Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

21.12.2020

г. Ульяновск                                                                                 Дело №А72-9057/2020

Резолютивная часть решения объявлена 14.12.2020 года. В окончательной форме решение изготовлено 21.12.2020 года.

Арбитражный суд Ульяновской области в составе судьи Карсункина С.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению

ФИО2

к Обществу с ограниченной ответственностью «Гранитстрой» (ИНН/КПП 7325047766/732501001, ОГРН 

<

***>) 

об обязании предоставить документы Общества 

третье лицо: ФИО3

при участии:

от истца – ФИО4, представлены паспорт, доверенность, удостоверение адвоката; 

от ответчика – ФИО5, представлены паспорт, доверенность, документ, подтверждающий наличие высшего юридического образования;

от третьего лица - ФИО6, представлены паспорт, доверенность, документ, подтверждающий наличие высшего юридического образования;

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд Ульяновской области с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью «Гранитстрой», согласно которому просит суд обязать ООО «Гранитстрой» предоставить ФИО2, в течение трех рабочих дней со дня вступления в силу решения суда по настоящему спору, документы по хозяйственной деятельности ООО «Гранитстрой» в двух экземплярах на бумажном носителе в виде копий, заверенных лично подписью директора ООО «Гранитстрой» ФИО3 и печатью организации, по акту приема-передачи с перечислением каждой единицы, наименования, номера и даты составления передаваемых документов; взыскать с ООО «Гранитстрой» в пользу ФИО2 денежную компенсацию за неисполнение решения суда в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.

Определением суда от 07.08.2020 исковое заявление принято к производству.

14.12.2020 представитель истца настаивает на удовлетворении заявления об обязании предоставить документы Общества, просит приобщить к материалам дела дополнительные документы.

Представители ответчика и третьего лица заявили ходатайство об отложении судебного заседания для проведения собрания Общества и подписания соглашения о конфиденциальности.

Представитель истца возражает против удовлетворения ходатайства представителя ответчика и представителя третьего лица об отложении судебного заседания для проведения собрания Общества и подписания соглашения.

Ходатайство представителя ответчика и представителя третьего лица об отложении судебного заседания для проведения собрания Общества и подписания соглашения, судом оставлено без удовлетворения.

Изучив материалы дела, суд считает, что исковые требования подлежат удовлетворению частично.

При этом суд исходит из следующего.

По условиям статей 33 и 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса РФ участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе, в числе прочего, в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Как установлено абзацем 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ), участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке. 

Право участников общества на информацию о деятельности общества является одним из ключевых корпоративных прав, тесным образом связанным с реализацией других корпоративных прав, в том числе права на управление обществом. Соблюдение указанного права участника обществом является гарантией фактического обеспечения участия участников в деятельности общества.

Согласно пункту 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктом 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ. В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее -  Информационное письмо № 144), порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества; при этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им законом.

Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Как указывалось выше, из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 указанного закона следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Как следует из материалов дела, ФИО2, является участником (учредителя) ООО «Гранитстрой» ОГРН 

<

***>, ИНН/КПП 7325047766/732501001 с долей уставного капитала 3750 рублей, 37,5% .

17.05.2020г истцом как участником Общества был направлен запрос в ООО «Гранитстрой» о предоставлении информации о деятельности Общества с ограниченной ответственностью и об ознакомлении с бухгалтерской и иной документацией, с указанием на то, что запрашиваемые документы истец просит предоставить в течение 5 рабочих дней после поступления данного запроса участника в Общество, в двух экземплярах на бумажном носителе и в 3-х экземплярах на флеш-накопителе, а также путем направления истцу скан копий на электронную почту.

При этом истец указал, что запрашиваемые копии документов должны быть предоставлены ФИО2 в виде копий, заверенных лично подписью директора ООО «Гранитстрой» ФИО3 и печатью организации по адресу нахождения ООО «Гранитстрой» по акту приема-передачи с перечислением каждой единицы, наименования, номера и даты составления передаваемых документов, в папках не более 100 страниц (без прерывания самого документа), в хронологической последовательности как самих документов, так и их содержания, предварительно уведомив ФИО2 по его почтовому адресу: за пять рабочих дней до даты предоставления, указанных документов.

Как указывает истец в иске,  требование оставлено без удовлетворения, запрошенные документы до настоящего времени не представлены, в связи с чем истец обратился в суд с исковым заявлением.

