Арбитражный суд Калининградской области

Рокоссовского ул., д. 2, г. Калининград, 236040

E-mail: info@kaliningrad.arbitr.ru

http://www.kaliningrad.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Калининград

Дело №

А21 - 14062/2018

«04»

февраля

2019  года

Резолютивная   часть   решения    объявлена  

«28»

января

2019  года.

Решение   изготовлено   в    полном   объеме   

«04»

февраля

2019  года.

Арбитражный суд Калининградской области в составе:

Судьи  Широченко Д.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) о привлечении арбитражного управляющего ФИО4 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: представитель ФИО2 - на основании доверенности, служебного удостоверения; представитель ФИО3 - на основании доверенности, служебного удостоверения;

от лица, привлекаемого к административной ответственности: извещен, не явился; 

установил:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) (далее - Росреестр, Управление) обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО4 (далее - арбитражный управляющий ФИО4) к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ, Кодекс).

Арбитражный управляющий ФИО4, надлежащим образом извещенный о дате, времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явился, явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил; представил письменный отзыв на заявление, в котором просил суд применить положения статьи 2.9 Кодекса и освободить его от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения.

Дело рассмотрено в отсутствие представителя арбитражного управляющего в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В ходе судебного заседания представители Управления заявление поддержали, ссылаясь на имеющиеся в деле материалы, просили суд привлечь арбитражного управляющего к административной ответственности.

Как дополнительно пояснили представители Управления, в порядке статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ими раскрыты и предоставлены суду все известные им доказательства, имеющие значение для правильного и полного рассмотрения дела, а каких-либо ходатайств, в том числе о представлении или истребовании дополнительных доказательств, у них не имеется. 

Заслушав представителей Управления, исследовав материалы дела и дав им оценку в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к следующему. 

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Калининградской области от 21 июля 2017 года по делу № А21-3745/2017 гражданин Российской Федерации ФИО5 (далее - ФИО5, должник) признан несостоятельным (банкротом), в его отношении введена процедура банкротства реализация имущества. Финансовым управляющим утвержден ФИО4. 

По факту непосредственного обнаружения достаточных данных, указывающих на наличие события административном правонарушения по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, Управлением вынесено определение от 20 сентября 2018 года о возбуждении в отношении арбитражного управляющего ФИО4 дела об административном правонарушении и проведении административного расследования. Росреестром в соответствии с Положением о Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 01 июня 2009 года № 457, а также положениями Кодекса, по результатам проведения административного расследования в отношении финансового управляющего должником ФИО5 составлен протокол от 14 ноября 2018 года № 00903918 об административном правонарушении по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ. 

В ходе административного расследования должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, обнаружены достаточные данные, указывающие на наличие события административного правонарушения. 

В действиях арбитражного управляющего, допустившего нарушения требований пунктов 1 и 2 статьи 213.7, пункта 6 статьи 213.8, абзаца второго пункта 3, пунктов 8, 12 статьи 213.9, пункта 4 статьи 20.3 Федерального Закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), пунктов 4 и 11 постановления Правительства Российской Федерации от 22 мая 2003 года № 299 «Об утверждении общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», пункта  15  постановления  Правительства  Российской  Федерации  от  27  декабря  2004 года № 855 «Об утверждении временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства», пункта 1 постановления Правительства Российской Федерации от 25 июня 2003 года № 367 «Об утверждении правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа», усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ - неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, а именно:

- в нарушение пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий действовал недобросовестно и неразумно, не в интересах должника ФИО5 и его кредиторов;

- в нарушение абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим ФИО4 не направлялись кредитору ПАО «Банк Санкт-Петербург» отчеты о своей деятельности в 3 квартале 2017 года, в 1 и 2 квартале 2018 года;

- в нарушение пункта 6 статьи 213.8 Закона о банкротстве финансовый управляющий ФИО4 не провел и не отчитался перед собранием кредиторов должника о проведении описи, оценки и реализации имущества гражданина;

- в нарушение абзацев 2, 3 пункта 8 статьи 213.9, пунктов 1 и 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, пункта 1 постановления Правительства Российской Федерации от 25 июня 2003 года № 367 «Об утверждении правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа», пункта 15 постановления Правительства Российской Федерации от 27 декабря 2004 года № 855 «Об утверждении временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства» финансовый управляющий ФИО4 не провел анализ финансового состояния ФИО5 и не выявил признаки наличия либо отсутствия преднамеренного и фиктивного банкротства, не включил сведения о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (ЕФРСБ);

- в нарушение пунктов 4 и 11 постановления Правительства Российской Федерации от 22 мая 2003 года № 299 «Об утверждении общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» финансовый управляющий ФИО4 не приложил копии документов к отчетам о своей деятельности от 10 января 2018 года и от 15 июля 2018 года как документы, подтверждающие сведения, указанные в отчетах финансового управляющего о своей деятельности;

- в нарушение пункта 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве финансовый управляющий ФИО4 преждевременно обратился в арбитражный суд с ходатайством о завершении процедуры банкротства реализация имущества должника, при имеющихся нераспределенных денежных средствах на расчетных счетах должника.

