ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

г. Москва

04.06.2024

Дело № А40-129833/2023

 

Резолютивная часть постановления объявлена 27.05.2024

Полный текст постановления изготовлен  04.06.2024

 

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего – судьи Аталиковой З.А.,

судей Беловой А.Р., Федуловой Л.В., 

при участии в заседании:

от RAI INVESTMENTS PTE. LTD: ФИО1 и ФИО2 по доверенности от 25.04.2023, ФИО3 по доверенности от 20.10.2023

от публичного акционерного общества «Сбербанк России»:  ФИО4 по доверенности от 29.09.2021 № 917-Д

от Федеральной службы по финансовому мониторингу: не явился

от публичного акционерного общества «Северсталь»: не явился

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу RAI INVESTMENTS PTE. LTD.

на решение Арбитражного суда города Москвы от 02.10.2023 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.01.2024 по делу № А40-129833/2023

по иску RAI INVESTMENTS PTE. LTD.

к публичному акционерному обществу «Сбербанк России»

третьи лица: Федеральная служба по финансовому мониторинга, публичное акционерное общество «Северсталь»

об обязании осуществить конвертацию 70 000 глобальных депозитарных расписок на обыкновенные акции публичного акционерного общества «Северсталь», о присуждении неустойки,

УСТАНОВИЛ:

RAI INVESTMENTS PTE. LTD. (далее – компания, истец) обратилась в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к публичному акционерному обществу «Сбербанк России» (далее – ПАО «Сбербанк», банк, ответчик) об обязании осуществить конвертацию 70 000 глобальных депозитарных расписок на обыкновенные акции публичного акционерного общества (ПАО) «Северсталь» (ISIN US8181503025) в акции ПАО «Северсталь» (ISIN RU0009046510) и зачислить 70 000 акций ПАО «Северсталь» на счет депо владельца, открытый на имя RAI INVESTMENTS PTE. LTD. (регистрационный номер 201400354Н), присуждении в пользу RAI INVESTMENTS PTE. LTD. на случай неисполнения банком решения суда судебной неустойки, а именно денежной суммы в размере 7 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения. 

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Федеральная служба по финансовому мониторинга (далее – Росфинмониторинг), ПАО «Северсталь» (далее общество; далее совместно – третьи лица). 

Решением Арбитражного суда города Москвы от 02.10.2023, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.01.2024, в удовлетворении требований отказано.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, RAI INVESTMENTS PTE. LTD. обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции. В обоснование кассационной жалобы истец ссылается на нарушение судами норм процессуального и материального права, на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела и представленным в дело доказательствам и указывает на неверное распределение бремени доказывания, на неполное выяснение судами обстоятельств, имеющих значение для дела; полагает требования к документам о принудительной конвертации, опубликованные депозитарием, необоснованно повышенными в части необходимости предоставления именно оригинала документа.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) информация о рассмотрении настоящей кассационной жалобы размещена на общедоступных сайтах Арбитражного суда Московского округа http://www.fasmo.arbitr.ru и http://kad.arbitr.ru в сети «Интернет». 

Отводов составу суда не поступило. 

Определением Арбитражного суда Московского округа от 02.05.2024, судебное заседание по рассмотрению кассационной жалобы отложено на 27.05.2024.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представители истца поддержали доводы кассационной жалобы, представитель банка возражал против ее удовлетворения. 

Надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного заседания третьи лица в судебное заседание суда кассационной инстанции не явились, явку своих представителей не обеспечили, что в силу части 3 статьи 284 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие указанных лиц.

Изучив материалы дела, выслушав представителей, обсудив доводы кассационной жалобы и возражений на нее, проверив в порядке статей 286, 287, 288 АПК РФ законность обжалованных судебных актов, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены решения и постановления по заявленным в жалобе доводам, поскольку считает, что судами при рассмотрении настоящего дела была дана правильная квалификация спорным правоотношениям сторон, применены подлежащие применению нормы материального права, установлены все имеющие значение для правильного разрешения спора обстоятельства, не допущено таких нарушений норм процессуального права, которые привели или могли привести к принятию неправильных судебных актов. 

Как следует из материалов дела, Компания RAI INVESTMENTS PTE. LTD. обращаясь в суд указала, что  является держателем 70 000 глобальных депозитарных расписок на обыкновенные акции ПАО «Северсталь» (ISIN US8181503025 Severstal РАО Reg S GDR.

Сделки по приобретению депозитарных расписок осуществлялись в период 03.08.2020 - 20.12.2021 в рамках соглашения о банковском обслуживании между компанией и LGT Bank (Switzerland) Ltd. (далее - LGT Bank), являющимся иностранной организацией, осуществляющей учет прав компании на депозитарные расписки. 

Российским банком-депозитарием, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции ПАО «Северсталь», является ПАО «Сбербанк». 

28.02.2022 банк - депозитарий программы депозитарных расписок Citibank N.A. закрыл свои книги для учета выпуска депозитарных расписок. 

