ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А40-44929/2015

13 ноября 2018 года

г. Москва

Резолютивная часть постановления объявлена 06 ноября 2018 года

Полный текст постановления изготовлен 13 ноября 2018 года

Арбитражный суд Московского округа

в составе: председательствующего судьи Савиной О.Н.,  

судей Кручининой Н.А., Мысака Н.Я., 

при участии в заседании:

от Компании Diamante Holding Ink (Компании «Диаманте Холдингс Инк.») - представитель ФИО1 (доверенность от 02.06.2018)

от конкурсного управляющего ЗАО «МФК ТРАСТ» - ФИО2 (лично, паспорт); представитель ФИО3 (доверенность от 11.12.2017)

от BREAN TRADING LTD. (Брин Трейдинг Лимитед) - представитель ФИО4 (доверенность от 16.04.2018)

от Leutes Holding Inc. - представитель ФИО5 (доверенность от 09.04.2018)

от ООО «Актив Инвест» - представитель ФИО6 (доверенность от 09.01.2018)

рассмотрев 06.11.2018 в судебном заседании кассационную жалобу Компании Diamante Holding Ink

на определение от 08.06.2018

Арбитражного суда города Москвы,

вынесенное судьей Марасановым В.М., 

на постановление от 21.08.2018

Девятого арбитражного апелляционного суда, 

принятое судьями Сафроновой М.С., Порывкиным П.А., Масловым А.С.

о процессуальном правопреемстве в рамках дела о банкротстве ЗАО «Межрегиональная факторинговая компания ТРАСТ»

УСТАНОВИЛ:

Определением суда от 19.06.2015 в отношении ЗАО Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» (далее должник, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, 107045, 

<

...>, ЗАО «МФК «ТРАСТ») введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО2

Решением Арбитражного суда города Москвы от 21.03.2016 ЗАО «МФК «ТРАСТ» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО2.

Определением суда от 08.06.2018 удовлетворено заявление Компании Leutes Holding Inc. о процессуальном правопреемстве - замене кредитора Компании с ограниченной ответственностью Dimante Holding Ink., включенного в реестр требований кредиторов должника, на Компанию Leutes Holding Inc.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 21.08.2018  определение суда первой инстанции оставлено без изменения, апелляционная жалоба Dimante Holding Ink. - без удовлетворения.

Не согласившись с принятыми судебными актами, Компания Diamante Holding Ink обратилась в Арбитражный суд Московского округа с настоящей кассационной жалобой, в которой просит определение и постановление судов отменить, в удовлетворении заявления отказать, в связи с нарушением норм материального и процессуального права. Заявитель указал, что суд первой инстанции вышел за пределы заявленного требования, рассмотрев по существу спор о принадлежности права, спорные права требования фактически не передавались, договор уступки от 12.01.2015 фактическим не заключен, является, по мнению заявителя, ничтожным, судами не в полном объёмы установлены обстоятельства по делу, в том числе, наличие договоров цессии от 09.01.2015 и от 12.01.2015.

В отзыве на кассационную жалобу конкурсный управляющий ЗАО Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» просил оставить обжалуемые судебные акты в силе, возражал против удовлетворения кассационной жалобы.

В отзыве на кассационную жалобу ООО «Актив Инвест» также возражало против удовлетворения кассационной жалобы, полагая, что принятые по делу судебные акты являются законными и обоснованными.

 В соответствии с абзацем 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте Верховного суда Российской Федерации http://kad.arbitr.ru.

Представитель заявителя в заседании суда округа доводы кассационной жалобы поддержал в полном объеме. 

Конкурсный управляющий ЗАО «МФК «ТРАСТ», представители ООО «Актив Инвест», Компании «Льютес Холдинг Инк», Компании «Брин Трейдинг Лимитед» возражали на доводы жалобы, просили оставить судебные акты – без изменения.

Изучив материалы дела, заслушав лиц, участвующих в рассмотрении кассационной жалобы, обсудив доводы кассационной жалобы и проверив в порядке статей 286, 287, 288 АПК РФ законность обжалованных судебных актов, судебная коллегия кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения жалобы и отмены судебных актов по следующим основаниям.  