Конкретный перечень документов указан истцом в исковом заявлении. 

Суд при рассмотрении настоящего дела исходит из того, что Закон N 14-ФЗ не определяет перечень документов, с которыми вправе знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам. Отсутствие таких ограничений в названном Законе предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

Ответчик представил отзыв на исковое заявление, в доводах которого указывает на то, что истец требует предоставить ему достаточно большой объем информации, исчисляемый многими печатными страницами, в связи с чем подготовить и предоставить такой большой объем информации за отведенное время не представляется возможным. Считает, что истец допускает злоупотреблением правом. 

Также ответчик указывает, что в течение 5 рабочих дней подготовил письменный ответ, в котором подтвердил свою готовность представить запрошенные документы, разъяснив порядок их предоставления, предложив истцу подписать соглашение о конфиденциальности, а также оплатив расходы по подготовке запрошенной информации.

Письмом от 14.10.2020 в адрес истца ответчиком было сообщено о частичной готовности документов. Ответчиком истцу предоставлены копии штатных расписаний, а также сообщено, что мероприятий по сокращению численности и штата в запрашиваемый период Обществом не производилось. 

В остальной части ответчик сообщил, что документы относятся к информации, составляющей коммерческую тайну, и в их отношении действует Положение о конфиденциальной информации, принятое в обществе 12.05.2020г.

Кроме того, ответчик уведомил истца о том, что последнему будет предложено возместить все расходы Общества, связанные с исполнением требования о предоставлении копий испрашиваемых документов. В случае отказа добровольно возместить расходы Общество будет обращаться в суд для их взыскания в судебном порядке. 

Доводы ответчика в обоснование непредоставления истцу запрашиваемых документов отклоняются судом. 

Согласно п. 1 Информационного письма № 144 от 18.01.2011 суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Доказательств наличия указанных обстоятельств ответчиком не представлено. 

Ответчик в соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ не представил доказательств того, что обращение истца с требованием о предоставлении заверенных копий документов направлено не на защиту его субъективного права, а с целью причинить вред обществу. Доводы ответчика носят предположительный характер и в отсутствие соответствующих доказательств подлежат отклонению.

В материалах дела отсутствуют достаточные доказательства, подтверждающие, что истец либо его близкие родственники являются фактическими конкурентами Общества, а запрашиваемая информация относится к конкурентной сфере и ее получение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Относительно довода о значительных расходах Общества, вызванных необходимостью предоставления документов, судом учитываются разъяснения, содержащиеся в п. 10 Информационного письма № 144 от 18.01.2011, согласно которым при рассмотрении споров, связанных с отказом хозяйственного общества в предоставлении информации, судам надлежит учитывать, что из содержания положений пункта 4 статьи 11, пункта 3 статьи 52 и пунктов 2 и 3 статьи 91 Закона об акционерных обществах, а также пункта 3 статьи 12, пункта 3 статьи 36 и пункта 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что общество не вправе отказывать участнику в предоставлении копий документов на том основании, что он не произвел предварительную оплату расходов на их изготовление, если иное не предусмотрено уставом общества.

Уставом Общества иного не предусмотрено. 

Согласно ч. 5 ст. 50 Закона № 14-ФЗ срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе.

Согласно абзацу третьему пункта 2 статьи 67 ГК РФ и п. 15 Информационного письма №144 участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат иную охраняемую законом тайну (государственную, банковскую и т.п.), общество предоставляет ему выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию. Одновременно общество обязано сообщить участнику об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне.

Форма соглашения о конфиденциальности в Обществе не утверждена.

В обоснование необходимости подписания соглашения о конфиденциальности ответчик ссылается на Положение о конфиденциальной информации, утвержденное генеральным директором Общества 12.05.2020г.

В соответствии с п.5.2 Устава Общества участник Общества обязан, в том числе, не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности Общества.

Пунктом 8.2 Устава Общества предусмотрено, что к компетенции общего собрания Общества относятся, в том числе: утверждение (принятие) документов, регулирующих внутреннюю деятельность Общества (внутренних документов Общества), решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом.

В силу подп. 8 п. 2 ст. 33 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" утверждение внутренних документов общества, в том числе, устанавливающих режим коммерческой тайны, относится к компетенции общего собрания участников.

