Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-13753/2017

14 апреля 2017 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 07 апреля 2017 года. 

Полный текст решения изготовлен 14 апреля 2017 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе  судьи Хорошевой Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель: закрытое акционерное общество «Инмор» (ИНН: 

<

***>;                     ОГРН: 

<

***>, г. Санкт-Петербург), 

заинтересованное лицо: Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) в лице Управления Службы защиты прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Северо-западном Федеральном округе, 

третье лицо: ФИО2, 

об изменении постановления от 31.01.2017 № 40-17-Ю/0005/3110 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении от 31.01.2017 № 40-17-Ю/0005,

при участии

от заявителя: ФИО3 представитель по доверенности от 25.07.2016 № 5

от заинтересованного лица: ФИО4 представитель по доверенности от 03.11.2015

от третьего лица: ФИО5 представитель по доверенности от 25.01.2017 

установил:

закрытое акционерное общество «Инмор» (далее – ЗАО «Инмор», Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об изменении постановления Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) в лице Управления Службы защиты прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Северо-западном Федеральном округе (далее – Центральный Банк) от 31.01.2017 № 40-17-Ю/0005/3110 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении от 31.01.2017 № 40-17-Ю/0005 в части назначения административного наказания, заменив штраф в размере 500 000 руб. на предупреждение.

Определением от 14.03.2017 возбуждено производство по заявлению. 

Учитывая, что определением от 14.03.2017 назначено предварительное и судебное заседание, на основании статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в судебном заседании 07.04.2017 суд завершил предварительное судебное заседание и продолжил рассмотрение дела в стадии судебного разбирательства.

Представитель Общества поддержал заявленные требования, по основаниям, изложенным в заявлении.

Представители Центрального Банка и третьего лица возражали против удовлетворения заявленных требований по доводам, изложенным  в отзыве на заявление.

Исследовав материалы дела, оценив представленные лицами, участвующим в деле, доказательства, судом установлены следующие обстоятельства.

По результатам проверки сведений, содержащихся в обращении акционера Общества ФИО2 от 28.08.2016 о непредоставлении Обществом доступа к информации о деятельности Общества путем ознакомления в занимаемом Обществом помещении с запрошенными документами составлен протокол об административном правонарушении от 11.01.2017 № 40-17-Ю/0005/1020.

Согласно данному протоколу в ходе проверки установлено, что Общество отказало акционеру в предоставлении запрошенных документов, поскольку, по мнению Общества, указанные документы (их хранение) не предусмотрены пунктом 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ). В связи с этим Управление посчитало, что Общество нарушило пункт 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ.

Рассмотрев материалы дела, Центральный Банк вынес постановление от 31.01.2017 № 40-17-Ю/0005/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 40-17-Ю/0005, которым привлек ЗАО «Инмор» к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде взыскания 500 000 руб. штраф за нарушение пунктов 1 и 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ и пункта 3 Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов» (далее - Указание).

ЗАО «Инмор» обратилось в арбитражный суд с заявлением об изменении названного постановления Центрального Банка в части назначения административного наказания, заменив штраф в размере 500 000 руб. на предупреждение.

Согласно части 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно пункту 1 статьи 89 Закона N 208-ФЗ общество обязано в числе прочего хранить следующие документы протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции).

В силу пункта 2 статьи 89 Закона N 208-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

Пунктом 1 статьи 91 Закона № 208-ФЗ предусмотрено, что общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Согласно пункту 2 стать 91 Закона N 208-ФЗ документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в настоящем пункте, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

Во исполнение указанной нормы права, Центральным банком Российской Федерации разработаны Указания, согласно пункту 3 которых документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица (далее - Требование), которое должно содержать: сведения о фамилии, имени, отчестве (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование и ОГРН (иной идентификационный номер в случае направления Требования иностранным юридическим лицом) акционера - юридического лица либо сведения, идентифицирующие иных правомочных лиц; почтовый адрес для связи с правомочным лицом, от имени которого направлено Требование; конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению; форму предоставления документов акционерного общества; в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами); в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - указание на необходимость их заверения (в случае если акционеру требуются заверенные копии); в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества ознакомление с такими документами - указание на возможность самостоятельного копирования документов акционерного общества (если правомочное лицо намерено осуществлять такое копирование); дату подписания Требования и подпись правомочного лица.

В данном случае, учитывая изложенные нормы права, Общество, получив 19.08.2016 требование акционера, обязано было обеспечить акционеру возможность ознакомления с документами, указанными в требовании не позднее 30.08.2016.

Вместе с тем письмом от 28.08.2016 № 465 Общество в нарушение пунктов 1 и 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ и пункта 3 Указания отказало акционеру в предоставлении запрошенных требованием документов.

Принимая во внимание отсутствие доказательств невозможности соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, с учетом статьи 2.1 КоАП РФ Центральный Банк сделал правильный вывод о наличии вины Общества в совершении вмененного ему правонарушения.

Нарушений процедуры привлечения Общества к административной не установлено.

Таким образом, в действиях ЗАО «Инмор» имеется состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

В ходе рассмотрения дела административный орган не выявил обстоятельств, смягчающих или отягчающих административную ответственность, предусмотренных частью 1 статьи 4.3 КоАП РФ. 

Общество считает, что постановление вынесено без учета обстоятельства, смягчающего административную ответственность, а именно, добровольного прекращения Обществом противоправного поведения. 

Между тем уведомление о возможности прибыть для ознакомления с указанными в требованиями документами было направлено акционеру лишь 09.12.2016, после применения Центральным Банком в отношении заявителя меры принуждения – направления обязательного для исполнения предписания Центрального Банка об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 14.11.2016 № С59-5-18/3574.

При этом необходимо отметить, что административное правонарушение, ответственность, за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, не является длящимся и считается совершенным с момента истечения указанного срока.

Данная позиция согласуется с правовой позицией Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в постановлении от 09.03.2015 № 5-АД15-4.

В соответствии с общими правилами назначения административного наказания, основанными на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за его совершение.

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, отягчающие и смягчающие административную ответственность (часть 3 статьи 4.1 КоАП РФ).

Учитывая изложенное, административное наказание в виде штрафа было назначено Обществу в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 1 статьи 15.19, и определено с учетом всех установленных по делу существенных обстоятельств. 

Таким образом, оснований для изменения назначенного наказания не имеется.

Ссылка Общества на необходимость применения в данном случае положений статьи 4.1.1 КоАП РФ в части замены назначенного постановлением административного штрафа на предупреждение не принимается судом в связи со следующим.

Согласно части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 Федерального закона от 24.07.2007 № 209-ФЗ «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации» сведения о юридических лицах и об индивидуальных предпринимателях, отвечающих условиям отнесения к субъектам малого и среднего предпринимательства, установленным статьей 4 настоящего Федерального закона, вносятся в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства.

Между тем в материалы дела не представлены сведения о включении Общества в указанный реестр. 

В связи с этим отсутствуют правовые основания для применения в данном случае части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ.

Учитывая изложенное, арбитражный суд отказывает в удовлетворении заявления об изменении постановления Центрального Банка от 31.01.2017 № 40-17-Ю/0005/3110 в части назначения административного наказания, заменив штраф в размере 500 000 руб. на предупреждение.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Арбитражный суд решил: 

           В удовлетворении заявленных требований отказать.           Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10-ти дней со дня принятия.

Судья Хорошева Н.В.