была передана ФИО9, кроме того вывезена Ответчиком из офиса Общества.

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ, Закон об обществах с ограниченной ответственностью) установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" регламентировано, что экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (часть 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете").

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 32 и статья 40 Закона N 14-ФЗ).

Таким образом, из положений Законов N 14-ФЗ, N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" следует, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

С целью осуществления своих полномочий руководитель юридического лица имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью Общества.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (часть 2 статьи 9 АПК РФ).

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле (ч. 1 статьи 66 АПК РФ).

Статья 68 АПК РФ предусматривает, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Между тем истцом не учтено следующее.

Как явствует из материалов дела, ФИО1 Протоколом № 2 внеочередного общего собрания участников Общества с ограниченной ответственностью «Северный дом» от 29.11.2021 был избран генеральным директором ООО «Северный дом» и в период с 29.11.2021 по 25.04.2022 фактически исполнял обязанности генерального директора Общества. При вступлении в должность никакая документация ООО «Северный дом» Ответчику не передавалась, акты приема-передачи документации и иного имущества не составлялись и не подписывались.

Как следует из пояснений ответчика, в период с «25» апреля 2022 года по «29» апреля 2022 года он находился на больничном, что подтверждается электронным листком нетрудоспособности № 910121457017. 

«04» мая 2022 года (в первый рабочий день после окончания больничного, выходных и праздничных дней) ответчик приступил выполнению своих трудовых обязанностей, однако, впоследствии Ответчик узнал, что «26» апреля 2022 года единственным участником Общества ФИО9 было принято решение о назначении ФИО9 на должность генерального директора Общества и о том, что с «26» апреля 2022 года Ответчик отстранён от управления Обществом, а обязанности генерального директора ООО «Северный дом» с указанной даты перешли к ФИО9 

При этом, о принятом решении и о причинах такого решения единственный участник Общества ФИО9 Ответчика не уведомил. 

«05» мая 2022 года в Едином государственном реестре юридических лиц появилась информация о том, что Генеральным директором ООО «Северный дом» является ФИО9 

С учетом того, что ФИО1 фактически был отстранен от управления Обществом, после «06» мая 2022 года на рабочем месте Ответчик не появлялся, и впоследствии почтовым отправлением направил Обществу заявление об увольнении по собственному желанию, в связи с чем, Приказом № 0106/2 от 02.06.2022 ФИО1 был уволен на основании п. 3, ч. 1, ст. 77 ТК РФ, что подтверждается Сведениями о трудовой деятельности, предоставляемыми из информационных ресурсов Пенсионного фонда Российской Федерации.

Вопреки доводам Истца, какие – либо документы и имущество Общества ответчик из офиса ООО «Северный дом» не вывозил, в подтверждение обратного со стороны Истца какие – либо доказательства, в нарушение ст. 65 АПК РФ, не представлены. Все документы ООО «Северный дом» находились по месту нахождения Общества и были оставлены в распоряжении Общества. 

Согласно ч. 1 ст. 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом. 

Порядок образования и компетенция органов юридического лица определяются настоящим Кодексом, другим законом и учредительным документом, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом или другим законом. 

В силу ч. 1 ст. 40 Закона N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Таким образом, полномочия руководителя организации возникают и прекращаются в момент принятия решения высшим органом юридического лица соответственно о назначении на должность или прекращении полномочий конкретного лица. 

При этом закон не обусловливает возникновение и прекращение полномочий руководителя организации моментом заключения или расторжения трудового договора.  

Решение о назначении ФИО9 на должность генерального директора Общества было принято единственным участником Общества ФИО9 в период временной нетрудоспособности ФИО1 С «26» апреля 2022 года (в момент нахождения Ответчика не больничном) в силу ч. 1 ст. 40 Закона N 14-ФЗ полномочия ФИО1 как руководителя Общества были прекращены, а ФИО9 вступила в должность генерального директора и имела доступ ко всей документации и имуществу Общества.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402- ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ). 

В этой же статье Закона N 402-ФЗ сказано, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. 

Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. 

На лиц, участвующих в деле, возлагается обязанность доказывания обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений (часть 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). 

При этом доказательства представляют лица, участвующие в деле (часть 1 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Реализация данного права осуществляется по волеизъявлению лица, которое несет риск наступления последствий совершения или несовершения им процессуальных 4 действий (часть 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). 

По смыслу указанных норм, Истец должен представить доказательства того, что спорные документы находились у Ответчика в период исполнения им полномочий директора Общества, а также то, что после прекращения полномочий ФИО1 как генерального директора Общества истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения его единоличного органа или в ином месте, известном и доступном участникам Общества, а ответчик должен доказать передачу указанных документов новому директору Общества (при доказанности истцом передачи документов ответчику). 

Вместе с тем, Истцом по настоящему делу не доказан факт отсутствия документов в месте нахождения Общества, а также факт наличия истребуемых документов у ответчика

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Все изложенное в совокупности является основанием для оставления требований истца без удовлетворения.  

Государственная пошлина, уплаченная истцом при подаче настоящего иска, относится на истца по правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями ст. 110, 112, 162, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московской области

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать. 

Решение может быть обжаловано в установленном законом порядке в Десятый арбитражный апелляционный суд. 

СудьяР.С. Солдатов