Таким образом, руководствуясь указанной нормой и положениями Устава ответчика, документы, утвержденные лишь генеральным директором, не могут иметь правового значения для участника общества ввиду отсутствия доказательств, свидетельствующих об утверждении участниками общества в установленном законом порядке Положения о коммерческой тайне и конфиденциальной информации Общества.

Согласно п. 1 ст. 10 Федерального закона от 29.07.2004 N 98-ФЗ "О коммерческой тайне" (далее - Закон о коммерческой тайне) меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа "Коммерческая тайна" с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в ч. 1 ст. 10 (ч. 2 ст. 10 Закон о коммерческой тайне).

Доказательства того, что обществом в указанном порядке установлен режим коммерческой тайны, не представлены.

С учетом изложенного, требования общества о возложении на ФИО2 обязанности заключить соглашение о конфиденциальности в отсутствии доказательств отнесения истребуемой истцом информации к числу сведений, составляющих коммерческую тайну, является необоснованным.

По указанной причине, а также с учетом длительности периода времени, прошедшего после обращения истца к ответчику с требованием о предоставлении копий документов, довод истца о необходимости отложения судебного заседания для проведения общего собрания участников Общества в целях рассмотрения вопроса об утверждении Положения о конфиденциальной информации подлежит отклонению, соответствующее ходатайство Общества и третьего лица – оставлению без удовлетворения. 

Перечень документов, указанных истцом, не противоречит положениям Устава общества, Гражданского кодекса РФ, Закона № 14-ФЗ, Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", Положению по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденному приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29.07.1998 № 34н. 

Поскольку Закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, то к ним имеют доступ все участники общества (п. 17 Информационного письма №144).

Суд приходит к выводу, что общество не исполнило требования истца о предоставлении запрошенных им документов, что нарушает права истца  как участника общества, предусмотренные статьями 8 и 50 Закона N 14-ФЗ.

Истец является участником общества и в силу положений Закона № 14-ФЗ заинтересован в развитии его деятельности и управлении обществом. Действия участника общества по участию в управлении и в деятельности общества предполагаются добросовестными, пока не доказано иное. Право на участие участника общества в деятельности общества, в том числе, право на получение документов, относительно деятельности общества, регламентировано Законом N 14-ФЗ.

Как указано в пункте 1  Информационного письма от 18.01.2011 № 144, основанием для отказа в удовлетворении требования участника в получении информации может служить только доказанное обстоятельство, что его право на информацию обществом не нарушено.

В рассматриваемом деле судом установлено и материалами дела подтверждается, что право истца на информацию обществом нарушено, истребуемые истцом документы ему до настоящего времени не предоставлены.

Согласно пункту 2 Информационного письма от 18.01.2011 № 144,  если к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование.

Таким образом, требования истца о предоставлении документов подлежит удовлетворению. 

Определяя перечень и способ предоставления документов, суд исходит из следующего. 

Среди прочих документов истец просит предоставить копию штатного(ых) расписания(ий) ООО «Гранитстрой» с расстановкой кадров за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.. Справку о средней численности организации с отметкой налогового органа за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г. В дальнейшем указанные документы предоставлять ежемесячно.

Ответчиком истцу представлены штатное расписание №7 от 01.12.2019 г., №4 от 03.05.2018, №6 от 01.07.2019. 

На штатном расписании №7 указана дата его утверждения 01.12.2019 г., в качестве периода указан январь 2017 г. Учитывая подобные несоответствия, суд не считает представленным штатное расписание за 2017 г. 

Штатное расписание №4 от 03.05.2018 содержит ОКПО 34143337, принадлежащий другой организации -  ООО Торговый дом «Гранитстрой», что не оспаривается ответчиком, а следовательно, не является представленным ответчиком.

Замечаний к штатному расписанию №6 от 01.07.2019 не имеется, следовательно, ответчиком представлено штатное расписание, действующее после этой даты и по 1 квартал 2020 г., так как сведений об изменении штатного расписания в последующие периоды не представлено. 

Соответственно, требование о предоставлении штатных расписаний удовлетворяется в части за период 2017 г., 2018 г.

Истцом оспаривается предоставленная ему ответчиком информация об отсутствии проведения мероприятий по сокращению штатов в период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г., так как в адрес ФИО2 направлялось уведомление ООО «Гранитстрой» о том, что в связи с сокращением штата сотрудников ООО «Гранитстрой» вследствие сокращения объема работ и финансовым оздоровлением организации (приказ от 25.02.2020 № 5) с 30.04.2020 должность – менеджер подлежит сокращению. Также ФИО2 в уведомлении сообщалось, что в настоящее время в организации свободные вакантные должности отсутствуют (л.д. 122).  

