АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БАШКОРТОСТАН

450057, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Октябрьской революции, 63а, тел. (347) 272-13-89, 

факс (347) 272-27-40, сервис для подачи документов в электронном виде: http://my.arbitr.ru

сайт http://ufa.arbitr.ru/

 

Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

Дело № А07-13897/2021

г. Уфа

29 апреля 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 28.04.2022

Полный текст решения изготовлен 29.04.2022

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи               Харисова А.Ф., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев исковое заявление Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего образования "Московский государственный технологический университет "СТАНКИН" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) к Обществу с ограниченной ответственностью научно-производственное объединение "Станкостроение" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) 

Третье лицо – Министерство промышленности и торговли Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН: 

<

***>)

о взыскании штрафных санкций в размере 354 640 000 руб.

при участии в судебном заседании: 

от истца - ФИО2 доверенность № 194 от 10.06.2021, предъявлен диплом о высшем юридическом образовании серии 766 от 04.07.2014.

от ответчика – ФИО3 по доверенности № 22/ЮД-НПО.

от третьего лица – не явились, извещены в соответствии со ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования «Московский государственный технологический университет «СТАНКИН» (далее – ФГБОУ ВО «МГТУ «СТАНКИН», учреждение, истец) обратилось в Арбитражный суд Республики Башкортостан с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью Научно – производственное объединение «Станкостроение» (далее – ООО НПО «Станкостроение», общество, ответчик) о взыскании 354640000 руб. штрафных санкций, 200000 руб. расходов по оплате государственной пошлины.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечено Министерство промышленности и торговли Российской Федерации (далее - Министерство).

Представитель истца в судебном заседании настаивал на удовлетворении исковых требований.

Представитель ответчика в удовлетворении исковых требований просил отказать.

Дело рассмотрено судом по имеющимся в нем доказательствам.

Исследовав и оценив представленные в материалы дела документы сторон, доказательства в порядке ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд  

УСТАНОВИЛ:

Из материалов дела усматриваются следующие обстоятельства.

