ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

Дело №

 А33-9999/2016

г. Красноярск

07 февраля 2017 года

Резолютивная часть постановления объявлена «31» января 2017 года. 

Полный текст постановления изготовлен         «07» февраля 2017 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Шошина П.В.,

судей: Раздиховской В.В., Хабибулиной Ю.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Каверзиной Т.П.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, 

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу истца – Резникова Алексея Александровича 

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «12» октября 2016 года по делу № А33-9999/2016, принятое судьей Качур Ю.И.,  

 

установил:

Резников Алексей Александрович (далее по тексту также Резников А.А., истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к акционерному обществу «Независимая регистраторская компания» (далее – АО «Независимая регистраторская компания, регистратор), к небанковской кредитной организации закрытому акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», центральный депозитарий) о взыскании в солидарном порядке 130 000 рублей ущерба.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 31 марта 2016 года дело передано по подсудности в Арбитражный суд Красноярского края.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 29 апреля 2016 года к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: открытое акционерное общество «Московский Фондовый Центр» (далее - ОАО «Московский Фондовый Центр»), публичное акционерное общество «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» (далее - ПАО «ГМК «Норильский Никель»), закрытое акционерное общество «Депозитарий «Ингосдеп» (далее – ЗАО «Ингосдеп»).

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 12 октября 2016 года в удовлетворении исковых требований отказано.

Отказывая в удовлетворении иска, суд первой инстанции исходил из того, что истцом не доказаны факт приобретения им спорных бумаг, а также основания для привлечения центрального депозитария и держателя реестра к гражданско-правовой  ответственности в связи с их утратой. 

Не согласившись с данным судебным актом, Резников А.А. обратился в  Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой  просит отменить решение Арбитражного суда Красноярского края по делу № А33-9999/2016 и принять новый судебный акт. 

По мнению истца, обжалуемое им решение незаконно и необоснованно, суд неполно выяснил обстоятельства, имеющие значение для рассмотрения настоящего дела, вследствие чего неверно применил пункт 8 статьи 8.2, статью 8.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьи 24, 29, 30 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии». 

Судом не учтено, что группой лиц в ОАО «Московский Фондовый Центр» были уничтожены сведения о лицевом счете, движении средств, количестве акций по счету депо клиентов, в том числе истца, имевшего счет-депо с 1999 года. Покупка акций совершена по телефону,  что предусмотрено договором. 

Исходя из положений статьи 29 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», статей 8, 51 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», к центральному депозитарию может быть предъявлен иск владельцем ценных бумаг о возмещении ущерба, возникшего из-за невозможности владельца  осуществлять права, закрепленные ценными бумагами. 

Позиция Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, приведенная  в Постановлении Президиума от 9 ноября 2010 года № 4694/10, применима лишь к ситуациям, когда списание акций было произведено на основании подписанного акционером передаточного распоряжения. Центральный депозитарий намеренно ввел суд в заблуждение и не предоставил информации о том, каким образом были списаны с лицевого счета акции. Вместе с тем, акции были списаны без передаточного распоряжения истца и помимо его воли, то есть незаконно. В силу вступивших в 2012 года изменений в законодательстве (статьи 8.3, 8.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», часть 2 статьи 30 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии») списание ценных бумаг со счета номинального держателя должно производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя, после вручения центральному депозитарию передаточного поручения и проведения обязательной сверки. ОАО «Московский Фондовый Центр» являлась не попечителем, а  управляющим счетом. 

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 20 декабря 2016 года апелляционная  жалоба Резникова А.А. принята к производству, рассмотрение жалобы назначено на 24 января 2017 года. 