Соответственно требования истца подлежат удовлетворению в части предоставления  приказов по организации о сокращении численности или сокращению штатов принятые в период 1 квартал 2020 г.

Также истец просит предоставить ему развернутые (подробные) банковские выписки с расшифровкой назначения платежа по дням, выписки о движении денежных средств по банковским счетам по дням по всем открытым расчетным счетам ООО «Гранитстрой» (п. 27 перечня).

Пунктом 4 статьи 50 Закона N 14-ФЗ установлено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 данной статьи. 

Банковские выписки по ежедневному движению денежных средств на расчетных счетах Общества не относятся к документам, которые в силу пунктов 1 и 3 статьи 50 указанного Закона N 14-ФЗ подлежат хранению в Обществе и к которым последнее обязано обеспечить доступ своим участникам.

Федеральным законом от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ) банковские выписки не отнесены к составу бухгалтерской (финансовой) отчетности (статья 14).

Указанный вывод не противоречит судебной практике, в частности постановлению Арбитражного суда Северо-Западного округа от 29.09.2016 по делу А56-73410/2015.

В отношении ряда документов истцом заявлено требование «В дальнейшем указанные документы предоставлять ежемесячно».

Данные требования не подлежат удовлетворению, так как в соответствии со ст. 4 АПК РФ в арбитражный суд вправе обратиться заинтересованное лицо суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Требования же истца в указанной части направлены на будущее, вне зависимости от нарушения его прав. 

Истец просит обязать ответчика представить документы в течение трех рабочих дней со дня вступления в силу решения суда в двух экземплярах на бумажном носителе в виде копий, заверенных лично подписью директора ООО «Гранитстрой» ФИО3 и печатью организации, по акту приема-передачи с перечислением каждой единицы, наименования, номера и даты составления передаваемых документов, в папках не более 100 страниц (без прерывания самого документа), в хронологической последовательности как самих документов, так и их содержания и в 3-х экземплярах на флеш-накопителе, а также путем направления скан копий на электронную почту.

Частью 3 статьи 50 Закона N 14-ФЗ предусмотрено, что документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества.

Хозяйственное общество обязано исполнить требование участника о предоставлении копий документов в срок, который указан в его требовании, но этот срок не может быть менее сроков, установленных Законом об обществах с ограниченной ответственностью для предоставления документов участнику для ознакомления.

В то же время, оценивая соблюдение обществом срока исполнения обязанности по предоставлению участнику копий запрошенных документов, следует принимать во внимание объективные возможности общества по его соблюдению, в частности в случае значительного объема документов, копирование которых необходимо произвести, а также то, что реализация права участника на информацию путем предъявления требования о предоставлении копий документов не должна приводить к приостановлению или существенному затруднению деятельности общества (п. 11 Информационного письма №144).

Учитывая объем запрошенной истцом документации, суд считает необходимым установить месячный срок с момента вступления решения суда в законную силу для предоставления документов, заверенных Обществом с ограниченной ответственностью «Гранитстрой» по акту приема-передачи с перечислением каждой единицы, наименования, номера и даты составления передаваемых документов.

В остальной части требования по способу предоставления документов - в двух экземплярах на бумажном носителе, заверенных лично подписью директора ООО «Гранитстрой», в папках не более 100 страниц (без прерывания самого документа), в хронологической последовательности как самих документов, так и их содержания и в 3-х экземплярах на флеш-накопителе, а также путем направления скан копий на электронную почту не подлежат удовлетворению по причине их избыточности и необоснованной обременительности для ответчика. Кроме того, истец не пояснил каким образом подобное количество документов и способ их предоставления будет способствовать восстановлению его права. 

Также истец просит суд взыскать с ответчика судебную неустойку за неисполнение решения суда в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.

Согласно п. 1 ст. 2 АПК РФ задачами судопроизводства в арбитражных судах являются защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере.

В силу ч. 1, 2 ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную названным Кодексом и другими федеральными законами.