Как установлено судами первой и апелляционной инстанций и следует из материалов дела, 09.07.2015 в Арбитражный суд города Москвы поступило требование Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» в размере 2 134 634 060 руб. 35 коп. о включении в реестр требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.01.2016г. в третьюочередь реестра требований кредиторов ЗАО «МФК «ТРАСТ» включено требование Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» в размере 2 134 634 060 руб. 35 коп., в т.ч.: основной долг 1 622 000 000 руб., проценты за пользование заемными средствами в размере 512 634 060 руб. 35 коп., основанное на договоре займа № ЗПИФ/К/001, заключенном 25.09.2009г., в соответствии с которым ООО УК «АУРУМ Инвестмент» Д.У. ЗПИКФ «Кредитные ресурсы» (займодавец) предоставил ЗАО «МФК «ТРАСТ» заем в размере                          1 280 000 000 руб., который ЗАО «МФК «ТРАСТ» не был возвращен в полном объеме и впоследствии, посредством заключения ряда договоров цессии, право требования задолженности по указанному договору займа перешло к Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.».

В Арбитражный суд г. Москвы 16.06.2017г. поступило заявление КомпанииLeutes Holding Inc. о процессуальном правопреемстве Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» на Компанию Leutes Holding Inc. в порядке ст. 48 АПК РФ.

Заявленное требование Компании Leutes Holding Inc. мотивированноследующим. 

Компания с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» по договору уступки прав требований от 28.10.2014 приобрела у ООО «Зосимал» право требования к ЗАО «МФК «ТРАСТ» на сумму 485 000 000 руб. по договору поручительства ЗАО «МФК «ТРАСТ».

Компания с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» обязалась оплатить ООО «Зосимал» сумму оплаты уступки в размере 53 000 000 руб.  в срок до 28.07.2016, и сумму в размере 400 000 000 руб. - в срок до 28.10.2017.

Компания с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» по договору уступки прав требований от 19.12.2014 приобрела у Компании с ограниченной ответственностью BREAN TRADING LIMITED права требования в сумме 1 603 064 416 руб. 51 коп., возникшее из договора займа от 25.09.2009 №ЗПИФ/К001, в соответствии с которым ЗАО «МФК «ТРАСТ» получило заем в размере 1 280 000 000 руб. 

За уступаемое право Компания с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» обязалась уплатить Компании с ограниченной ответственностью BREAN TRADING LIMITED 14 000 000 руб., из них сумму в размере 4 000 000 руб. в срок до 19.12.2015, сумму в размере 10 000 000 руб. - в срок до 19.05.2016.

Впоследствии, между Компанией с ограниченной ответственностью BREANTRADING LIMITED (цедент) 09.01.2015 и Компанией с ограниченнойответственностью Yuman Properties Ltd. (цессионарий) был заключен договор цессии, согласно которому цедент передает цессионарию права требования выплаты суммы вознаграждения по договору цессии от 19.12.2014, заключенному с  Компанией с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» (должник); права требования по основному обязательству, переданному по договору цессии от 19.12.2014; право расторжения договора цессии в случае существенного нарушения исполнения обязательств. Сумма требования по указанному договору составила 14 000 000 руб.

Между Компанией с ограниченной ответственностью YumanProperties Ltd. (цессионарий) и ООО «Зосимал» 12.01.2015 также заключен договор цессии, согласно которому цессионарию от цедента перешли права требования выплаты суммы вознаграждения по договору цессии от 28.10.2014, заключенному с  Компанией с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» (должник); права требования по основному обязательству, переданному по договору цессии от 28.10.2014; право расторжения договора цессии в случае существенного нарушения исполнения обязательств. Сумма требования по указанному договору составила 453 000 000 руб. 

Между Компанией с ограниченной ответственностью YumanProperties Ltd. (цедент) и Компанией с ограниченной ответственностью Leutes Holding Inc. (цессионарий) 20.04.2017 был заключен договор цессии, согласно которому цедент передает цессионарию право требования выплаты суммы вознаграждения по договору цессии, заключенному 19.12.2014 (должник - Компания с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.»; права требования по основному обязательству, переданному по договору цессии от 19.12.2014; право расторжения договора цессии в случае существенного нарушения исполнения обязательств. Сумма требования по указанному договору составила              14 000 000 руб.