До даты судебного заседания от Резникова А.А. суду апелляционной инстанции поступили письменные объяснения, в которых истец указал на то, что спорные акции были списаны без поручения истца, что нарушает часть 1 статьи 30 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» и свидетельствует о незаконности действий ответчиков. Из части 7 статьи 29 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» следует, что центральный депозитарий подтверждает право владения той или иной ценной бумагой и его подтверждение имеет большую юридическую силу по сравнению с прочими документами, соответственно, справка от 16 октября 2015 года № КМ-04/8131, выданная НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», подтверждает принадлежность спорных акций истцу. Как следует из материалов уголовного дела № 103607 ГСУ ГУ МВД хищение акций клиентов брокерской компании ОАО «Московский Фондовый Центр» и депозитария «Ингосдеп» произошло именно после 11 ноября 2014 года. 

От НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» суду апелляционной инстанции поступил отзыв, в котором ответчик указывает на законность и обоснованность  решения суда первой инстанции. 

По мнению центрального депозитария, истцом не доказан факт принадлежности ему спорных акций. В силу статьи 28 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права истца на принадлежащие ему ценные бумаги должны подтверждаться только выпиской по счету депо  письмо НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» от 16 октября 2015 года № КМ-04/8131  не является выпиской по счету депо истца. В силу пункта 7.5 Положения о депозитарной деятельности  в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997 года № 36, на междепозитарном счете учёт ценных бумаг ведется в совокупности, без разбивки по отдельным депонентам, переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя в силу части 5 статьи 8.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Статьей 7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрена ответственностью депозитария перед депонентом, ответственность центрального депозитария за действия депозитария законодательством не предусмотрена. Ответственными лицами в спорном случае являются ОАО «Московский Фондовый Центр» и ЗАО «Ингосдеп». Отсутствует причинная  связь между действиями ответчиков и возникновением убытков у истца. 

В силу пункта 5.5 договора присоединения истец был обязан назначить ОАО «Московский Фондовый Центр» оператором счета/попечителем счета депо, соответственно все операции по счетам депо истца в депозитарии должны совершаться последним на основании поручений депо ОАО «Московский Фондовый Центр». Центральный депозитарий не осуществляет обслуживание  физических лиц, договор счета депо  между ним и истцом никогда не заключался. 

Ведение реестра владельца ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель» осуществляет регистратор – АО «Независимая  регистраторская компания», все  операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре проводились регистратором в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ  «О центральном  депозитарии». 

Согласно отзыву АО «Независимая регистраторская компания» решение суда первой инстанции является законным и обоснованным. По мнению регистратора, действующим законодательством не установлены случаи солидарной ответственности центрального депозитария и регистратора. В силу абзацев 1, 2 пункта 3.10 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» регистратор несёт ответственность перед владельцем ценных бумаг за те нарушения, которые допустил сам регистратор при ведении реестра. На лицевом счёте истца в реестре акционеров ПАО «ГМК «Норильский Никель» с 7 ноября 2011 года акции не учитывались, операции по списанию и зачислению акций не  проводилось. Истец не доказал факт совершения регистратором действий, причинивших убытки истцу в размере 130 000 рублей. Регистратор не должен отвечать за действия работников ОАО «Московский Фондовый Центр» и ЗАО «Ингосдеп». Правомерность списания акций в 2011 году истцом не оспаривается, кроме того, истец пропустил срок исковой давности по требованиям к регистратору, поскольку между датой совершения последней операции по лицевому счету истца в 2011 году и датой  предъявления иска прошло более трёх лет. 

От иных лиц, участвующих в деле, отзывы и пояснения по делу суду апелляционной инстанции не поступили. 

Материалами дела подтверждается надлежащее извещение лиц, участвующих в деле,  о рассмотрении дела судом первой инстанции (т.2, л.д. 3-8). Копия определения о принятии апелляционной жалобы к производству направлялась лицам, участвующим в деле, судом апелляционной инстанции.

Информация о времени и месте проведения заседания размещена на официальном сайте федеральных арбитражных судов Российской Федерации в сети Интернет (www.arbitr.ru) в разделах «Картотека арбитражных дел» (kad.arbitr.ru) и «Календарь судебных заседаний» (rad.arbitr.ru) 22 декабря 2016 года.

В силу частей 1, 6 статьи 121, части 1 статьи 123, части 3 статьи 156  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции признает лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенными о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы и рассматривает апелляционную жалобу в их отсутствие. 

В порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании 24 января 2017 года объявлен перерыв до 14 часов 25 минут 31 января 2017 года. Информация об объявленном перерыве, времени и месте продолжения  судебного разбирательство размещена на официальном сайте федеральных арбитражных судов Российской Федерации в сети Интернет (www.arbitr.ru) в разделах «Картотека арбитражных дел» (kad.arbitr.ru) и «Календарь судебных заседаний» (rad.arbitr.ru) 25 января 2017 года.

По окончании перерыва рассмотрение дела продолжено. От НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» суду апелляционной инстанции поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства в связи с неполучением письменных пояснений истца, а также в целях организации видеоконференц –связи для участия представителя ответчика в судебном заседании. От иных лиц, участвующих в деле, ходатайства и дополнительные пояснения суду апелляционной инстанции не поступали.

Рассмотрев заявленное ходатайство об отложении судебного разбирательства, суд апелляционной инстанции отказывает в его утверждении, поскольку не находит оснований для отложения судебного разбирательства, предусмотренных статьей 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Информация о дате рассмотрения дела судом апелляционной инстанции заблаговременно была размещена на официальном сайте федеральных арбитражных судов Российской Федерации в сети Интернет, до указанного момента, в  ноябре 2016 года была  опубликована информация о поступлении апелляционной жалобы в суд апелляционной инстанции. В такой ситуации у НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» было достаточно времени заявить о своем желании участвовать в судебном заседании посредством видеоконференц-связи. В силу части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. 

Пояснения, поступившие в суд апелляционной инстанции 24 января 2017 года, по существу не содержат в себе новых доводов, в отношении которых центральным депозитарием не была бы изложена его правовая позиция. Соответственно, отложение рассмотрения дела в связи с неполучением центральным депозитарием указанных пояснений не будет направлено на более полное рассмотрение дела, а лишь приведет к затягиванию сроков его рассмотрения. 

В силу положений статей 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции рассматривает апелляционную жалобу в отсутствие привлеченных к участию в деле лиц. 

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Как следует из  материалов дела, 14 декабря 2010 года между истцом и ОАО «Московский Фондовый Центр» было подписано дополнительное соглашение Tel №1613  к договору на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг от 25 февраля 1999 года №1613 (т.1 л.д. 6), устанавливающее порядок и условия предоставления обществом дополнительных услуг, связанных с совершением сделок с ценными бумагами и заключающихся в приеме и исполнении обществом исключительно торговых поручений и распоряжений на отмену исполнения торговых поручений, поданных клиентом с использованием телефонной связи, дополняющее порядок обслуживание клиента на рынке ценных бумаг, устанавливающее порядок подачи поручений с использованием телефонной связи. 

В подтверждения наличие договорных отношений по договору на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг от 25 февраля 1999 года №1613 между ним  и ОАО «Московский Фондовый Центр» истец также представил отчеты ОАО «Московский Фондовый Центр» о состоянии клиентского счета Резникова А.А. за период с 1 января по 31 декабря 2009 года, подготовленные 12 января 2010 года, отчеты ОАО «Московский Фондовый Центр» об  исполнении поручений Резникова А.А. за 30 ноября 2007 года и 29 июля 2009 года, товарную часть торгового поручения от 22 июля 2009 года №1769761, справку ОАО «Московский Фондовый Центр» о доходах Резникова А.А. за 2009 год от 27 февраля 2010 года №131 (т.1, л.д. 10-16).

В заявлении от 6 июля 2011 года (т.1, л.д. 29), адресованном ОАО «Московский Фондовый Центр», истец сообщил о своем полном и безусловном присоединении к регламенту ОАО «Московский  Фондовый Центр» «О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг», и обязался соблюдать его условия и положения, включая все приложения к нему.

По акту приема-передачи от 6 июля 2011 года (т.1, л.д. 27) ОАО «Московский Фондовый Центр» передало истцу распечатанный на бумажном носителе идентификационный код.