По смыслу правовой позиции, изложенной в постановлениях Конституционного Суда Российской Федерации от 14.07.2005 N 8-П, от 12.07.2007 N 10-П, государством должна быть гарантирована взыскателю действительная возможность получить то, что ему причитается по судебному решению, в разумный срок, а также эффективный, а не формальный судебный контроль за исполнением судебного решения уполномоченными органами и организациями.

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе потребовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом (пункт 4 статьи 1, пункт 1 статьи 330 ГК РФ).

В пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Судебная неустойка согласно постановлению Пленума ВС РФ от 24.03.2016 N 7 может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

В соответствии с пунктом 4 статьи 1 ГК РФ размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства. Денежные средства, присуждаемые на случай неисполнения судебного акта, определяются судом в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо в денежной сумме, начисляемой периодически.

В данном случае речь идет о взыскании денежных средств за неисполнение судебного акта в целях побуждения к своевременному исполнению судебного акта и компенсации за ожидание соответствующего исполнения.

Также подобная норма установлена ч. 4 ст. 174 АПК РФ, согласно которой арбитражный суд по требованию истца вправе присудить в его пользу денежную сумму, подлежащую взысканию с ответчика на случай неисполнения судебного акта, в размере, определяемом арбитражным судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статей 65, 71 АПК РФ, суд пришел к выводу о том, что исполнению судебного акта будет способствовать присуждение истцу компенсации за неисполнение решения суда в течение месяца с момента вступления его в законную силу в размере 1000 (одна тысяча) руб. за каждый день просрочки с момента истечения срока исполнения решения суда по день фактического его исполнения.

Расходы истца по оплате госпошлины 6 000 руб. подлежат отнесению на ответчика в порядке статьи 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 110, 167-170, 176, 177, 180, 182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить частично. 

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Гранитстрой» в течение месяца с момента вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО2 заверенные Обществом с ограниченной ответственностью «Гранитстрой» по акту приема-передачи с перечислением каждой единицы, наименования, номера и даты составления передаваемых документов копии следующих документов:

1. Документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках (протоколы одобрения, договоры, платежные документы): книгу протоколов, содержащую все протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников Общества, в том числе протоколов собраний, связанных с одобрением крупных сделок и сделок с заинтересованностью, за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

2. Документы, подтверждающие направление копий протоколов собраний участникам Общества в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания участников общества, протоколы всех общих собрании участников (очередных и внеочередных); документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовых уведомлений, уведомлений, квитанций и т.д.); документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний общества за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

3. Документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли) за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

4. Копию штатного(ых) расписания(ий) ООО «Гранитстрой» с расстановкой кадров за период 2017 г., 2018 г. Справку о средней численности организации с отметкой налогового органа за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.. 

5. Приказы по Организации о сокращении численности или сокращение штатов принятые в период 1 квартал 2020 г.

6. Расчетные ведомости по заработной плате, сводные ведомости по начислению и удержанию заработной платы, положение о премировании; платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам ООО «Гранитстрой» за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

7. Доверенности, в том числе все нотариально удостоверенные доверенности, выданные от имени ООО «Гранитстрой» за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.. журнал(ы) выданных доверенностей за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г;

8. Списки аффилированных лиц ООО «Гранитстрой» за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г;

9. Заключения аудитора, государственных и муниципальных органов надзора и контроля за период действия общества по 1 квартал 2020 г.;

10. Учетная политика организации, приказ об утверждении учетной политике организации;

11. Перечень основных средств ООО «Гранитстрой» за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г; Документы, подтверждающие права ООО «Гранитстрой» на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе (балансовых и забалансовых счетах).

12. Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств, в том числе объектов недвижимости и товарно-материальных ценностей (кадастровые паспорта и технические паспорта на объекты недвижимости) за период действия общества по 1 квартал 2020 г.;

13. Сводная информация в разрезе складов за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