Между Компанией с ограниченной ответственностью Leutes Holding Inc. (цессионарий) и Компанией с ограниченной ответственностью YumanProperties Ltd. (цедент) 21.04.2017 был заключен договор цессии, на основании которого цедент передал цессионарию право требования выплаты суммы вознаграждения по договору цессии от 28.10.2014 (должник - Компания с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.»); права требования по основному обязательству, переданному по договору цессии от 28.10.2014; право расторжения договора цессии, в случае существенного нарушения исполнения обязательств. Сумма требования по указанному договору составила 453 000 000 руб.

В связи с неоплатой Компанией с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» уступленных прав, договоры уступки права требования были расторгнуты в одностороннем порядке в силу п. 5.1 договоров об уступке прав требования от 19.12.2014 и 28.10.2014.

В соответствии с ч. 1 ст. 223 АПК РФ и ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства), в том числе Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Удовлетворяя заявленные требования, суды руководствовались следующими нормами права.

В силу положений ч. 1 ст. 48 АПК РФ в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.

Замена выбывшей стороны ее правопреемником в арбитражном процессеимеет место лишь тогда, когда правопреемство произошло в материальномгражданском правоотношении, т.е. процессуальное правопреемство должно бытьобусловлено материальным правопреемством, что должно быть подтверждено всоответствии с требованиями статей 65, 67 и 68 АПК РФ относимыми и допустимыми доказательствами лицом, заявившем о правопреемстве.

Таким образом, необходимым условием осуществления процессуальногоправопреемства является наличие правопреемства в материальных правоотношениях.

Судом первой инстанции отмечено, что представителем заявителя Компании Leutes Holding Inc. были представлены на обозрение суда оригиналы договоров об уступке прав требования, заключенные 20.04.2017 и 21.04.2017 между Компанией Yuman Properties Ltd. и Компанией Leutes Holding Inc.

Возражений относительно даты заключения и подписания данных договоровиными лицами в дело не представлено. 

Также подателем заявления о процессуальном правопреемстве были представлены на обозрение суда первой инстанции заверенные подписью уполномоченного лица и печатью Компании Yuman Properties Ltd. копии следующих документов: договора об уступке прав требования от 12/01/15 между ООО «Зосимал» и Компанией с ограниченной ответственностью Yuman Properties Ltd, а также акта приема-передачи от 12/01/15 между ООО «Зосимал» и Yuman Properties Ltd. 

Судом первой инстанции было установлено, что передача оригиналов данных документов Компании Leutes Holding Inc. по условиям заключенных договоров уступки от 21.04.2017 предусмотрена не была.

На обозрение суда первой инстанции также были представлены оригиналы договора об уступке прав требования между ООО «Зосимал» и Компанией с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» от 28/10/14, а также акта приема-передачи от 28 октября 2014 г.

Нахождение данных оригиналов у Компании Leutes Holding Inc. подтверждает факт надлежащего заключения договора уступки от 12.01.2015 между ООО «Зосимал» и Компанией с ограниченной ответственностью Yuman Properties Ltd., и надлежащую передачу данных документов Компании Yuman Properties Ltd по акту приема-передачи от 12.01.2015. 

Последующее заключение договора уступки от 21.04.2017 между Yuman Properties Ltd. и заявителем Компанией Leutes Holding Inc. и подписание акта приема-передачи документов от 21.04.2017 также правомерно признаны надлежащими.

Доказательств недействительности указанных сделок в материалы дела лицами, участвующими в деле, не представлено.

На обозрение суда первой инстанции, также были представлены оригиналы договора об уступке прав требований от 19/12/2014 между BREAN TRADING LIMITED и Компанией с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» и оригинал акта приема-передачи от 19/12/14 между BREAN TRADING LIMITED и Diamante Holdings Inc.

Нахождение данных оригиналов у Компании Leutes Holding Inc. подтверждает факт надлежащего заключения договора уступки от 09.01.2015 между BREAN TRADING LIMITED и Компанией с ограниченной ответственностью Yuman Properties Ltd., и надлежащую передачу данных документов Компании Yuman Properties Ltd. по акту приема-передачи от 09.01.2015. 

Последующее заключение договора уступки от 20.04.2017. между Yuman Properties Ltd. и заявителем Компанией Leutes Holding Inc. и подписание акта приема-передачи документов от 20.04.2017 также правомерно признано судами надлежащими. 

Со стороны Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» в материалы дела не представлено доказательств того, что указанными оригиналами Компания Leutes Holding Inc. владеет неправомерно.