6 июля 2011 года  между истцом и ОАО «Московский Фондовый Центр» подписано соглашение о расторжении договора на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг от 25 февраля 1999 года № 1613 (т.1, л.д. 8) в связи с заключением клиентом договора присоединения и присоединением клиента к регламенту ОАО «Московский Фондовый Центр» О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг. По совместному решению сторон действие договора, указанного в пункте 1 прекращается,   договор, как и все приложения  и соглашения к нему, является расторгнутыми с  момента  подписания соглашения (пункт 2 соглашения). 

Денежные средства клиента, учитываемые по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и ценные бумаги клиента, учитываемые по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, а также обязательства клиента перед брокером, учитываются брокером без изменений, за исключением даты договора присоединения (пункт 3 соглашения). Соглашение вступает в силу с момента его подписания полномочными представителями сторон (пункт 4 соглашения).

6 апреля 2012 года между ЗАО «Ингосдеп» (депонент) и НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (депозитарий) заключен договор междепозитарного счета депо №3483ДМС (т.1, л.д. 96), согласно пункту 1.1. которого депозитарий принимает на себя обязательства по предоставлению депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, переданных депоненту лицами, заключившими с последним договор счета депо владельца и/или договор междепозтарного счета депо и/или договор счета депо доверительного управляющего, и/или учету в совокупности данных о ценных бумагах лиц, которым у депонента открыты указанные счета депо (действия, оговоренные в настоящем пункте, в дельнейшем именуются в договоре «хранение сертификатов ценных бумаг и учет в совокупности прав на ценные бумаги») путем открытия и ведения междепозитрного счета депо, осуществления операций по этому счету.

В случае если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме или в документарной форме с обязательным централизованным хранением, депозитарий оказывает депоненту услуги по учёту  в  совокупности прав  на ценные бумаги  всех лиц, которым у депонента открыты указанные  счета депо и которые  перевели ценные бумаги на лицевой счет депозитария как номинального держателя  в реестре владельцев именных ценных бумаг, либо на междепозитарный счет другого депозитария, используемого депозитарием для депозитарного хранения и/или учета указанных ценных бумаг. 

Предметом договора также является оказание депозитарием услуг, содействующих реализации  владельцами ценных бумаг прав по принадлежащих им ценным бумагам. 

Согласно пунктам 2.1.3, 2.1.4 и 2.1.7 договора депозитарий принимает на себя, в том числе, следующие обязательства:

- все депозитарные операции с ценными бумагами, сертификаты которых хранятся и/или права на которые в совокупности учитываются на междепозитарном счете депо депонента, проводить в точном соответствии с поручениями депонента или уполномоченных им лиц. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений Регламента, а также требований законодательства Российской Федерации.

- оказывать услуги, связанные с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи полученной информации и документов от депонента к эмитенту и/или регистратору/другому депозитарию и от эмитента и/или регистратора/другого депозитария к депоненту. Процедура получения и предоставления информации определяется Регламентом.

- в соответствии с Регламентом обеспечивать передачу третьим лицам информации о ценных бумагах на счете депо депонента в депозитарии в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения депонентом сделок с ценными бумагами, учитываемыми депозитарием на его счете депо.

Депонент в соответствии с пунктом 2.2.5 договора принимает на себя обязанность давать поручения депо на проведение операций по междепозитарному счету депо, точно соответствующие поручениям депо, которые даются к счетам депо, открытым у депонента, только при наличии оснований для совершения операции по счету депо у клиента, а также исполнять депозитарные операции по какому-либо счету депо, открытому у него, только после получения от депозитария отчетного документа о проведенной операции по его междепозитарному счету депо (за исключением переводов ценных бумаг между счетами депо, не связанных с изменениями остатков по междепозитарному счету депо депонента в депозитарии).

