ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-50392/2019

Дело № А40-168512/16

г. Москва

21 октября 2019 года

Резолютивная часть постановления объявлена 08 октября 2019 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 21 октября 2019 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  С.А. Назаровой,

судей Д.Г. Вигдорчика, Ю.Л. Головачевой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Л.И. Кикабидзе,

рассмотрев в открытом судебном  заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО "Смарт Импорт" 

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 18.07.2019

по делу № А40-168512/16, принятое судьей В.М. Марасановым 

об отказе в удовлетворении заявления ООО «Смарт Импорт» о привлечении ФИО1 к субсидиарной ответственности по обязательствам должника ООО «СмартСтройКомплект»,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «СмартСтройКомплект»,

при участии в судебном заседании:

от к/у ООО "Смарт Импорт" - ФИО2 по дов. от 09.09.2019,

ФИО1 - лично, паспорт,

от ФИО1 – ФИО3 по дов. от 11.04.2017,

Иные лица не явились, извещены.

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 17.05.2017 ООО «СмартСтройКомплект» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО4. 

Сообщение об открытии в отношении должника конкурсного производства опубликовано в газете «Коммерсантъ» №98 от 03.06.2017. 

В Арбитражный суд города Москвы 10.04.2019 поступило заявление ООО «Смарт Импорт» о привлечении ФИО1 к субсидиарной ответственности по обязательствам должника в размере 19 185 853 руб.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 18.07.2019 отказано в удовлетворении заявления ООО «Смарт Импорт» о привлечении ФИО1 к субсидиарной ответственности по обязательствам должника ООО «СмартСтройКомплект».

Не согласившись с вынесенным судебным актом, конкурсный управляющий ООО "Смарт Импорт" обратился с апелляционной жалобой в Девятый арбитражный апелляционный суд, в которой  просит отменить обжалуемое определение, указав на нарушение судом норм материального и процессуального права.

Определением от 16.08.2019 жалоба принята к производству.

Представитель апеллянта в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель ответчика в судебном заседании возражал на доводы апелляционной жалобы, в материалы дела  представлен отзыв. 

Иные лица, участвующие в деле в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежаще.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела, проверив законность и обоснованность определения, суд апелляционной инстанции приходит к следующему.

В соответствии с пунктом 12 статьи 142 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в случае, если требования конкурсных кредиторов и уполномоченного органа не были удовлетворены за счет конкурсной массы, конкурсный управляющий конкурсные кредиторы и уполномоченный орган, требования которых не были удовлетворены, имеют право до завершения конкурсного производства подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, указанных в статьях 9 и 10 Закона о банкротстве.

В Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.11.2012 N 9127/12 разъяснено, что ответственность, предусмотренная статьей 10 Закона о банкротстве, является гражданско-правовой, и при ее применении должны учитываться общие положения глав 25 и 59 Гражданского кодекса об ответственности за нарушения обязательств и об обязательствах вследствие причинения вреда в части, не противоречащей специальным нормам Закона о банкротстве.

Субсидиарная ответственность применяется как дополнительная ответственность: если имущества юридического лица недостаточно для удовлетворения требований кредиторов, то долги могут быть взысканы из личного имущества руководителя этого юридического лица.

Таким образом, ответственность контролирующих лиц и руководителя должника является гражданско-правовой, в связи с чем, возложение на ответчика обязанности нести субсидиарную ответственность осуществляется по правилам статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации. Для привлечения виновного лица к гражданско-правовой ответственности необходимо доказать наличие состава правонарушения, включающего наличие вреда, противоправность поведения причинителя вреда, причинно-следственную связь между противоправным поведением причинителя вреда и наступившим вредом, вину причинителя вреда.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления, исходил из недоказанности материалами дела заявленных убытков и что данные убытки находятся в причинно-следственной связи с фактом не подачи руководителем должника заявления в арбитражный суд о признании должника банкротом; указал на то, что в материалы дела не представлены доказательства подтверждающие, что несостоятельность (банкротство) ООО «СмартСтройКомплект» явилось следствием неправомерных действий руководителя должника ФИО1.

Обращаясь с настоящим заявлением, кредитор указывает, что ФИО1 не исполнена обязанность по подаче заявления о банкротстве, а также не передача последним бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему ООО «СмартСтройКомплект».