Судами установлено, что доказательств недействительности указанных сделок в материалы дела лицами, участвующими в деле, не представлено.

В рассматриваемом случае, оценивая имеющиеся в материалах деладоказательства, суды установили, что у Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» не возникло намерения породить правовые последствия в виде реальной передачи денежных средств в качестве оплаты по договору, т.е. правопреемства в материальных правоотношениях.

Более того, суды пришли к обоснованному выводу о том, что Компанией с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» допущено злоупотребление правом, что, в силу п. 1 ст. 10 ГК Ф не допустимо, поскольку материалами дела подтвержден факт неоплаты Компанией приобретенных прав требований по договорам уступки прав требования от 28.10.2014 и 19.12.2014, а все действия Компании с суммой требований, включенных в реестр требований кредиторов должника, в размере 2 134 634 060 руб. 35 коп., что составляет 55,23% голосов от числа включенных в реестр требований кредиторов должника, по отношению к должнику, иным кредиторам носят противоправный характер и содержат в себе признаки неосновательного обогащения и злоупотребления представленными правами.

В обоснование факта извещения Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» о состоявшихся уступках прав требования в материалы дела представлены подписанные представителем Компании ДИАМАНТЕ ХОЛДИНГЗ ИНК ФИО7 01.12.2015г. уведомления о переуступке прав по договору цессии от 28.10.2014г. и по договору цессии 19.12.2014.

Судами установлено, что копия доверенности на ФИО7 от 26.11.2015 представлена в материалы дела, а также имеется в обособленном споре по рассмотрению заявления Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» о включении в реестр требований кредиторов должника по настоящему делу. Указанная копия доверенности идентична по способу выдачи и заверения с доверенностью от 26 апреля 2017 года (апостиль от 03.08.2017), представленной представителем Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» ФИО8 

Доказательств отзыва доверенности на ФИО7 либо недействительности доверенности в материалы дела не представлено. 

Компания Yuman Properties Ltd. и Компания Leutes Holding Inc. 21.04.2017 заключили договор об уступке прав требования, по которому передали все права Цедента по Договору цессии от 28.10.2014, в т.ч. право требования выплаты суммы вознаграждения в размере 453 000 000 руб. с Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» и иные права Цедента из договора 24.04.2017, представителем ДИАМАНТЕ ХОЛДИНГЗ ИНК было получено уведомление о переуступке прав требования по договору цессии от 28.10.2014 Компания ДИАМАНТЕ ХОЛДИНГЗ ИНК была уведомлена, что права требования выплаты вознаграждения перешли к Компании Leutes Holding Inc. - на уведомлении имеется подпись представителя Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» ФИО7 от 24.04.2017.

Копия доверенности на ФИО7 от 26.04.2016 представлена в материалы дела. Копия доверенности идентична по способу выдачи заверения с доверенностью от 26.04.2017 на представителя Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» ФИО8, представленной последним в материалы дела

Компания Yuman Properties Ltd. и Компания Leutes Holding Inc. 20.04.2017заключили договор об уступке права требования, по которому передали все праваЦедента по договору об уступке прав требования от 19.12.2014, в том числе правотребования выплаты суммы вознаграждения в размере 14 000 000 руб. с Компаниис ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.».

Представителем Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» ФИО7 24.04.2017 было получено уведомление о переуступке прав требования по договору цессии от 19.12.2014. 

Компания «Диаманте Холдингс Инк.» была уведомлена, что права требования выплаты вознаграждения перешли к Компании Leutes Holding Inc. - науведомлении имеется подпись представителя Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» ФИО7 от 24.04.2017.

Судами установлено, что право на расторжение договоров об уступке прав требования 19.12.2014 и 28.10.2014. в одностороннем порядке в случае просрочки оплаты за уступаемые права было предусмотрено положениями п. 5.1 Договоров об уступке прав требования от 19.12.2014 и 28.10.2014.

Как обоснованно указали суды, с учетом универсальности правопреемства при переходе прав и обязанностей, возникших из договоров уступки, новый кредитор Leutes Holding Inc. имел право не только требовать получения от Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» всей оплаты за уступленные права по договорам уступки от 19.12.2014 и 28.10.2014, но и требовать, в случае нарушения сроков оплаты за уступаемые права, - расторжения договоров уступки и, соответственно, - право на подачу заявления о процессуальном правопреемстве в деле о банкротстве должника ЗАО «МФК ТРАСТ», как имели бы такие права основные кредиторы (до уступок 28.10.2014 и 19.12.2014) – ООО «Зосимал» и Компания BREAN TRADING LIMITED.