Между ФГБОУ ВО «МГТУ «СТАНКИН» (заказчик) и ООО НПО «Станкостроение» (исполнитель) заключен договор на выполнение научно-исследовательской и опытно-конструкторской работы «Разработка и изготовление опытных образцов модельного ряда портальных вертикально-фрезерных обрабатывающих центров модульной конструкции» №14-96/М-11 от 01.06.2015, с учетом дополнительного соглашения № 1 (содержатся в материалах дела в виде электронного документа), по условиям которого исполнитель обязуется выполнить обусловленную техническим заданием научно-исследовательскую и опытно-конструкторскую работу «Разработка и изготовление опытных образцов модельного ряда портальных вертикально-фрезерных обрабатывающих центров модульной конструкции» (далее - НИОКР), а заказчик обязуется принять ее и оплатить. НИОКР выполняется в рамках реализации ФГБОУ ВО «МГТУ «СТАНКИН» комплексного проекта «Разработка и изготовление опытных образцов модельного ряда портальных вертикально-фрезерных обрабатывающих центров модульной конструкции». Указанный проект субсидируется Министерством промышленности и торговли Российской Федерации по договору о предоставлении субсидии от 23.12.2014 №14412.1676848.05.001, заключенному в соответствии с Правилами предоставления субсидий российским организациям на компенсацию части затрат на проведение научноисследовательских и опытно-конструкторских работ в рамках реализации комплексных проектов по организации серийных производств станкоинструментальной продукции в рамках подпрограммы «Станкоинструментальная промышленность» государственной программы Российской Федерации «Развитие промышленности и повышение ее конкурентоспособности», утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 30.10.2014 №1128 (пункт 1.1). НИОКР выполняется в полном соответствии с требованиями технического задания (Приложение №1), являющегося неотъемлемой частью договора (пункт 2). Исполнитель обязан выполнить НИОКР в соответствии с Техническим заданием и передать заказчику результаты и документацию, предусмотренные техническим заданием, в предусмотренный договором срок (подпункт «а» пункта 5). НИОКР (этап НИОКР) выполняется в сроки, указанные в ведомости исполнения НИОКР (Приложение №2). Начало выполнения НИОКР - с даты заключения настоящего договора. Окончание выполнения НИОКР - 15.12.2016 (пункт 8). Датой исполнения исполнителем обязательств по настоящему договору считается дата подписания (утверждения) заказчиком акта сдачи-приемки НИОКР (последнего этапа НИОКР) (пункт 10). За 20 дней до окончания НИОКР (этапа НИОКР) исполнитель обязан в письменной форме уведомить заказчика о готовности НИОКР (этапа НИОКР) к сдаче. Уведомление исполнителя о готовности НИОКР (этапа НИОКР) к сдаче должно быть подписано руководителем исполнителя (иным уполномоченным лицом). Вместе с уведомлением исполнитель представляет заказчику акт сдачиприемки НИОКР (этапа НИОКР) в двух экземплярах. К акту сдачи-приемки НИОКР (этапа НИОКР) прилагаются отчет о выполнении НИОКР (этапа НИОКР), а также иные результаты работ и документы, предусмотренные ТЗ (пункт 11). Разделом 5 договора установлены порядок сдачи и приемки выполненных работ, из которого следует, что исполнитель предоставляет заказчику акт сдачи-приемки НИОКР (этапа НИОКР) в двух экземплярах. К акту сдачи-приемки НИОКР (этапа НИОКР) прилагаются отчет выполнения НИОКР (этапа НИОКР), а также иные результаты работ и документы, предусмотренные техническим заданием. Права на результаты НИОКР, созданные при выполнении настоящего договора, принадлежат заказчику. Под правами на результат НИОКР понимаются исключительные права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, топологии интегральных микросхем, программы для электронно-вычислительных машин, базы данных, секреты производства (ноу-хау) (пункт 22). Исполнитель обязуется осуществлять раздельный учет привлекаемых внебюджетных средств. Отчет об их использовании должен включать: сведения о приказе (распоряжении) Исполнителя о выделении (привлечении) внебюджетных средств для выполнения научно- исследовательских и опытно-конструкторских работ с указанием источника внебюджетных средств; бухгалтерскую справку с детализацией направлений (статей) расходов внебюджетных средств  (пункт 28).

Сторонами подписано техническое задание на НИОКР «Разработка и изготовление опытных образцов модельного ряда портальных вертикально-фрезерных обрабатывающих центров модульной конструкции». Согласно пункту 3.6 технического задания, серийное производство разработанной продукции после выполнения работы должно быть организовано на одном или нескольких российских предприятиях. В силу пункта 3.7 технического задания исполнитель работы должен обеспечить техническое сопровождение серийного производства и совершенствовать разработанную продукцию. 

В пункте 8 технического задания предусмотрены целевые показатели и индикаторы, выполняемые исполнителем

Наименование целевого показателя

год

итого

 

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

 

Количество патентов и других документов, удостоверяющих новизну

технологических решений шт.

 

2

2

Количество вновь разработанных технологий, соответствующих мировому уровню шт.

-

-

3

-

-

-

-

3

Объем производства модельного ряда портальных вертикально-фрезерных обрабатывающих центров модульной конструкции, млн. руб. (шт.)

 

890 млн. руб.

(23 шт)

1200 млн. руб.

(31 шт.)

1740 млн. руб.

(45 шт.)

2360 млн. руб.

(61 шт.)

6190

млн.

руб.

(160

шт.)