Материалами дела установлено, что ФИО1 исполнял обязанности руководителя ООО «СмартСтройКомплект» с 30.04.2013 по дату  введения конкурсного производства.

В соответствии со ст. 61.11 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств: 

документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы;

Материалами дела подтверждается, что имеющаяся у ФИО1 документация передана временному, а также конкурсному управляющему в полном объеме (письма с описями вложения, по требованию конкурсного управляющего № 7 от 23.05.2019 передана документация ООО «СмартСтройКомплект», акт приёма-передачи от 25.05.2017).

Таким образом, ответчиком исполнена обязанность предусмотренная ч. 2 ст. 61.11 Закона о банкротстве.

Доказательств обратного в материалы дела не представлено.

Коллегия также учитывает, что управляющий должника не обращался в Арбитражный суд с соответствующим заявлением об истребовании у ФИО1 недостающей документации.

Обращаясь в суд с требованием, кредитор в  обоснование ссылается на нарушение ответчиком положений ст. 9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», так как не было подано заявление о признании должника банкротом.

Как предусмотрено пунктом 3 статьи 4 Федерального закона от 29.07.2017 N 266-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях", рассмотрение заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности, предусмотренной статьей 10 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (в редакции, действовавшей до дня вступления в силу настоящего Федерального закона), которые поданы с 1 июля 2017 года, производится по правилам Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (в редакции настоящего Федерального закона).

Порядок введения в действие соответствующих изменений в Закон о банкротстве с учетом Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.04.2010 N 137 "О некоторых вопросах, связанных с переходными положениями Федерального закона от 28.04.2009 N 73-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" означает следующее.

Правила действия процессуального закона во времени приведены в пункте 4 статьи 3 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, где закреплено, что судопроизводство в арбитражных судах осуществляется в соответствии с федеральными законами, действующими во время разрешения спора, совершения отдельного процессуального действия или исполнения судебного акта.

Таким образом, в данном случае подлежит применению подход, изложенный в пункте 2 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.04.2010 N 137, по которому к материальным правоотношениям между должником и контролирующими лицами подлежит применению редакция Закона о банкротстве, действовавшая на момент возникновения обстоятельств, являющихся основанием для их привлечения к такой ответственности.

В данном случае основания привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам должника за неподачу заявления о признании банкротом определялись статьями 9 и 10 Закона о банкротстве в редакции Федерального закона о банкротстве N 236-ФЗ.

Согласно ст. 9 Закона о банкротстве руководитель должника обязан обратиться с заявлением  должника  в  арбитражный  суд в  случае,  если:  удовлетворение  требований одного кредитора или нескольких кредиторов приводит к невозможности исполнения должником денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей и (или) иных платежей в полном объеме перед другими кредиторами; органом должника, уполномоченным в соответствии с его учредительными документами на принятие решения о ликвидации должника, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника; органом, уполномоченным собственником имущества должника - унитарного предприятия, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника; обращение взыскания на имущество должника существенно осложнит или сделает невозможной хозяйственную деятельность должника; должник отвечает признакам неплатежеспособности и (или) признакам недостаточности имущества; имеется не погашенная в течение более чем трех месяцев по причине недостаточности денежных средств задолженность по выплате выходных пособий, оплате труда и другим причитающимся работнику, бывшему работнику выплатам в размере и в порядке, которые устанавливаются в соответствии с трудовым законодательством.

Заявление должника должно быть направлено в арбитражный суд в случаях, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, в кратчайший срок, но не позднее чем через месяц с даты возникновения соответствующих обстоятельств.

Из содержания приведенных норм следует, что привлечение контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности по указанным в данной норме основаниям возможно при наличии совокупности следующих условий: возникновение одного из перечисленных в пункте 1 статьи 9 Закона о банкротстве обстоятельств и установление даты возникновения обстоятельства; неподача контролирующими лицами заявления о банкротстве должника в течение месяца с даты возникновения соответствующего обстоятельства; возникновение обязательств должника, по которым указанные лица привлекаются к субсидиарной ответственности, после истечения срока, предусмотренного пунктом 2 статьи 9 Закона о банкротстве.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 9 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", обязанность руководителя по обращению в суд с заявлением о банкротстве возникает в момент, когда добросовестный и разумный руководитель, находящийся в сходных обстоятельствах, в рамках стандартной управленческой практики, учитывая масштаб деятельности должника, должен был объективно определить наличие одного из обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 9 Закона о банкротстве.

