АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  НОВОСИБИРСКОЙ  ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А45-4866/2022

г. Новосибирск

16 мая 2022 года.

Резолютивная часть решения объявлена 11 мая 2022 года.

Полный текст решения изготовлен 16 мая 2022 года.

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Хорошилова А.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Закрытого акционерного общества «Консалтинг плюс» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>), г. Новосибирск 

к Центральному Банку Российской Федерации в лице Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации, г. Новосибирск, 

о признании незаконным и отмене постановления №21-10599/3110-1 по делу об административном правонарушении №ТУ-50-ЮЛ-21-10599,

при участии в судебном заседании представителей:

заявителя: ФИО2 по доверенности от 17.02.2022, паспорт, диплом;

заинтересованного лица: ФИО3 по доверенности № 54 АА 3698117 от 11.06.2022, паспорт, диплом,

установил:

Закрытое акционерное общество «Консалтинг плюс» (далее - заявитель, общество, ЗАО «Консалтинг плюс») обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации в лице Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее – заинтересованное лицо, Банк России, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 03.02.2022 №21-10599/3110-1 по делу об административном правонарушении №ТУ-50-ЮЛ-21-10599 (далее – оспариваемое постановление).

В обоснование заявленных требований заявитель ссылается на малозначительность совершенного правонарушения, указывает на то, что общество фактически прекратило свою работу в 2015 года в связи с выходом генерального директора и единственного акционера на пенсию 22.11.2015, прекращение финансово-хозяйственной деятельности, подтверждается отсутствием каких-либо денежных оборотов по расчетному счету, а также копиями балансов и иной бухгалтерской отчетностью, которая сдается в налоговые органы с нулевыми показателями. Информацию о расторжении договора между обществом и ОАО «Сибирский реестр» (23.10.2017) в одностороннем порядке и связанное с этим снятие с обслуживания реестра акционеров общества и нахождение на хранении документов в архиве регистратора, общество узнало 04.05.2021 из письма Банка России от 19.04.2021. Обществом были приняты меры для исполнения предписания, а именно предложено ОАО «Сибирский реестр» принять платеж за ведение реестра за период с ноября 2015 года по 23.10.2017 в сумме 49 200 рублей и передать обществу реестр и документы, вместо чего ОАО «Сибирский реестр» незаконно предъявил обществу к оплате сумму за указанный период в размере 268 800 рублей (хотя договор с ОАО «Сибирский реестр» был расторгнут 23.10.2017 в одностороннем порядке без уведомления общества). Между обществом и ОАО «Сибирский реестр» в конце 2017 года возникли неразрешимые противоречия 11.12.2017 общество заключило договор на ведение реестра с АО «Новый регистратор», но реестр от ОАО «Сибирский реестр» новому регистратору передан не был, вследствие необоснованных финансовых требований со стороны ОАО «Сибирский реестр» сложилась безвыходная ситуация - ОАО «Сибирский реестр» по запросу передачи реестра и документов общества в адрес АО «Новый регистратор» отказался до получения платежа в заявленной им сумме, что повлекло невозможность исполнить требование предписания Банка России. Полагает, что имеются основания позволяющие применить положения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) и квалифицировать совершенное административное правонарушение в качестве малозначительного.

Заинтересованное лицо заявленные требования не признало по доводам, изложенным в отзыве, указало на законность и обоснованность оспариваемого постановления. 

Исследовав имеющиеся в деле доказательства и заслушав пояснения представителей, арбитражный суд установил следующее.

Банком России в ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства Российской Федерации о передаче ведения реестра владельцев ценных бумаг регистратору установлено, что договор на ведение реестра общества с открытым акционерным обществом «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» (далее - ОАО «Сибирский реестр») (с 09.10.2018 - акционерное общество «РТ-Регистратор») 23.10.2017 расторгнут.

По состоянию на 08.10.2021 реестр акционеров общества снят с обслуживания и находится на хранении у вышеуказанного регистратора.

В соответствии с пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) установлено, что учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

В связи с нарушением обществом пункта 2 статьи 149 ГК РФ в целях осуществления контроля за передачей акционерными обществами реестра владельцев ценных бумаг на ведение регистратору в адрес общества направлено предписание Банка России от 12.10.2021 № Т6-15/33844 (далее - предписание), согласно которому заявителю предписано в течение 30 рабочих дней с даты получения предписания: обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, а именно, поручить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию; представить в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации по адресу: 630099, 

<

...> заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, позволяющим установить дату передачи в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации, письменный отчет о выполнении пункта 1 Предписания и информацию о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, с приложением подтверждающих документов (копии акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества, лицензированному регистратору).

Предписание направлено по адресу места нахождения общества, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, посредством почтовой связи.

Предписание получено обществом 09.11.2021 согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 63099261441027.

Таким образом, срок представления письменного отчета о выполнении требований предписания истек 21.12.2021 включительно.

19.11.2021 от общества в адрес Банка России поступил ответ, согласно которому финансово-хозяйственную деятельность не ведет, единственный акционер общества является пенсионером, ликвидировать общество не представляется возможным.

Информация об обеспечении ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг общества лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию, не представлена.

Ходатайство о продлении срока исполнения предписания от общества не поступало.

Общество в срок до 21.12.2021 включительно не устранило нарушение требований пункта 2 статьи 149 ГК РФ, а именно, не обеспечило ведение реестра владельцев ценных бумаг общества. Общество также не представило письменный отчет о выполнении пункта 1 Предписания и информацию о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, с приложением подтверждающих документов, что является нарушением пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ), пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ).