В силу пункта 2.3 договора стороны обязались ежемесячно проводить сверку данных об остатках ценных бумаг, права на которые учитываются на междепозитарном счете депо депонента, по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца в порядке, предусмотренном Регламентом. При обнаружении расхождений данных учета ценных бумаг в депозитарии с данными депонента стороны обязаны незамедлительно предпринять все меры, необходимые для их устранения. Депонент в тот же день запрашивает, а депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса, передает депоненту отчет обо всех операциях по счету депо депонента за указанный депонентом период. При этом стороны вправе потребовать любые первичные документы (или их заверенные сторонами копии), необходимые для выяснения причин выявленных расхождений. По результатам переговоров о причинах расхождений и их устранении стороны составляют соответствующий акт, являющийся основанием для исправительных проводок. Порядок проведения сверок и осуществления исправительных проводок определяется Регламентом. 

Согласно пункту 6.2 договора депозитарий несет ответственность перед депонентом за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору, в том числе:

- за сохранность, полноту и правильность записей по счету депо принятых на хранение и учет ценных бумаг и за сохранность сертификатов ценных бумаг, в том числе переданных на хранение другим лицам, а также в тех случаях, когда депозитарий становится депонентом другого депозитария;

- за непредоставление или несвоевременное предоставление эмитенту информации в соответствии с Регламентом, необходимой для осуществления депонентом прав, удостоверенных ценными бумагами, права на которые учитываются на его счете депо;

- за искажение, непредоставление или несвоевременное предоставление информации, полученной от эмитента либо его уполномоченного лица и предназначенной для передачи депоненту, а также за неуведомление его об известном депозитарию действии эмитента, повлекшем за собой ограничение возможности надлежащего осуществления прав  депонента по ценной бумаге;

- за искажение или несвоевременность предоставления информации, оговоренной в пункте 2.1.7 настоящего договора.

В случае обнаружения ошибочного списания со счета депо или ошибочного зачисления ценных бумаг на этот счет депо депонента по вине депозитария, последний несет предусмотренную настоящим договором ответственность в случае невозможности осуществления исправительных записей в соответствии с пунктом 6.6 настоящего договора (пункт 6.3 договора).

В силу пункта 6.5 договора  депозитарий не несет  ответственности за действия  депонента перед лицами, счета депо которых ведутся депонентом. 

Депозитарий обязан возместить депоненту убытки, причиненные последнему, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по настоящему договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности депонента (пункт 6.8 договора).

Согласно письму НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» от 16 октября 2015 года № КМ-04/8131 (т.1, л.д. 9, т.2, л.д. 75) Резников А.А. не являлся и не является клиентом НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», счета депо в ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» ему не открывались. Поскольку НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» не открывает счета депо для учета бумаг физическим лицам, общество не имеет возможности подтвердить факт приобретения Резниковым А.А. 14 акций ПАО «ГМК «Норильский Никель» в период с сентября по ноябрь 2014 года. Сведения о Резникове А.А. как о владельце ценных бумаг ПАО «ГМК «Норильский Никель» (15 акций по состоянию на 11.11.2014) предоставлялись в ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» депонентом-депозитарием ЗАО «Ингосдеп».

Из представленных в материалы дела АО «Независимая регистраторская компания» выписок по лицевому счету истца в реестре акционеров ПАО «ГМК «Норильский Никель» №4940000425 за период с 7 октября 2011 года по 2 февраля 2016 года (т.1, л.д. 71-79) следует, что указанный расчетный счет был открыт 7 октября 2011 года, с даты открытия  по указанному лицевому счету истца совершены следующие операции:

- 17 октября 2011 года на лицевой счет истца зачислены 55 обыкновенных акций государственный регистрационный номер 1-01-40155-F;

- 7 ноября 2011 года обыкновенные акции переведены с лицевого счета истца на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий»;

- 12 декабря 2014 года – внесение изменений в информацию  ЛС о ЗЛ.