14. Акты инвентаризации имущества в разрезе складов (места нахождения) за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.; Журналы учета движения по каждому товару на каждом складе, по каждому товару в каждом магазине, составленные по Унифицированной форме N ТОРГ-18 (ОКУД 0330218), утвержденной Постановлением Госкомстата Российской Федерации от 25.12.1998 N 132, либо форме, утвержденной ответчиком самостоятельно за 2014, 2015, 2016, 2017 года – журналы по каждому складу в отдельной прошивке и по каждому магазину в отдельной прошивке. Товарные отчеты, составленные в соответствии с Методическими указаниями по бухгалтерскому учету материально-производственных запасов (утв. Приказом Минфина России от 28.12.2001 N 119н) за каждый квартал 2014, 2015, 2016, 2017 года - каждый квартал по каждому магазину в отдельной прошивке. Карточки (книги) складского учета, составленные в соответствии с Методическими указаниями по бухгалтерскому учету материально-производственных запасов (утв. Приказом Минфина России от 28.12.2001 N 119н), либо распечатки оборотной ведомости по движению материальных ценностей, с указанием: номера лицевых счетов; номенклатурных номеров (если они имеются); наименования материальных ценностей и их отличительных признаков: единиц измерения; цены; остатка на начало отчетного периода: прихода за отчетный период; расхода за отчетный период; остатка на конец отчетного периода за каждый месяц 2017, 2018, 2019, и 1 квартал 2020 года - каждый месяц по каждому складу в отдельной прошивке;

15. Инвентаризационные карточки учета объектов основных средств за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г;

16. Документы в обоснование отчуждения основных средств за 2017 и 2018 года, 2019 

<

...> каждый год в отдельной прошивке;

17. Ведомость учета результатов, выявленных инвентаризацией (Унифицированная форма N ИНВ-26) (ОКУД 0317022), составленная на 2017 года по 1 квартал 2020 г.- каждый год в отдельной прошивке;

18. Акт инвентаризации наличных денежных средств (Унифицированная форма N ИНВ-15) (ОКУД 0317013), составленный на 2017 года по 1 квартал 2020 г.- каждый год в отдельной прошивке;

19. Акт инвентаризации товарно-материальных ценностей отгруженных (Унифицированная форма N ИНВ-4) (ОКУД 0317005), составленный с 2017 года по 1 квартал 2020 г. - каждый год в отдельной прошивке;

20. Инвентаризационные описи ТМЦ по форме (Унифицированная форма N ИНВ-3), составленные на 2017 года по 1 квартал 2020 г.- каждый год в отдельной прошивке;

21. Справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах и забалансовых счетах за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

22. Перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости; отчеты об амортизационных отчислениях; регистры аналитического налогового учета; регистры синтетического налогового учета; расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01 – 03, 20, 26, 50, 51, 58, 60, 62, 66 - 69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90, 91, 99 за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

23. Книги учета доходов и расходов за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

24. Справки ИФНС РФ обо всех открытых расчетных счетах ООО «Гранитстрой» за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.

25. Карточки по счету N 51 за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г., оборотно-сальдовой ведомости счета N 51 за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.

26. Карточки по счету N 50 за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г., оборотно-сальдовой ведомости счета N 50 за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г. 

27. Первичные банковские документы по расчетным счетам общества (платежные поручения) за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.

28. Документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, получение денежных средств по векселям за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г;

29. Первичные кассовые документы (кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов); с указанием данных об ежедневных остатках денежных средств в кассе за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

30.  Авансовые отчеты за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

31.  Главную книгу за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г:

32.  Накладные на покупку, продажу товаров и оказание услуг за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

33.  Первичные документы по балансовым счетам: 01, 03, 04, 07 – 10, 14, 15, 19-21, 23, 25, 26, 29, 40, 44 – 47, 50 - 52, 55, 58, 60, 62, 66 – 71, 73, 75, 76, 79, 80, 82 – 84, 86, 90, 91, 94, 96 – 99, 001, 002, 007 – 009, 011 за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

34.  Карточки всех счетов бухгалтерского учета за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

35.  Регистры бухгалтерского учета по всем счетам за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г;

36.  Журналы-ордера по счетам 01, 02, 07, 08, 50, 51, 58, 60, 70, 71, 83, 90, 91, 99 за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г;

37.  Оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухучета: 01 – 99, 001 - 0011 и открытым к ним субсчетам (по субконто (группировка): контрагенты, договоры, отбор: контрагенты, организация), оборотно-шахматную ведомость за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.:

При этом оборотно-сальдовые ведомости по отдельным счетам бухгалтерского учета и открытым к ним субсчетам в виде:

- по счету 01 по видам основных средств (по субконто (группировка): основные средства, документ расчетов с контрагентом),

- по субсчету 3 к счету 19.03 "Налог на добавленную стоимость по приобретенным материально-производственным запасам" (по субконто (группировка): контрагенты и документ расчетов с контрагентом).