В связи с выявлением вышеуказанных обстоятельств, 18.01.2022 уполномоченным должностным лицом Банка России, с участием уполномоченного представителя общества, был составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

01.02.2022 уполномоченным должностным лицом Банка России, с участием уполномоченного представителя общества, было рассмотрено дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, общество привлечено к ответственности, назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 рублей, применены положения части 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ штраф снижен в два раза.

Не согласившись с оспариваемым постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Исследовав и оценив в порядке статьи 71 АПК РФ все имеющиеся в деле доказательства в их совокупности, заслушав пояснения лиц, участвующих в деле, суд приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявленных требований, при этом исходит из следующего. 

В соответствии с частью 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, арбитражный суд проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В статье 76.2 Федеральный закон № 86-ФЗ установлено, что Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федеральный закон № 39-ФЗ Банк России вправе направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее -Федеральный закон № 46-ФЗ), предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Федеральным законом № 46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Как было указано ранее, в силу пункта 1 статьи 44 Федерального закона № 208-ФЗ общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Пунктом 2 статьи 149 ГК РФ установлено, что учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, за исключением случаев, предусмотренных частью 9.1 настоящей статьи влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективной стороной административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, является невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

Объектом правовой охраны являются общественные отношения в сфере порядка управления в части осуществления государственного надзора и принятия мер, обеспечивающих устранение выявленных нарушений законодательства.

Субъектами административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, являются, в том числе, эмитенты.

В соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением является противоправное виновное действие (бездействие) лица. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Как установлено в ходе судебного разбирательства, в адрес общества направлено предписание Банка России от 12.10.2021 № Т6-15/33844, согласно которому обществу предписано в течение 30 рабочих дней с даты получения предписания: обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, а именно, поручить ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию; представить в Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации письменный отчет о выполнении пункта 1 Предписания и информацию о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, с приложением подтверждающих документов (копии акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества, лицензированному регистратору). Предписание получено обществом 09.11.2021, срок исполнения предписания истек 21.12.2021.

Доказательств того, что общество своевременно и в полном объёме выполнило или приняло все возможные меры по выполнению требований предписания, не имеется.

Доводы общества о невозможности исполнить предписание по причине необоснованных финансовых требований со стороны ОАО «Сибирский реестр» и указание на то, что ОАО «Сибирский реестр» по запросу передачи реестра и документов общества в адрес АО «Новый регистратор» отказался до получения платежа в заявленной им сумме, что повлекло невозможность исполнить требование предписания Банка России, судом отклоняются исходя из следующего.

В силу требований действующего законодательства общество обязано было обеспечить ведение и хранение реестра акционеров, путем передачи его лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, заключив с ним договор на ведение реестра.

Обществом представлен договор от 11.06.2015 № 760 на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг с ОАО «Сибирский реестр» (с 09.10.2018 - АО «РТ-Регистратор»), согласно которому ОАО «Сибирский реестр» оказывал услуги по ведению реестра владельцев ценных бумаг общества.

Согласно объяснениям общества - договор с ОАО «Сибирский реестр» был расторгнут, 24.10.2017 реестр владельцев ценных бумаг общества был переведен в архив ОАО «Сибирский реестр» (основание передачи - необеспечение эмитентом передачи реестра).

Обществом был предоставлен договор на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг от 11.12.2017, заключенный с АО «Новый регистратор». Согласно пункту 7.1 договор считается заключенным сроком на три года с момента подписания его обеими сторонами и вступает в силу с момента подписания исполнителем и предыдущим реестродержателем (или заказчиком) акта приема-передачи информации и документов, составляющих систему ведение реестра.

Так по данным, имеющимся в Банке России, документы в АО «Новый регистратор» не переданы, соответственно, ведение реестра акционеров общества АО «Новый регистратор» не осуществлялось.

Определенных данных о принятии обществом достаточных мер для обеспечения передачи реестра акционеров общества и иных документов АО «Новый регистратор» или иным лицам, имеющим предусмотренную законом лицензию (заключение иного договора на ведение реестра акционеров, в материалы дела не представлено.

Доказательств невозможности соблюдения обществом приведенных требований в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалах дела не имеется.

При таких обстоятельствах в действиях общества содержится состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Фиксация обстоятельств административного правонарушения, рассмотрение дела об административном правонарушении, произведены должностными лицами в пределах предоставленных законом полномочий и с соблюдением установленного законом срока. Квалификация правонарушения соответствует нормам части 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ не истек.

Административное наказание назначено обществу в размере менее минимального размера, предусмотренного санкцией части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Учитывая характер совершенного правонарушения, а также степень вины правонарушителя, суд считает, что назначенное административным органом наказание в виде штрафа в размере 250 000 рублей соответствует цели предупреждения совершения новых правонарушений (сумма снижена). Основания для применения положений статьи 4.1.1, 4.1.2, отсутствуют (нормы статьи 4.1.1 КоАП РФ не подлежат применению к составу правонарушения, предусмотренного статьей 19.5 КоАП РФ, общество не является субъектом малого и среднего предпринимательства (исключено из реестра 10.08.2018)).

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

При этом согласно пункту 18.1 данного постановления квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния; применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Исключительных обстоятельств, позволяющих применить положения статьи 2.9 КоАП РФ и квалифицировать совершенное административное правонарушение в качестве малозначительного, судом не установлено. 

Исходя из вышеизложенного, исходя из норм статьи 210, 211 АПК РФ, заявленные требования удовлетворению не подлежат, как необоснованные. 

Арбитражный суд разъясняет лицам, участвующим в деле, что настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет» в соответствии со статьей 177 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы. 

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья                                                                                                                   А.В.Хорошилов