Обращаясь в арбитражный суд с иском  о  возмещении ущерба, Резников А.А, указал на то, что он является обладателем 15 акций ПАО «ГМК «Норильский Никель», государственный регистрационный номер 1-01-40155-F, начало обращения – 18 июля 2006 года, приобретенных по его поручению ОАО «Московский Фондовый Центр» в сентябре 2014 года, стоимость покупки акций через составила 130 000 рублей, однако в ноябре 2014 года АО «Независимая регистраторская компания» произведено незаконно списание с его счета указанных акций ПАО «ГМК «Норильский Никель» без предоставления письменного распоряжения со стороны истца, а НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» как центральный депозитарий не произвел положенной сверки законности данного списания, чем нарушили статью 29 Федерального закона «О центральном депозитарии». В связи с указанным ответчики несут солидарную ответственность за неправомерное списание ценных бумаг со счета  истца.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Согласно статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации защита  гражданских прав осуществляется, в том числе путем возмещения убытков.

В соответствии с пунктами 1, 2 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

По смыслу приведенной нормы, взыскание убытков может производиться в целях защиты любого субъективного гражданского права, в том числе обязательственного. При этом, обязанность возместить убытки возникает в силу закона или соглашения сторон.

Применение такой меры гражданско-правовой ответственности как возмещение убытков возможно при доказанности совокупности условий: противоправности действий причинителя убытков, причинной связи между противоправными действиями и возникшими убытками, наличия и размера понесенных убытков. Для удовлетворения требований о взыскании убытков необходима доказанность всей совокупности указанных фактов. Недоказанность одного из необходимых оснований возмещения убытков исключает возможность удовлетворения требований.

В силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации бремя доказывания факта возникновения убытков, противоправности  действий ответчика и  наличие  причинно-следственной  связи  между ними лежит на истце. 

Оценив представленные в материалы дела документы в их совокупности, суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции о недоказанности истцом всей совокупности оснований для привлечения ответчиков к гражданско-правовой  ответственности в виде  возмещения убытков в виду следующего. 

В рамках настоящего дела, истцом заявлено требование о возмещении убытков (реального ущерба) в сумме 130 000 рублей, представляющих собой сумму денежных средств, затраченных истцом на приобретение в сентябре 2014 года 15 бездокументарных акций ПАО «ГМК «Норильский Никель» (государственный регистрационный номер 1-01-40155-F, начало обращения – 18 июля 2006 года). 

Факт причинения убытков истец связывает с утратой указанных акций в связи с неправомерными умышленными действиями сотрудников брокера - ОАО «Московский Фондовый Центр» и депозитария – ЗАО «Ингосдеп», в подтверждение чего истцом представлено в материалы дела постановление о признании потерпевшим от 17 февраля 2015 года в отношении  третьего лица (т.1, л.д. 31) .

Возложение ответственности в виде возмещения  указанных выше убытков на ответчиков истец обосновывает  нарушением центральным депозитарием - НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» и регистратором - АО «Независимая регистраторская компания» требований Федерального закона от 7 декабря 2011 года  414-ФЗ «О центральном депозитарии» и Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»  при осуществлении списания ценных бумаг. 

Сторонами не  оспаривается в суде  апелляционной инстанции то обстоятельство, что ведение реестра владельцев ценных бумаг ПАО «ГМК «Норильский никель» осуществляет регистратор АО «Независимая регистраторская компания».

НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», в свою очередь, имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19 февраля 2009 года № 177-12042-000100 (т.1, л.д. 81). Статус центрального депозитария Российской Федерации был присвоен НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» решением ФСФР России от 6  ноября 2012 года.

Согласно части 6 статьи 29 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» лицо, осуществляющее ведение реестра, в котором открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, и центральный депозитарий несут ответственность за допущенные нарушения, в том числе в результате ошибок, вызванных техническими сбоями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В силу  статьи 7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.

В силу частей 3.9, 3.10 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе содержащейся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица, и возмещает владельцам ценных бумаг убытки, причиненные неправомерными действиями (бездействием) держателя реестра (убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам (порядка ведения реестра), утраты учетных данных, предоставления из реестра неполной или недостоверной информации). 

Следовательно, частью 6 статьи 29 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» установлена виновная ответственность указанных профессиональных участников рынка ценных бумаг за собственные действия, безвиновная ответственность центрального депозитария и регистратора за действия  третьих лиц ни Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», ни Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» не предусмотрена.