Закон о банкротстве требует установления конкретных временных периодов, в которые возникли признаки неплатежеспособности должника и возникла обязанность руководителя по подаче заявления о признании общества банкротом.

Доказывание данных обстоятельств лежит на заявителе по делу о привлечении руководителя к субсидиарной ответственности.

В пункте 6 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" разъяснено, что при определении наличия признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества следует исходить из содержания этих понятий, данного в абзацах тридцать третьем и тридцать четвертом статьи 2 Закона о банкротстве.

В соответствии с абзацами тридцать три и тридцать четыре статьи 2 Закона о банкротстве недостаточность имущества - это превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника, а неплатежеспособность - прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств. При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное.

Заявителем в требовании указано на то, что ответчик обязан был обратиться с заявлением о признании должника  банкротом не позднее 29.04.2016, поскольку решением Арбитражного суда города Москвы от 29.03.2016 по делу № А40-232579/15 установлена задолженность перед ООО «Смарт Импорт».

Отказывая  в  удовлетворении требования, суд  первой инстанции исходил из того, данное решение вступило в законную силу 29 июня 2016 года. При этом, к указанной дате ООО «Смарт Строй Комплект» произвело частичное погашение задолженности. 

Материалами дела установлено, что по итогам 2015 года ООО «Смарт Строй Комплект», согласно открытым данным системы Спарк-Интерфакс имело выручку 61 млн. рублей, активы составляли 23 млн. рублей, судебные производства в отношении должника отсутствовали, должник не имел просроченных платежей, отсутствовала задолженность по заработной плате и выходным пособиям, и должник обладал достаточно имуществом для погашения всех требований кредиторов. 

По состоянию на 01.01.2016 совокупные активы ООО «СмартСтройКомплект» составили 21 043 000,00 руб.

19.10.2015 возбуждено исполнительно дело производство ИП №43012/15/77003 о взыскании задолженности в размере 2 946 717 рублей 14 копеек в отношении ООО «Производственная компания «ИНТЭС»; 18.03.2016 вынесено Решение о взыскании с ООО «АСД-Арболит» в пользу ООО «Смарт Строй Комплект» 267 204,90 руб.

Однако, кредитор не представил доказательств, что на апрель 2016 года удовлетворение требований одного кредитора или нескольких кредиторов привело бы к невозможности исполнения должником денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей и (или) иных платежей в полном объеме перед другими кредиторами, как и доказательств неплатежеспособности общества.

Также, судом  первой  инстанции установлено, что ответчик вел активную хозяйственную деятельность, что позволяет предположить наличие у должника потенциальной возможности исполнить требования кредиторов, существующих в указанную дату.

Доводы  апеллянта  апелляционным судом  отклоняются, поскольку само по себе возникновение у хозяйствующего субъекта кредиторской задолженности не подтверждает наступление такого критического момента, с которым законодательство о банкротстве связывает зависимость инициирования процедуры несостоятельности и субсидиарную ответственность руководителя должника.

Принимая во внимание установленные по делу обстоятельства, возможность  разрешения спора  по  заявленным  основаниям и представленным доказательствам, суд  первой инстанции пришел  к  правильному выводу об отказе  в удовлетворении требования кредитора, поскольку в  материалах дела  отсутствуют доказательства причинно-следственной связи между невозможностью формирования конкурсной массы и банкротством должника с одной стороны и действиями его бывшего руководителя с другой стороны.

Отсутствуют в материалах дела и доказательства   заключения ответчиком сделок на условиях, не соответствующих рыночным, или с аффилированными лицами в  ущерб должнику.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, фактически свидетельствуют о несогласии с установленными судом обстоятельствами и оценкой доказательств, и направлены на их переоценку. 

Апелляционный  суд  не усматривает оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судом апелляционной инстанции не установлено. 

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 18.07.2019по делу № А40-168512/16  оставить без изменения, а апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО "Смарт Импорт"   – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья:     С.А.Назарова

Судьи:                 Д.Г.Вигдорчик  

 

                                                                                                                       Ю.Л.Головачева