В соответствии с пунктом 41 договора, в случае, если по итогам реализации НИОКР хотя бы один из целевых показателей и индикаторов эффективности реализации НИОКР, предусмотренных настоящим договором, составляет менее 100% значения, определенного положениями настоящего договора, то к исполнителю применяются штрафные санкции, направленные на взыскание сумм использованной субсидии, размер которых определяется по формуле согласно приложению №2 к Правилами предоставления субсидий российским организациям на компенсацию части затрат на проведение научноисследовательских и опытно-конструкторских работ в рамках реализации комплексных проектов по организации серийных производств станкоинструментальной продукции в рамках подпрограммы «Станкоинструментальная промышленность» государственной программы Российской Федерации «Развитие промышленности и повышение ее конкурентоспособности», утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 30.10.2014 №1128 

Как указывает истец, за период 2017-2020г.г. ответчиком целевые показатели и индикаторы, предусмотренные пунктом 8 технического задания, не исполнены, ежегодные отчеты не представлены. 

Неисполнение целевых показателей и индикаторов, предусмотренных договором, повлекло неисполнение целевых индикаторов и ключевых показателей договора о предоставлении субсидии и предъявление Министерством к истцу претензии и иска с требованием возврата субсидии в размере 620000000 руб. и оплаты штрафных санкций в размере 443300000 руб. (в рамках дела № А40- 91286/2021). 

Истцом в адрес ответчика направлена претензия №852-1/21 от 20.04.2021 с требованием оплатить штрафные санкции, предусмотренные пунктом 45 договора.

Неисполнение содержащегося претензии требования послужило основанием для обращения истца в арбитражный суд с иском о взыскании с ответчика штрафных санкций за невыполнение целевых показателей и индикаторов эффективности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 702 Гражданского кодекса Российской Федерации, по договору подряда одна сторона (подрядчик) обязуется выполнить по заданию другой стороны (заказчика) определенную работу и сдать ее результат заказчику, а заказчик обязуется принять результат работы и оплатить его. 

Согласно пункту 1 статьи 769 Гражданского кодекса Российской Федерации, по договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение опытноконструкторских и технологических работ - разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее. На основании части 1 статьи 774 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ заказчик обязан передавать исполнителю необходимую для выполнения работы информацию, принять результаты выполненных работ и оплатить их. 

В соответствии с положениями абзаца 1 статьи 773 Гражданского кодекса Российской Федерации, исполнитель в договорах на выполнение научноисследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ обязан выполнить работы в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику их результат в предусмотренный договором срок.

На основании части 4 статьи 753 Гражданского кодекса Российской Федерации сдача результата работ подрядчиком и приемка его заказчиком оформляются актом, подписанным обеими сторонами. 

Как следует из материалов дела, между истцом и ответчиком сложились отношения по выполнению обусловленной техническим заданием научноисследовательской и опытно-конструкторской работы «Разработка и изготовление опытных образцов модельного ряда портальных вертикально-фрезерных обрабатывающих центров модульной конструкции» (далее - НИОКР).

Пунктом 5 заключенного между сторонами договора предусмотрены обязанности ответчика: а) выполнить НИОКР в соответствии с ТЗ и передать Заказчику результаты и документацию, предусмотренные ТЗ, в предусмотренный настоящим Договором срок; б) в ходе выполнения настоящего Договора согласовывать с Заказчиком порядок и условия использования результатов интеллектуальной деятельности, права на которые принадлежат Исполнителю или третьим лицам; в) предоставлять Заказчику по его требованию документы, относящиеся к предмету настоящего Договора, а также своевременно предоставлять Заказчику достоверную информацию о ходе исполнения своих обязательств, в том числе о сложностях, возникающих при исполнении Договора; г) проводить в процессе выполнения работ по настоящему Договору патентные исследования в соответствии с ГОСТ Р 15.011-96; д) незамедлительно уведомлять Заказчика о каждом полученном при выполнении настоящего Договора результате НИОКР (этапа НИОКР), способном к правовой охране в качестве объекта интеллектуальной собственности с обоснованием порядка его использования и предложением по форме его правовой охраны, содержащими краткое описание и авторов полученного результата, а также обоснованием затрат на осуществление мероприятий по правовой охране; е) приостановить работу по настоящему Договору в случае, если в ходе выполнения НИОКР выяснится, что невозможно достигнуть результатов НИОКР, установленных требованиями ТЗ, вследствие обстоятельств, не зависящих от Исполнителя, и в 5-дневный срок уведомить Заказчика о приостановлении НИОКР; ж) в случае принятия решения об одностороннем отказе от исполнения настоящего Договора в течение одного рабочего дня, следующего за датой принятия этого решения, направить Заказчику по почте заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу Заказчика, указанному в Договоре, а также телеграммой, либо посредством факсимильной связи, либо по адресу электронной почты, либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование данного уведомления и получение Исполнителем подтверждения о его вручении Заказчику; з) обеспечить соответствие результатов выполненных НИОКР требованиям качества, безопасности жизни и здоровья, а также иным требованиям сертификации, безопасности (санитарным нормам и правилам, государственным стандартам и т.п.), лицензирования, установленным законодательством Российской Федерации и Договором; и) обеспечить за свой счет устранение недостатков и дефектов, выявленных при приемке результатов НИОКР (этапа НИОКР);