Согласно статье 2  Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в реестре владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

По смыслу статей 7, 8, 28, 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Депозитарий и держатель реестра являются профессиональными  участниками рынка ценных бумаг, первый  из которых на основании депозитарного договора с владельцем ценных бумаг (депонентом) оказывает ему  услуги по учёту и переходу прав на ценные бумаги, а второй осуществляет сбор, фиксацию и хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг одного эмитента, действуя совместно с последним. 

Согласно статьям 23, 25 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» центральный депозитарий осуществляет депозитарную деятельность с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, открывая у себя счета депо только для ограниченного круга субъектов, либо являющихся публично-правовыми образованиями, либо относящихся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

В частности, в силу  части 3 статьи  25 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» центральный депозитарий открывает счета депо номинального держателя лицам, осуществляющим депозитарную деятельность.

Таким образом, обязательственные (договорные) отношения возникают только между депонентом и его депозитарием, который в силу закона несет ответственность за надлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги.

Из пояснений сторон следует, что истец на момент утраты спорных акций в 2014 году являлся депонентом ЗАО «Ингосдеп». 

Последний раскрывал  информацию об истце как о владельце 15 бездокументарных акций ПАО «ГМК «Норильский Никель» по состоянию на ноябрь 2014 года, что подтверждается письмом НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» от 16 октября 2015 года № КМ-04/8131. Принимая во внимание, что ранее депозитарий  истца, в отношении действий сотрудников которого в настоящее время ведется уголовное дело, раскрывал истца как акционера ПАО «ГМК «Норильский Никель», а права на бездокументарные ценные бумаги подтверждается записями на счетах депо, суд апелляционной инстанции полагает, что избрание судом первой инстанции в  качестве основного правового основания для отказа в удовлетворении требований истца недоказанность истцом факта приобретения спорных ценных бумаг не может быть достаточным, являющимся бесспорным основанием для отказа в защите нарушенного права. 

Однако, общие выводы суда первой инстанции по делу  являются правильными. 

Договорные отношения между истцом  и НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» отсутствовали, счет-депо истцу последним не открывался. 

В силу пункта 6.5 договора междепозитарного счета депо от 6 апреля 2012 года №3483ДМС  между ЗАО «Ингосдеп» как депонентом и НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» как депозитарием, последний не несет ответственности за действия  депонента перед лицами, счета депо которых ведутся депонентом. 

Следовательно, поскольку истец не являлся стороной заключенного между ЗАО «Ингосдеп» и НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» междепозиарного договора и не являлся владельцем счёта депо в НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», обязательство по возмещению истцу убытков, причиненных действиями ЗАО «Ингосдеп», у центрального депозитария отсутствуют. Аналогичная правовая позиция изложена в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 9 ноября 2010 года № 4694/10.

Более того, из представленных АО «Независимая регистраторская компания» выписок по лицевому счету истца в реестре акционеров ПАО «ГМК «Норильский Никель» №4940000425 за период с 7 октября 2011 года по 2 февраля 2016 года следует, что после 2011 года регистратор не осуществлял каких-либо действий по принадлежащему истцу счету, в том числе не производил зачисление на счет и списание со счёта спорных акций. Доказательства  обратного в материалы дела не  представлены.

Суд апелляционной инстанции отклоняет ссылку истца на положения части 1 статьи 29 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», согласно которой в целях обеспечения окончательности записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре при каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, а в случае, если в течение дня указанных операций не проводилось, не реже одного раза в день во время, определенное условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария, центральный депозитарий и лицо, осуществляющее ведение реестра, должны проводить сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария (далее - сверка записей). 

В силу указанной статьи центральный депозитарий при осуществлении сверки записей должен установить соответствие количества ценных бумаг на всех счетах депо, которые он ведет, количеству ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре.

Согласно пункту 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года №  36, в случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях. Если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

В силу  части 5 статьи 8.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов (пункт 8 статьи 8.2 названного выше закона).

