АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ОКРУГА

 

Пушкина ул., д. 45, г. Хабаровск, 680000, официальный сайт: www.fasdvo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ Ф03-2295/2022

20 июля 2022 года

г. Хабаровск

Резолютивная часть постановления объявлена 19 июля 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 июля 2022 года.

Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:

председательствующего судьи Кучеренко С.О.,

судей Никитина Е.О., Чумакова Е.С.

в отсутствие участвующих в деле лиц и их представителей

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу ФИО1

на решение Арбитражного суда Камчатского края от 13.12.2021, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2022

по делу № А24-4230/2021

по иску ФИО1

к акционерному обществу «Комкон» (ОГРН 

<

***>,                                ИНН 

<

***>, адрес: 683030, 

<

...>), акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.»                                  (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 107076, 

<

...>, пом. IX)

третье лицо: ФИО2

о признании недействительным отказа в размещении дополнительного выпуска акций (письмо от 10.03.2021 №ЦО21-13818), о размещении дополнительного выпуска акций путем их зачисления на лицевой счет истца и внесения в реестр акционеров соответствующей записи о переходе права собственности на акции   

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Камчатского края с исковым заявлением к акционерному обществу «Комкон» (далее – АО «Комкон», общество, ответчик), акционерному обществу «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.» (далее –                  АО «НРК Р.О.С.Т., держатель реестра, регистратор) с требованиями:

- признать недействительным отказ исх.№Ц021-13818 от 10.03.2021             АО «НРК Р.О.С.Т.» в размещении дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая с регистрационным номером № 1-01-58947-N-001D              и зачислении указанных обыкновенных именных бездокументарных акций на лицевой счет истца;

- провести размещение дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» стоимостью 1 000 руб. каждая с регистрационным номером № 1-01-58947-N-001D путем зачисления 10 000 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «Комкон» номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая с регистрационным номером             № 1-01-58947-N-001D на лицевой счет истца и внесения в реестр акционеров АО «Комкон» соответствующей записи о переходе права собственности на указанные акции к истцу.

Определением суда от 20.10.2021 в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО2.

Решением Арбитражного суда Камчатского края от 13.12.2021, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2022, в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с решением и апелляционным постановлением, ФИО1 обратился в арбитражный суд округа с кассационной жалобой, в которой просит их отменить, принять новый судебный акт                                   об удовлетворении исковых требований. По мнению заявителя жалобы, при рассмотрении настоящего спора подлежали применению подпункт 14 пункта 1 статьи 2, пункты 3.3, 3.4 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996                   № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг),             а также подпункт 7 пункта 3.20, абзацы 1 и 3 пункта 3.35 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н (далее – Порядок). Полагает, что на дату подачи распоряжения от 04.03.2021 основания для отказа в размещении акций дополнительного выпуска отсутствовали, поскольку на 10.03.2021 операции по лицевому счету                      АО «Комкон» в отношении спорных акций не были приостановлены, блокированы или ограничены, что также было подтверждено определением Пятого арбитражного апелляционного суда от 17.03.2021 по делу                  № А24-6040/2020 о разъяснении своего постановления от 25.02.2021                   по этому же делу о запрете регистратору осуществлять записи по учету, обременению и переходу прав в отношении акций.

АО «НРК Р.О.С.Т.» в отзыве на кассационную жалобу указало,                    что с 24.02.2022 не является держателем реестра ценных бумаг АО «Комкон» и не вправе совершать какие-либо записи в указанном реестре владельцев ценных бумаг. По доводам кассационной жалобы возражает, просит отказать в ее удовлетворении. Отмечает, что регистратор, отказывая в исполнении распоряжения от 04.03.2021, следовал буквальному содержанию резолютивной части постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020 о применении обеспечительных мер; последующее разъяснение апелляционным судом вышеназванного постановления не свидетельствует о незаконности отказа от исполнения распоряжения от 04.03.2021. Указывает, что в силу пункта 3.3                  статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг регистратор не имел права отложить принятие решения по распоряжению до рассмотрения судом ходатайства                о разъяснении судебного акта.

АО «Комкон» в отзыве на кассационную жалобу просит отказать в ее удовлетворении. Полагает, что иск ФИО1 заявлен со злоупотреблением правом, в целях «размытия» акций АО «Комкон» и причинения убытков обществу в виде непредоставления должного эквивалента рыночной стоимости акций.

До рассмотрения кассационной жалобы по существу от представителя ФИО1 поступило ходатайство о рассмотрении жалобы в ее отсутствие. Отмечено также, что доводы кассационной жалобы представитель истца поддерживает в полном объеме.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе путем размещения соответствующей информации на сайте арбитражного суда в сети «Интернет», своих представителей для участия в судебном заседании суда кассационной инстанции не направили, что в соответствии с частью 3 статьи 284 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в их отсутствие.

Изучив материалы дела, проверив законность решения от 13.12.2021              и постановления от 22.02.2022, с учетом доводов кассационной жалобы                   и отзыва на нее, Арбитражный суд Дальневосточного округа считает, что предусмотренные статьей 288 АПК РФ основания для их отмены (изменения) отсутствуют.

