Арбитражный суд Московской области

107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва 

http://asmo.arbitr.ru/ 

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А41-73413/23

14 ноября 2023 года

г.Москва

 

Резолютивная часть решения объявлена 09 ноября 2023 года

Полный текст решения изготовлен 14 ноября 2023 года

 

Арбитражный суд Московской области в составе: судьи  Е. С. Криворучко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Волоколамского городского прокурора

к генеральному директору ООО «Союзинвест» (ИНН 

<

***>) ФИО2

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

при участии в судебном заседании: представителей сторон согласно протоколу с/з от 09.11.2023,

УСТАНОВИЛ:

Волоколамского городского прокурора  (далее – заявитель, прокуратура, административный орган) обратилась в Арбитражный суд Московской области с заявлением о привлечении генерального директора ООО «Союзинвест» ФИО2 (далее – заинтересованное лицо, ФИО2) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В судебном заседании представитель заявителя, требования поддержал

Дело рассмотрено в соответствии с нормами ст. 121-123, 153, 156 АПК РФ, в отсутствии представителей заинтересованного лица, извещенных о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации на официальном сайте суда http://kad.arbitr.ru/.

Выслушав представителя заявителя, участвующего в деле, исследовав материалы дела в полном объеме, и оценив представленные доказательства, суд установил следующее.

Городской прокуратурой на основании заявления от 01.08.2023 №б/н, проведена проверка соблюдения требований законодательства о банкротстве со стороны генерального директора ООО «Союзинвест» ФИО2.

По результатам проверки установлено, что решением Арбитражного суда Московской области от 25.03.2022 по делу №А41-23560/21 ООО «Союзинвест» (ИНН 

<

***>) (далее – должник) признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника, конкурсным управляющим утверждена ФИО3 (член Ассоциации «СГАУ» ИНН 

<

***>).

Определением Арбитражного суда Московской области от 11.01.2023 по делу №А41-23560/21 ФИО3 освобождена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника. Конкурсным управляющим утверждена ФИО4 (член Ассоциации «СГАУ» ИНН 

<

***>).

На момент введения процедуры наблюдения генеральным директором, а также единственным учредителем ООО «Союзинвест» является ФИО2.

Конкурсным управляющим ООО «Союзинвест» член Ассоциации «СГАУ» ФИО4 направлен запрос от 31.01.2023 №б/н о предоставлении документов по должнику (л.д. 59-64).

Указанный запрос согласно реестру почтовых отправлений 30202679020278 вручен ФИО2 - 09.02.2023.

Вместе с тем, в нарушение требований закона ответ на указанный запрос конкурсному управляющему в установленный срок ФИО2 не направлен.

Таким образом, в ходе проверки установлены факты невыполнения ФИО2 обязанности по предоставлению документов, установленной ст. 20.3 Закона № 127-ФЗ, чем допущено нарушение прав кредиторов.

Указанное административное правонарушение совершено - в 00 час. 01 мин. 15.01.2023, по адресу: 143611. Московская область, Волоколамский г.о., 

<

...>.

Данные обстоятельства подтверждаются следующими документами:

- запросом конкурсного управляющего от 02.02.2023 №б/н (л.д. 69-74);

- пояснениями бывшего генерального директора ООО «Союзинвест» ФИО2 (л.д. 28,29).

Данные обстоятельства указывают на совершение бывшего генерального директора ООО «Союзинвест» ФИО2 административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

По данному факту административным органом в отношении бывшего генерального директора ООО «Союзинвест» ФИО2 вынесено постановление от 25.08.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ установлено, что дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, совершенные юридическими лицами, а также индивидуальными предпринимателями,  рассматривают судьи арбитражных судов, в связи с чем, заявитель обратился в арбитражный суд.

Исследовав материалы дела в полном объёме, выслушав, все обстоятельства необходимые для рассмотрения дела по существу, заявленных требований, с учетом доводов арбитражного управляющего, суд приходит к выводу, что заявленные требования обоснованы и подлежат удовлетворению, по следующим основаниям.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ предусмотрено, что при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное представление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом правонарушения являются охраняемые законом отношения в сфере выполнения обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Объективную сторону правонарушения составляют действия (бездействие), в результате которых нарушаются требования законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Статьей 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) предусмотрено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Материалами дела подтверждается, что бухгалтерская и иная документация, печати, штампы, материальные ценности и иные ценности должника, не переданы конкурсному управляющему ООО «Союзинвест» ФИО4 в течение в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего.

Согласно Объяснений ФИО2 в период с мая 2018 года по март 2022 года руководство ООО «Союзинвест» до признания должника банкротом осуществлял ФИО4

Данные обстоятельства свидетельствуют о наличии в деянии генерального директора общества ФИО2 объективной стороны правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, выразившейся в воспрепятствовании деятельности конкурсного управляющего бывшим руководителем должника.

Субъектом правонарушения может являться любое лицо, на которое судебным актом возложена обязанность по предоставлению документов.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ предусмотрена административная ответственность.

В силу частей 1 и 2 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

Субъективная сторона вменяемого правонарушения заключается в том, что заинтересованное лицо не приняло должных мер и не совершило действий направленных передачу конкурсному управляющему бухгалтерской документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей организации.

Таким образом, имеющиеся в материалах дела документы свидетельствуют о наличии в деянии заинтересованного лица события и состава вмененного административного правонарушения.

Нарушений процедуры привлечения заинтересованного лица к административной ответственности, которые могут являться в силу пункта 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» основанием для отказа в удовлетворении заявления о привлечении к административной ответственности, судом не установлено.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела не истек.

В соответствии с частью 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Частью 4 статьей 14.13 КоАП РФ за вменяемое правонарушение для должностных лиц предусмотрено назначение наказания в виде в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Между тем, частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ установлено, что за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи..

При этом, в силу части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Судом в ходе рассмотрения дела фактов привлечения ФИО2 к административной ответственности по однородным правонарушениям не установлено, на их наличие не указано и в постановлении о возбуждении дела административном правонарушении, послужившем основанием для обращения заявителя в суд.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу о возможности привлечения заинтересованного лица к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 167-170, 180, 181, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд, - 

 

решил:

Заявление Волоколамского городского прокурора от 25.08.2023 №8-05-2023 удовлетворить.

Привлечь генерального директора ООО «Союзинвест» (ИНН 

<

***>) ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р. место рождения г. Фергана УЗССР, зарегистрированную и проживающею по адресу: Московская область, Волокаламский г.о., 

<

...>) к административной ответственности, предусмотренной  ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации в виде предупреждения.

 

Решение может быть обжаловано в Десятый  арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия (изготовления в полном объеме).

                                                                                               

Судья                                                                                                   Е.С. Криворучко