- по счету 41 "Товары" (по субконто (группировка): номенклатура товара, организация, отбор: контрагенты и номенклатура),

- по субсчету 1 к счету 41-41.01 - "товары на складах" (по субконто (группировка): номенклатура товара, организация, отбор: контрагенты и номенклатура),

- по субсчету 2 к счету 41-41.02 - "товары в розничной торговле" (по субконто (группировка): номенклатура товара, контрагент, отбор: контрагенты и номенклатура).

- по счету 45 "товары отгруженные" (по субконто (группировка): номенклатура, контрагент, отбор: контрагенты, отбор: контрагенты и номенклатура).

- по счету 58 "финансовые вложения" (по субконто (группировка): дата, сумма, количество, контрагент, документ).

-по счету 60 "расчеты с поставщиками и подрядчиками" (по субконто (сортировка): контрагент и документ расчетов с контрагентом),

- по счету 62 "расчеты с покупателями и заказчиками" (по субконто (сортировка): контрагент, документ расчетов с контрагентом).

- по счету 71 "расчеты с подотчетными лицами" (по субконто (группировка): работники организации, организация, отбор: работники организации).

-по счету 76 "расчеты с покупателями и заказчиками" (по субконто (группировка): контрагенты, договоры, отбор: контрагенты, организация).

-по счету 84 "нераспределенная прибыль" (сортировка и отбор: направления использования прибыли, сумма).

- по субсчету 1 к счету 90-90.01 "выручка" (по субконто (группировка, сортировка): номенклатурные группы, организация, отбор: номенклатурные группы и ставка НДС).

- по субсчету 2 к счету 90-90.02 "себестоимость продаж" (по субконто (группировка, сортировка): номенклатурные группы, организация, отбор: номенклатурные группы и ставка НДС),

- по субсчету 3 к счету 90-90.03 "по субконто (сортировка, группировка): номенклатурные группы, организация, отбор: номенклатурные группы, ставка НДС),

- по субсчету 9 к счету 90-90.09 "прибыль/убыток от продаж" (по субконто (сортировка, группировка): номенклатурные группы, организация, отбор: номенклатурные группы),

-карточка счета 41 "Товары" (по субконто (отбор): номенклатура, по показателю: количество) за каждый - каждый год/период в отдельной прошивке,

-по субсчету 1 к счету 41-41.01 - "товары на складах" (по субконто (отбор): номенклатура, по показателю: количество) за каждый календарный год с 15.12.2016 по 31.12.2016, с 01.01.2017 по 31.12.2017 - за каждый - каждый год/период в отдельной прошивке.

38.  Договоры, заключенные Обществом за период действия общества по 1 квартал 2020 г.

39.  Акты выездных и камеральных налоговых проверок и Решения по итогам выездных и камеральных налоговых проверок в отношении ООО «Гранитстрой» за период с 2016 г. по 1 квартал 2020 г.;

40.  Документы, подтверждающие уплату и погашение всех доначислений (налогов, пеней и штрафов) по результатам выездной налоговой проверки за период за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г;

41.  Все налоговые декларации по налогу на добавленную стоимость со всеми приложениями и разделами за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г, каждый квартал в отдельной прошивке;

42.  Все последующие уточнения к налоговым декларациями по налогу на добавленную стоимость со всеми приложениями и разделами за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г. каждый квартал в отдельной прошивке.;

43.  Книги покупок ООО «Гранитстрой» за период с 2017 года по 1 квартал 2020 г (со всеми дополнениями которые были представлены в налоговые органы) по форме, установленной в Приложении N 4 к постановлению Правительства Российской Федерации от 26.12.2011 N 1137, со всеми заполненными столбцами, каждый квартал в отдельной прошивке.;

44.  Книги продаж ООО «Гранитстрой» за период за 2017 года по 1 квартал 2020 г (со всеми дополнениями которые были представлены в налоговые органы) по форме, установленной в Приложении N 5 к постановлению Правительства Российской Федерации от 26.12.2011 N 1137, со всеми заполненными столбцами, каждый квартал в отдельной прошивке.;

45.  Все счета-фактуры, отраженные в книге покупок (сведения из раздела 8 налоговой декларации и последующих уточнений к налоговым декларациям по налогу на добавленную стоимость (КНД 1151001) по форме, утвержденной Приказом ФНС России от 29.10.2014 N ММВ-7-3/558@) за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г., каждый квартал в отдельной прошивке;

46. Расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности организации ООО «Гранитстрой» на 2017 г., 2018г., 2019г. по итогам 1 квартала 2020 г. (каждый год в отдельной прошивке) по форме утвержденной Приказом Минфина Российской Федерации от 10.03.1999 N 19н.;

47.  Расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г.;

48.  Расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными фондами и задолженности перед бюджетом (стр. 625, 626 баланса) за период с 2017 г. по 1 квартал 2020 г;

49.  Акт инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами (Унифицированная форма N ИНВ-17)(ОКУД 0317015), составленный на 2017 года по 1 квартал 2020 г.- каждый год в отдельной прошивке;

50.  Договоры (контракты), заключенные обществом (в том числе взаиморасчетных документов) со всеми приложениями, допсоглашения и переписка по взаимоотношениям с контрагентами за период с 2017 года по 1 квартал 2020 г - каждый год в отдельной прошивке..

51.  Договоры (контракты) о предоставленных и полученных кредитах и займах ООО «Гранитстрой», в том числе договоры лизинга и договоры поручительства, со всеми приложениями, допсоглашениями и перепиской по взаимоотношениям, с доказательствами об исполнении обязательств (в том числе акты сверки по взаиморасчётам), с доказательствами наличия/отсутствия (указанием размера) задолженности за период с 2017 года по 1 квартал 2020 г - каждый договор (контракт) в отдельной прошивке.

52.  Все товарно-транспортные накладные, товарные накладные, акты выполненных работ, акты оказанных услуг, соглашения о зачете взаимных требований, акты выполненных работ

(форма КС-2), справки о стоимости выполненных работ (форма КС-3) за период с 2017 года по 1 квартал 2020 г - каждый договор (контракт) в отдельной прошивке.

53. Акт сверки взаиморасчетов по совокупности отношений с организацией-контрагентом ИП ФИО3 или с физическим лицом ФИО3 с ООО "Гранитстрой" за 2016 год, 2017 год, 2018 год, 2019год и 1 квартал 2020 года отдельно по каждому году/ периоду, каждый год в отдельной прошивке. 

54. Договоры (контракты/соглашения) о передаче в аренду собственногоимущества/основных средств Общества (с приложениями, допсоглашениями. Актами приема передачи, актами взаиморасчетов), за 2016 год, 2017 год, 2018 год, 2019год и 1 квартал 2020 года отдельно по каждому году/ периоду, каждый год в отдельной прошивке. 

55.  Договоры (контракты/соглашения) о приеме в аренду Обществом имущества/основных средств (с приложениями, допсоглашениями. актами приема передачи, актами взаиморасчетов), за 2016 год, 2017 год, 2018 год. 2019год и 1 квартал 2020 года отдельно по каждому году/ периоду, каждый год в отдельной прошивке. 

56.  Копии документов, содержащих данные о peг. номере, заводском номере, модели всех кассовых аппаратов, а также дату их регистрации в налоговом органе и в случае снятия их с регистрационного учета дату снятия с регистрационного учета за период с 2014 года по 31.12.2017;

57.  Копия акта проверки по соблюдению законодательства и полноты оприходования выручки период с 2016 года по 1 квартал 2020;

58.  Карточки регистрации после снятия ККТ с регистрации за период с 2016 года по 1 квартал 2020;

59. Договоры/контракты соглашения с энергоснабжающими организациями (с приложениями, допсоглашениями, актами приема передачи,актами взаиморасчетов), за 2016 год, 2017 год, 2018 год, 2019 год и 1 квартал 2020года отдельно по каждому году/периоду, каждый год в отдельной прошивке. 

В остальной части исковые требования оставить без удовлетворения.

В случае неисполнения решения суда в течение месяца с момента вступления настоящего решения в законную силу взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Гранитстрой» в пользу ФИО2 денежную сумму в размере 1000 (одна тысяча) руб. за каждый день просрочки с момента истечения срока исполнения решения суда по день фактического его исполнения. 

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Гранитстрой» в пользу ФИО2 6 000 руб. 00 коп. – расходы по оплате государственной пошлины. 

Решение вступает в законную силу  по истечении месячного срока с момента его принятия.

Решение может быть обжаловано в месячный срок со дня принятия в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья                                                                                            С.А. Карсункин