Таким образом, ни Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», ни Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года № 36, не содержат обязанности депозитария-депонента направлять поручения депозитарию, в отношении которого он является депонентом, если операция является внутридипозитарной,  данная операция  также не влечёт никаких изменений по счету депо депозитария-депонента. 

Согласно пункту 1.2 Положения о порядке прекращения  исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии  по рынку ценных бумаг от 10 ноября 1998 года № 46, исполнение функций номинального держателя прекращается в случае принятия решения о ликвидации организации, прекращения действия лицензии организации в связи с истечением установленного срока ее действия, аннулирования лицензии у организации. Доказательства того, что ЗАО «Ингосдеп» утратило статус номинального держателя по указанным  основаниям истцом не представлены. 

Соответственно, в случае если переход спорных ценных бумаг произошел в результате  внутридипозитерного  перевода ЗАО «Ингосдеп», ответчики не  должны  были знать о произошедшем списании акций. 

Доказательства того, что списание спорных акций одновременно означало  их списание со счета депо ЗАО «Ингосдеп», открытом в НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», в материалах дела отсутствуют. 

То обстоятельство, что НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий»  в силу части 7 статьи 29 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» подтверждает данные о владельцах ценных бумаг, предоставленные  лицом, осуществляющим ведение реестра, и согласно письму НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» от 16 октября 2015 года № КМ-04/8131 подтверждал сведения о Резникове А.А. как о владельце ценных бумаг ПАО «ГМК «Норильский Никель» (15 акций по состоянию на 11.11.2014) по данным ЗАО «Ингосдеп», не может повлиять изложенные выше выводы суда апелляционной инстанции. 

Согласно пункту 7.6 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 года №  36, договор о междепозитарных отношениях помимо условий, указанных в пункте 7.3 настоящего Положения, должен предусматривать процедуру получения в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии - депоненте. При этом депозитарий, в котором открыт счет другого депозитария, не отвечает за правильность и достоверность этой информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам.

Соответственно, центральный депозитарий не ведет учётную деятельность в отношении каждого из клиентов своего депонента-депозитария и за правильность предоставленных ему  сведений не отвечает. 

Таким образом, истец не доказал осуществления ответчиками противоправных  действий, вовлекших за собой причинения истцу убытков, о  возмещении которых заявлен иск. 

Доводы о подтверждении неправомерности списания в ноябре 2014 года принадлежащих  истцу акций  фактом возбуждения уголовного дела отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку сам истец потерпевшим в уголовном деле не признан.

Кроме того, размер подлежащих взысканию убытков должен быть установлен судом с разумной степенью достоверности, с учётом всех обстоятельств дела, исходя из принципов справедливости и соразмерности ответственности допущенному нарушению. Определяя свои убытки в сумме 130 000 рублей, истец не представил доказательств, подтверждающих размер убытков, в частности документы о внесении указанных денежных средств в  ОАО «Московский Фондовый Центр» в целях приобретения спорных ценных бумаг, либо свидетельствующих о том, что  указанная сумма соответствует рыночной  цене спорных акций на момент их приобретения. 

Таким  образом, суд первой инстанции правомерно отказал истцу в  удовлетворении его  требований в  рамках настоящего дела. 

В силу пункта 35 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28 мая 2009 года № 36 «О применении арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» в случае несогласия суда только с мотивировочной частью обжалуемого судебного акта, которая, однако, не повлекла принятия неправильного решения, суд апелляционной инстанции, не отменяя обжалуемый судебный акт, приводит иную мотивировочную часть.

При изложенных обстоятельствах, решение суда первой инстанции является законным и обоснованным и не подлежит отмене в виду отсутствия оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации  расходы по оплате государственной пошлины  за рассмотрение апелляционной жалобы возлагаются на истца. 

Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Красноярского края от «12» октября 2016 года по делу № А33-9999/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. 

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через суд, принявший решение.

 

Председательствующий

П.В. Шошин

Судьи:

В.В. Радзиховская

 

Ю.В. Хабибулина