Как установлено арбитражными судами и следует из материалов дела,  закрытое акционерное общество «Комкон» (далее – ЗАО «Комкон») было зарегистрировано в качестве юридического лица 11.09.2013. Единственным учредителем и акционером общества на момент его создания являлся             ФИО2, уставный капитал общества составлял 500 000 руб.

При учреждении общества были размещены 500 обыкновенных именных акций общества номинальной стоимостью 1 000 руб. за одну акцию путем их приобретения единственным акционером ФИО2 (регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N).

19.03.2018 решением единственного акционера ЗАО «Комкон» преобразовано в АО «Комкон».

Впоследствии между ФИО2 и ФИО1 достигнуто соглашение о продаже ФИО1 принадлежащих ФИО2 акций в количестве 500 штук по номинальной стоимости 1 000 руб. за одну акцию, во исполнение которого на лицевой счет ФИО1 зачислены сначала обыкновенные именные акции общества «Комкон» в количестве 167 штук номинальной стоимостью 167 000 руб., а затем обыкновенные именные акции общества «Комкон» в количестве 333 штук номинальной стоимостью 333 000 руб.

19.12.2018 между АО «Комкон» и АО «НРК - Р.О.С.Т.» заключен договор № 2018/41-ДВР-3122 об оказании услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

01.02.2021 (в период судебного разбирательства по делу                               № А24-6040/2020 по иску ФИО2 к ФИО1 о расторжении договоров купли-продажи акций от 04.06.2018 № 1/2018, от 04.07.2018                 № 2/2018, о возвращении ФИО2 именных бездокументарных акций АО «Комкон» в количестве 500 штук (регистрационный номер выпуска                 1-01-58947-N) путем совершения операций (записей) в реестре акционеров АО «Комкон» по их списанию с лицевого счета ФИО1 и зачислению на лицевой счет ФИО2) единственным акционером АО «Комкон» ФИО1 принято решение № 2/2021 об увеличении уставного капитала этого общества путем размещения дополнительных обыкновенных акций                       в количестве 54 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая                   на общую сумму 54 000 000 руб. на следующих условиях:

- способ размещения дополнительных акций – закрытая подписка, круг лиц, среди которых предполагается разместить дополнительные акции, - ФИО1, общества с ограниченной ответственностью «Поллукс», «Камбер», «Охотск»;

- цена размещения дополнительных акций – 1 000 руб. за 1 дополнительную обыкновенную акцию;

- форма оплаты акций – денежные средства, включая возможность оплаты размещаемых акций путем зачета денежных требований к АО «Комкон»;

- порядок оплаты акций – акции оплачиваются при их размещении в полном объеме.

Решением единственного акционера АО «Комкон» от 02.02.2021 №3/2021 утверждены условия размещения ценных бумаг общества.

На основании указанных решений Банком России 26.02.2021 зарегистрирован дополнительный выпуск акций с присвоением ему регистрационного номера выпуска 1-01-58947-N-001D.

03.03.2021 между ФИО1 (приобретатель) и АО «Комкон» (эмитент) заключен договор купли-продажи ценных бумаг № 4/2021,                    по условиям которого в собственность истца передано 10 000 штук обыкновенных акций, размещенных АО «Комкон» по закрытой подписке, номинальной стоимостью 1 000 руб. за 1 штуку.

Согласно пункту 1.2 договора сумма договора составила 10 000 000 руб. В пункте 3.1 договора стороны предусмотрели, что не позднее 3 рабочих дней с даты оплаты приобретателем акций эмитент обязуется представить в специализированную компанию, осуществляющую ведение реестра акционеров эмитента - АО «НРК - Р.О.С.Т.», распоряжение о размещении акций, являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя о зачислении акций.

Платежным поручением от 04.03.2021 № 1 ФИО1 перечислил АО «Комкон» 10 000 000 руб. в счет оплаты акций по договору купли-продажи от 03.03.2021 № 4/2021.

В тот же день (04.03.2021) АО «Комкон» обратилось                                        к АО «НРК - Р.О.С.Т.», как держателю реестра, с распоряжениями                          о размещении ценных бумаг, в том числе с распоряжением о внесении учетной записи о списании размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачислении на лицевой счет истца на основании договора от 03.03.2021 № 4/2021.

Письмом от 10.03.2021 № ЦО21-13818 АО «НРК - Р.О.С.Т.» отказало               в исполнении распоряжений со ссылкой на блокировку операций                     по эмиссионному счету, в отношении которого представлены распоряжения, на основании постановления Пятого арбитражного апелляционного суда              от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020.

19.03.2021 АО «Комкон» повторно направило в адрес                                  АО «НРК - Р.О.С.Т.» распоряжения о размещении ценных бумаг                             с приложением копии определения Пятого арбитражного апелляционного суда от 17.03.2021 по делу № А24-6040/2020.

ФИО1, полагая, что отказ АО «НРК - Р.О.С.Т.» от 10.03.2021              № ЦО21-13818 в исполнении распоряжений нарушает права и законные интересы, обратился в арбитражный суд с иском.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суды исходили из того, что на момент отказа в исполнении распоряжений, оформленного письмом от 10.03.2021, действовали обеспечительные меры, принятые Пятым арбитражным апелляционным судом постановлением от 25.02.2021 по делу                                 № А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края.