Пунктом 3 Технического задания установлены требования к выполнению работы: Научные исследования и опытно-конструкторские работы должны быть проведены в объеме, определенном ГОСТ Р 15.201-2000 для опытно-конструкторских работ (разработка технической документации, изготовление и приемка опытных образцов до присвоения конструкторской и технологической документации литеры «01»). Работы, проводимые в ходе реализации проекта, должны базироваться на новейших достижениях в области техники и технологий. Предлагаемые конструкторские, технологические и материаловедческие решения должны быть основаны и подтверждены экспериментальными исследованиями. Результаты исследований должны соответствовать прогнозируемому научно-техническому уровню на период до 2020 г. и должны быть конкурентоспособными по отношению к существующим и, прежде всего, зарубежным аналогам. При реализации проекта должны быть исследованы, выбраны и обоснованы средства и методы, обеспечивающие решение поставленных задач, показана их эффективность для практического применения. В процессе выполнения работ должны соблюдаться требования по метрологическому, методическому и информационному обеспечению, требования по обеспечению безопасности для жизни и здоровья персонала, а также требования по охране окружающей среды. Серийное производство разработанной продукции после выполнения работы должно быть организовано на одном или нескольких российских предприятиях. Исполнитель работы должен обеспечить техническое сопровождение серийного производства и совершенствовать разработанную продукцию в соответствии с новейшими достижениями технического прогресса.

В силу статьи 329 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнение обязательства может обеспечиваться неустойкой (пеней, штрафом), предусмотренной законом или договором. 

Согласно пункту 1 статьи 330 Гражданского кодекса Российской Федерации неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. 

Соглашение о неустойке должно быть совершено в письменной форме независимо от формы основного обязательства. Несоблюдение письменной формы влечет недействительность соглашения о неустойке (Гражданского кодекса Российской Федерации). 

Пунктом 41 договора установлена ответственность в виде неустойки за недостижение по результатам реализации НИОКР целевых показателей и индикаторов эффективности реализации НИОКР определенных договором значений.

Результат НИОКР принят МГТУ «СТАНКИН» в полном объеме в соответствии с Договором и Техническим заданием без замечаний по объему, срокам и качеству выполненных работ. Указанные обстоятельства подтверждаются: 1) Актом № 1 от 10.12.2015 г., 2) Актом № 2 от 13.09.2016 г., 3) Актом № 3 от 26.12.2016 г.

Истцом заявлено требование о взыскании с ООО НПО «Станкостроение» предусмотренных пунктом 41 договора штрафных санкций за невыполнение целевых показателей и индикаторов эффективности в 2017-2020 годах.

В соответствии с пунктом 8 Технического задания, единственным целевым показателем эффективности в указанный период времени являлся объем производства модельного ряда поворотных и наклонноповоротных (глобусных столов) для обрабатывающих центров (в млн. руб. (шт.)).