Уведомления о расторжении договоров об уступке прав требования от28.10.2014 и 19.12.2014 также были направлены Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» 13.06.2017 непосредственно по юридическому адресу Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» - П.Я. 2140, Сьюит 101, 1885, Дрифтвуд Бей, Белиз Сити Белиз посредством ускоренной почты - DHL Express. Согласно информации об отслеживании грузов грузовой компании DHL Express, уведомления о расторжении договоров об уступке прав требования от 19.12.14 и 28.10.14. были отправлены 13 июня 2017 года и получены 16 июня 2017 года.

Факт вручения уполномоченному лицу в Белизе уведомлений о расторжениидоговоров об уступке прав требования от 19.12.2014 и 28.10.2014 Компанией ДИАМАНТЕ ХОЛДИНГЗ ИНК не оспаривается. Кроме этого, заявитель по данному спору Компания Leutes Holding Inc. 01 июля 2017 года направила по юридическому адресу Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.», посредством ускоренной почты - DHL Express заявление о процессуальном правопреемстве. Отправление было получено 04.07.2017.

В этой связи заявитель по делу Компания Leutes Holding Inc. правомерносчитает Договоры об уступке прав требования от 28.10.2014 и 19.12.2014 сКомпанией с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» расторгнутыми с 16.06.2017, согласно условиям пункта 5.1. договора об уступке прав требования от 19.12.2014 и пункта 5.1. договора об уступке прав требования от 28.10.2014.

Таким образом, при расторжении договоров об уступке прав требования от28.10.2014 и 19.12.2014 у Компании с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» с 15.06.2017 прекратились права и обязательства, возникшие из данных договоров.

Подтверждения факта расторжения договоров уступки в судебном порядке, по условиям договоров и по действующему законодательству, не требуется.

Как обоснованно указали суды первой и апелляционной инстанций, Компания с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.», в случае наличия действительного намерения погасить задолженность имела право воспользоваться депозитом нотариуса для исполнения своих обязательств. Однако, до настоящего времени кредитором Компанией с ограниченной ответственностью «Диаманте Холдингс Инк.» не представлено доказательств надлежащего исполнения своих обязательств, возникших из договоров об уступке прав требования от 28.10.2014. и от 19.12.2014, в т.ч. путем внесения денежных средств на депозит нотариуса или иным способом.

Согласно представленным в материалы дела заявлению бывшего генерального директора ООО «Зосимал» ФИО9, удостоверенной нотариусом, письменных позиций Компании BREAN TRADING LIMITED и Компания с ограниченной ответственностью Yuman Properties Ltd., а также представленным договорам уступки прав требования подтверждается факт заключения договоров уступки прав требования между ООО «Зосимал» и Компанией с ограниченной ответственностью Yuman Properties Ltd., а также между Компанией BREAN TRADING LIMITED и Компанией с ограниченной ответственностью Yuman Properties Ltd.

Доводы о ликвидации ООО «Зосимал» с предполагаемой датой о якобы прекращении деятельности общества, как обоснованно указал суд апелляционной инстанции, не могут служить надлежащим доказательством недействительности совершенных уступок и последующего расторжения договора.

Обоснованно был отклонён довод жалобы о том, что Компания Брин Трейдинг Лимитед была ликвидирована в период заключения сделок, поскольку в материалы дела были представлены официальные документы относительно правоспособности Компания Брин Трейдинг Лимитед.

С учётом изложенного, суд округа соглашается с выводами судов первой и апелляционной инстанций.

Нарушений норм процессуального права, являющихся, в силу ч. 4 ст. 288 АПК РФ, безусловным основанием для отмены принятых судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено. 

Учитывая изложенное, оснований для удовлетворения кассационной жалобы Компании Diamante Holding Ink и отмены обжалуемых судебных актов не имеется. 

Руководствуясь ст.ст. 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 08.06.2018 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21.08.2018 по делу                      № А40-44929/2015 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий-судьяО.Н. Савина  

           Судьи:Н.А. Кручинина

Н.Я. Мысак