Поддерживая выводы судов первой и апелляционной инстанций,                 суд округа руководствуется следующим.

Согласно пункту 1 статьи 8 Закон о рынке ценных бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров (абзац первый); лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра; держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг (абзац третий); держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра; требования                    к указанным правилам устанавливаются Банком России (абзац шестой).

В силу пункта 3.35 Порядка № 13-65/пз-н в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем подписки совершаются операция зачисления эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет и операции списания размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета. Зачисление эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет осуществляется на основании зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в срок, определенный Правилами, но не позднее 3 рабочих дней с даты получения держателем реестра указанного решения, если более поздний срок не вытекает из указанного решения. Списание размещаемых эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета и их зачисление на лицевые счета осуществляются на основании соответствующего распоряжения эмитента.

В соответствии с пунктом 3.4 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг отказ или уклонение от проведения операции по лицевому счету не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В подпункте 7 пункта 3.20 Порядка № 13-65/пз-н предусмотрено, что держатель реестра отказывает в совершении операции, если операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании с его лицевого счета или передаче в залог ценных бумаг, держателем реестра приостановлены, блокированы или ограничены иным образом.

Согласно пункту 3.3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг держателю реестра для принятие решения об исполнении или об отказе в исполнения распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции                  по лицевому счету установлен срок, составляющий три рабочих дня с даты получения распоряжения, если иной срок не предусмотрен федеральными законами и нормативными актами Банка России.

При рассмотрении спора судами установлено, что на момент отказа, оформленного письмом от 10.03.2021 № ЦО21-13818, действовали обеспечительные меры, принятые постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020, в виде наложения ареста на 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций общества «Комкон» (регистрационный номер выпуска 1-01-58947-N), запрета держателю реестра владельцев ценных бумаг общества «Комкон» - обществу «НРК – Р.О.С.Т.» осуществлять записи по учету, обременению и переходу прав в отношении арестованных акций, а также совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением акций общества «Комкон».

В силу части 1 статьи 16 АПК РФ, вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную настоящим Кодексом и другими федеральными законами (часть 2 статьи 16 АПК РФ).

Приняв во внимание, что постановление суда апелляционной инстанции от 25.02.2021 по делу № А24-6040/2020 в силу статьи 16 АПК РФ является обязательным и подлежит неукоснительному исполнению, а также учитывая его буквальное толкование содержания (в частности, указание в резолютивной части на запрет «совершать другие действия в связи с размещением и (или) обращением акций АО «Комкон»), суды пришли к выводу, что у АО «НРК-Р.О.С.Т.» не было оснований для исполнения распоряжений АО «Комкон» от 04.03.2021, также как и для отложения принятия по нему решения.

При этом, последующее обращение регистратора в суд за разъяснением постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2021              по делу № А24-6040/2020 Арбитражного суда Камчатского края не может свидетельствовать о незаконности отказа АО «НРК-Р.О.С.Т.» в исполнении распоряжения от 04.03.2021.

При указанных обстоятельствах, признав, что действия регистратора            в сложившейся ситуации были правомерными и разумными; доказательства нарушения АО «НРК-Р.О.С.Т.» принятых на себя обязательств по договору об оказании услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг от 19.12.2018№ 2018/41-ДВР-3122 отсутствуют, суд первой инстанции, выводы которого поддержаны апелляционным судом, отказал ФИО1                          в удовлетворении иска.

Кроме того, судами первой и апелляционной инстанций принято          во внимание, что 25.10.2021 Банком России принято решение о признании дополнительного выпуска акций с регистрационным номером 1-01-58947-№-001D (дата регистрации 26.02.2021) несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации.

На основании указанного решения АО «НРК-Р.О.С.Т.» 16.11.2021 произведено снятие блокировки эмиссионного счета и погашение неразмещенных ценных бумаг (списание) дополнительного выпуска                с регистрационным номером 1-01-58947-№-001D.

Суд округа по результатам рассмотрения кассационной жалобы, изучения материалов дела, оценки доводов и возражений участвующих в споре лиц находит выводы судов первой и апелляционной инстанций правильными, соответствующими конкретным фактическим обстоятельствам рассматриваемого спора и основанными на верном применении норм права, регулирующих спорные правоотношения.

Изложенные в кассационной жалобе доводы не опровергают выводов судов первой и апелляционной инстанций и направлены на переоценку фактических обстоятельств спора, а также представленных в материалы дела доказательств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции (статья 286 АПК РФ), в связи с чем подлежат отклонению.

Процессуальных нарушений, перечисленных в части 4 статьи 288              АПК РФ, влекущих безусловную отмену судебного акта, судами не допущено.

С учетом изложенного, обжалуемые решение и постановление судов отмене, а кассационная жалоба удовлетворению, не подлежат.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Камчатского края от 13.12.2021, постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 22.02.2022              по делу № А24-4230/2021 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий судья                                           С.О. Кучеренко

 

Судьи                                                                                    Е.О. Никитин

Е.С. Чумаков