Недостижение необходимых значений этого показателя эффективности в спорный период установлено Министерством при проверке исполнения заключенного с истцом договора о предоставлении субсидии №14412.1676848.05.001 от 23.12.2014, в целях исполнения которого истцом заключен рассматриваемый договор с ответчиком.

Факт недостижения указанного показателя эффективности в спорный период годах ответчиком по существу не оспаривается, равно как не оспаривается и правильность расчета предусмотренной пунктом 41 договора финансовой санкции. 

Вместе с тем, по общему правилу, ответственность за неисполнение обязательств возникает лишь при наличии вины.

Какие-либо недостатки или иные отступления от договора не были заявлены истцом после приемки НИОКР по договору. При этом, условия заключенного между сторонами договора не содержат обязательств ответчика по организации серийного производства, необходимого для достижения указанных значений показателя эффективности. Так, согласно пункту 22 договора, права на результаты НИОКР, созданные при выполнении настоящего договора, принадлежат заказчику. Под правами на результат НИОКР понимаются исключительные права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, топологии интегральных микросхем, программы для электронно-вычислительных машин, базы данных, секреты производства (ноу-хау). Изготовленные опытные образцы (партии) изделий с документацией после приемки их заказчиком передаются заказчику (пункт 28 договора).

Согласно пункту 3.6 технического задания, серийное производство разработанной продукции после выполнения работы должно быть организовано на одном или нескольких российских предприятиях. 

Согласно пункту 3.7 технического задания, исполнитель работы должен обеспечить техническое сопровождение серийного производства и совершенствовать разработанную продукцию. Таким образом, организация серийного производства не является обязанностью ответчика и не должна возлагаться на него.

Условиями заключенного между Министерством и истцом договора о предоставлении субсидии №14412.1676848.05.001 от 23.12.2014 предусмотрено, что Министерство предоставляет истцу субсидию из федерального бюджета в целях организации серийных производств станкоинструментальной продукции в рамках подпрограммы «Станкоинструментальная промышленность» государственной программы Российской Федерации «Развитие промышленности и повышение ее конкурентноспособности». Целью предоставления субсидии является достижение целевых показателей и индикаторов подпрограммы «Станкоинструментальная промышленность» государственной программы Российской Федерации «Развитие промышленности и повышение ее конкурентноспособности», утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.10.2014 №1128. Технологическое направление «Разработка и технологическое обеспечение серийного производства механообрабатывающего оборудования» (пункт 1.4 договора о предоставлении субсидии). 

В соответствии с пунктом 10.3 указанного договора о предоставлении субсидии, стороны не праве передавать свои права и обязанности по договору третьим лицам, за исключением случаев, установленных действующим законодательством.

В этой связи реализация комплексных проектов по организации серийных производств станкоинструментальной продукции в рамках подпрограммы «Станкоинструментальная промышленность» государственной программы Российской Федерации «Развитие промышленности и повышение ее конкурентоспособности», относится исключительно к прерогативе ФГБОУ ВО «МГТУ «СТАНКИН». 

Таким образом, именно на ФГБОУ ВО «МГТУ «СТАНКИН» возложена обязанность по организации серийного производства станкоинструментальной продукции. Техническим заданием предусмотрена обязанность ответчика осуществить лишь техническое сопровождение на последующих этапах серийного производства продукции, а не сама организация серийного производства.

Поскольку истцом не доказан факт виновного нарушения ответчиком договорных обязательств, требование о взыскании штрафных санкций обоснованно удовлетворению не подлежат.

Доводы ответчика судом изучены, признаны необоснованными и подлежащими отклонению.  Иные доводы ответчика судом исследованы и не нашли своего подтверждения, в связи с чем отклоняются как несостоятельные. Требование предъявлено в пределах срока исковой давности.

Поскольку в удовлетворении требований истца отказано, то государственная пошлина подлежит отнесению на истца по правилам части 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего образования "Московский государственный технологический университет "СТАНКИН" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) – отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Если иное не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Уральского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на Интернет-сайтах Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru или Арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

 

Судья А.Ф. Харисов