Кроме того, факт ненадлежащего исполнения финансовым управляющим ФИО4 своих обязанностей установлен решением Арбитражного суда Калининградской области от 05 декабря 2018 года по делу № А21-3745-6/2017; этим судебным актом финансовый управляющий ФИО4 отстранен от исполнения обязанностей финансового управляющего должником ФИО5. 

Указанные выше обстоятельства и послужили основанием для обращения Росреестра в порядке части 3 статьи 23.1 КоАП РФ в арбитражный суд с настоящим заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО4 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ. 

В силу части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности. 

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений. 

Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации одним из принципов арбитражного процесса является состязательность, которая выражается в том, что каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело.

Частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ установлено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежат наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность; характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

В силу частей 1 и 2 статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

Суд отмечает, что одной из ключевых фигур дела о банкротстве на любой стадии является арбитражный управляющий, на которого возложено непосредственное проведение процедур банкротства должника, и от его деятельности зависит соблюдение и эффективное применение законодательства о банкротстве.  

В рассматриваемом деле существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав административного правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, применяемых в период процедуры банкротства реализация имущества должника-гражданина, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).  

Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21 апреля 2005 года № 122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.  

Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 14 мая 2010 года № 178 утвержден перечень должностных лиц федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях. В перечень должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, входят начальники отделов территориальных органов Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии и их заместители, другие должностные лица, осуществляющие контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, в пределах своей компетенции.  

В соответствии с пунктом 5.8.2 Положения «О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии» Управление Росреестра по Калининградской области уполномочено обращаться в суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего или саморегулируемой организации арбитражных управляющих к административной ответственности. 

Суд отмечает, что субъектом административного правонарушения является арбитражный управляющий, не исполнивший обязанности, установленные Законом о банкротстве. Субъективная сторона - совершение арбитражным управляющим противоправных виновных действий в период осуществления им процедуры банкротства в отношении гражданина ФИО5.

Объектом правонарушения являются общественные отношения, складывающиеся в ходе осуществления обязанностей финансового управляющего. Объективная сторона выражается в невыполнении требований, предусмотренных положениями Закона о банкротстве. 

Проанализировав имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу о том, что в ходе проведения процедуры банкротства в отношении ФИО5 арбитражным управляющим ФИО4 действительно нарушены вышеприведенные положения Закона о банкротстве. Указанное свидетельствует, что в действиях (бездействии) арбитражного управляющего усматриваются событие и состав вменяемого административного правонарушения по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ. 

Нарушений процедуры привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности судом не установлено; определенный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности не пропущен. 

Однако суд считает, что в данном конкретном случае имеются основания для назначения административного наказания в виде предупреждения - в силу следующего.

Согласно статье 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме. Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба. В случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса. 

Частями 1 и 3 статьи 4.1.1 КоАП РФ предусмотрено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи. 

В случае замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение дополнительное административное наказание, предусмотренное соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, не применяется. 

Применительно к положениям статей 3.4 и 4.1.1 КоАП РФ суд отмечает, что в данном случае административное правонарушение по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ совершено арбитражным управляющим ФИО4 впервые и не причинило какого-либо вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также не причинило имущественного ущерба ни должнику, ни его кредиторам в ходе процедуры банкротства в отношении гражданина. 

Судом установлен факт совершения арбитражным управляющим административного правонарушения по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ и его правильной квалификации, поэтому ФИО4 следует привлечь к административной ответственности по указанной статье и назначить ему административное наказание в виде предупреждения. 

Руководствуясь статьями 156, 167 - 170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд     

    

Р Е Ш И Л:

Признать арбитражного управляющего ФИО4 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, 

<

...>, зарегистрированного по адресу: 111395, 

<

...>, ИНН 

<

***>) виновным в совершении административного правонарушения по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  и  назначить  ему  административное  наказание  в  виде  предупреждения.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья

                                                        Д.В. Широченко

                          (подпись, фамилия)