03.03.2022 Лондонская фондовая биржа опубликовала уведомление о немедленном прекращении торгов в отношении глобальных депозитарных расписок (включая ГДР), выпущенных на акции российских эмитентов. 

LGT Bank сообщил компании, что шестым пакетом санкций против России, принятым 03.06.2022 Европейским Союзом, Национальный расчетный депозитарий (НРД) был добавлен в список организаций, средства и экономические ресурсы которых должны быть заморожены, в соответствии с Приложением I к Регламенту Совета ЕС 269/2014, в связи с чем LGT Bank не выполнил инструкции компании по конвертации ГДР, которые находились на счете компании, в локальные российские акции. 

В дальнейшем LGT Bank, извещая компанию о невозможности осуществить перевод ценных бумаг или их конвертацию в акции, ссылался на приостановку Clearstream Banking S.A. всех расчетов и на закрытие банком - депозитарием программы депозитарных расписок Citibank N. А. своих книг для учета выпуска. 

Как указывает истец, 31.10.2022, заблаговременно, до истечения установленного законом срока, компания представила в Депозитарий заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок в акции российского эмитента с приложением документов, которые свидетельствуют о владении. 

02.11.2022 Депозитарий направил на электронную почту компании письмо, в котором предложил представить нотариальный протокол осмотра. 

04.11.2022 компания направила в Депозитарий письмо, в котором сообщила, что с учетом постоянного проживания директора компании в Республике Сингапур, трудностей доставки документов в Россию и отсутствием прямого авиасообщения между Россией и Республикой Сингапур совершить рекомендованное Депозитарием нотариальное действие крайне затруднительно. Также Компания обратила внимание, что ранее представленное подтверждение LGT Bank от 27.09.2022 содержит все запрашиваемые Депозитарием данные. 

На протяжении 20 дней, которые оставались до окончания процедуры принудительной конвертации, Депозитарий не уведомлял компанию о наличии каких-либо сомнений в полноте и (или) достоверности либо о недостаточности сведений, указанных в заявлении и приложенных документах, о необходимости представить дополнительные подтверждающие/ документы (информацию). 

17.11.2022 Депозитарий на основании ранее представленных документов открыл компании счет депо владельца 00 02 598202 01 (L10). 

24.11.2022 Депозитарий направил компании уведомление об отказе в исполнении заявления о принудительной конвертации депозитарных расписок (исх. от 23.11.2022 № 41-исх/814), которое содержало указание на невозможность проверки достоверности представленных документов. 

08.12.2022 компания обратилась в Депозитарий с требованием повторно рассмотреть заявление о принудительной конвертации депозитарных расписок и представила оригинал письменного подтверждения LGT Bank от 27.09.2022, подписи банковских служащих на котором были нотариально удостоверены, а на самом документе проставлен апостиль.

В ответном письме от 26.12.2022 № 41-исх/967 депозитарий отказал в пересмотре решения об отказе в принудительной конвертации депозитарных расписок от 23.11.2022.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд с заявленными требованиями.

Отказывая в удовлетворении требований истца, суды пришли к выводу  о том, что требование о предоставлении оригиналов документов, подтверждающих право собственности на ценные бумаги, является необходимым в данной области правоотношений. В комплекте документов, представленных истцом депозитарию с заявлением о принудительной конвертации, отсутствовали оригиналы документов, подтверждающие право собственности на ценные бумаги.

Суды при этом исходили из следующего.

Депозитарные расписки, права на которые учитываются в российских депозитариях, автоматически (без участия держателей) должны быть конвертированы в соответствующее количество обыкновенных акций российских эмитентов (часть 16 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон № 114-ФЗ).

Как следует из части 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ, если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими (далее - лицо, в интересах которого действует держатель), не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу настоящей части представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента (часть 20 статьи 6 введена Законом № 319-ФЗ; в ред. Федерального закона от 07.10.2022 № 381-ФЗ).

Как установлено судами, в подтверждение права собственности компании на депозитарные расписки ПАО «Северсталь» представлена распечатка выписки со счета («Statement of assets») RAI INVESTMENTS в LGT Bank (Switzerland) Ltd б/н от 18.10.2022. 

Указанный документ не был заверен ни LGT Bank (Switzerland) Ltd, ни швейцарским нотариусом, и не содержал подписи уполномоченных LGT Bank (Switzerland) Ltd лиц. Представленный документ не отвечал требованиям оригинальности, не имел реквизитов, позволяющих установить, когда и кем данный документ был получен и каким способом изготовлен. 

Как указали суды, в качестве подтверждения наличия на счете компании депозитарных расписок такой документ не мог быть принят депозитарием. 

В подтверждение приобретения депозитарных расписок истцом были представлены копии Contract note (purchase). Документы представлены не в оригинале, а в виде копий, заверенных нотариально. Представление уведомлений в форме копий истец не оспаривал. 

При этом подписи сотрудников, заверивших уведомления о покупке, нотариально не засвидетельствованы, их полномочия никак не подтверждены, а сам документ не содержит печати иностранного банка. 

Проанализировав представленные документы, суды пришли к выводу о том, что в отсутствие оригинальных документов о владении держателем депозитарными расписками оснований для принудительной конвертации депозитарных расписок ПАО «Северсталь» в акции ПАО «Северсталь» у депозитария не имелось.

Отклоняя доводы истца о возможности проведения принудительной конвертации на основании представленных компанией сведений и документов, суды исходили из следующего. 

В соответствии с пунктом 6 статьи 4 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон № 319-ФЗ) к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

Депозитарию предоставлены полномочия по проверке полноты и достоверности подтверждающих владение ценными бумагами документов, для исполнения требований Закона № 319-ФЗ (часть 25 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).

Согласно пункту 25 части 6.1 Закона № 114-ФЗ при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента. 

В соответствии с пунктом 8 статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг. 

Для исполнения требований Закона № 319-ФЗ депозитарий разработал форму заявления, а также порядок принудительной конвертации депозитарных расписок ПАО «Северсталь» (ISIN US8181501045, US8181503025) в акции ПАО «Северсталь» (ISIN RU0009046510). Указанные документы Депозитарий разместил в общем доступе на официальном интернет-сайте. 

В соответствии с пунктом 1.9 такого заявления Инвестор прилагает к заявлению подтверждающие документы, в том числе: - документы, подтверждающие приобретение ГДР (договор купли-продажи/ отчет брокера/ выписка об операциях по счету депо/иное); - документы, подтверждающие право собственности Инвестора на ГДР: выписки со счетов (баланс счетов депо) по каждому звену в цепочке депозитарного хранения, включая счет, открытый в иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента – оформленные на дату, предшествующую дате подачи данного заявления, либо на возможно близкую к ней дату.

Требования к документам: документы, указанные в пункте 1.9, должны быть: - оформлены на дату, предшествующую дате подачи данного заявления, либо на возможно близкую к ней дату; - переданы в депозитарий в оригинале; - документы, указанные в подпунктах 1, 2а, 2b, 3 должны быть составлены на английском языке или русском языке, а в ином случае переведены на русский язык, с заверением перевода нотариусом Российской Федерации (РФ) или консульской службой РФ. 

Требования законодателя заключались в том, чтобы обеспечить достоверный учет прав на ценные бумаги и исключить возможность недобросовестных действий держателей, не имеющих прав на ценные бумаги, приобрести акции российских компаний с использованием предусмотренного Законом № 319-ФЗ механизма. 

Таким образом, ка установили суды, требование о предоставлении оригиналов документов, подтверждающих право собственности на ценные бумаги, является необходимым в данной области правоотношений и, в то же время, для заявителей «доступным в сложившихся обстоятельствах», как это установлено в пункте 21 Закона № 319-ФЗ. 

Как ранее указали суды, в комплекте документов, представленных истцом депозитарию с заявлением о принудительной конвертации, отсутствовали оригиналы документов, подтверждающие право собственности на ценные бумаги. Вместо этого заявителем была представлена распечатка выписки со счета («Statement of assets») RAI INVESTMENTS в LGT Bank (Switzerland) Ltd б/н от 18.10.2022. 

Указанный документ не был заверен ни LGT Bank (Switzerland) Ltd, ни швейцарским нотариусом, и не содержал подписи уполномоченных LGT Bank (Switzerland) Ltd лиц. Следовательно, представленный документ не отвечал требованиям оригинальности, не имел ни одного реквизита, позволяющего установить, когда и кем данный документ был получен и каким способом изготовлен. 

Отклоняя ссылку истца на презумпцию достоверности доказательств или тезис об использовании документов, «доступных в сложившихся обстоятельствах» (пункт 21 статьи 6 Закона № 319-ФЗ), суды указали, что она не оправдывает представление депозитарию неполного пакета документов, или документов, не соответствующих установленным депозитарием стандартным требованиям к документам.

Отклоняя возражения истца, полагающего наличие в действия депозитария недобросовестного поведения ввиду отсутствия в письме банка указания на сомнения в представленных документах, суды указали, что именно компания отказалась представить доказательства, подтверждающие владение ее депозитарными расписками, сославшись на излишние затруднения.

Соглашаясь с данным выводом, суд округа отмечает, что иное толкование истцом содержания направленного депозитарием письма не отменяет факта уведомления о наличии сомнений в достоверности представленных документов.

Суд кассационной инстанции считает, что выводы судов первой и апелляционной инстанций основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу и соответствуют фактическим обстоятельствам дела и положениям действующего законодательства. 

Доводы кассационной жалобы повторяют доводы, изложенные в апелляционной жалобе, которые были предметом исследования в суде апелляционной инстанции и им дана надлежащая правовая оценка с указанием в судебном акте подробных мотивов их отклонения. 

Заявляя те же доводы в кассационной жалобе, заявитель не учитывает полномочия суда кассационной инстанции, ограниченные нормами части 2 статьи 287 АПК РФ, согласно которой суд кассационной инстанции не наделен полномочиями по разрешению вопросов факта, исследования и оценки доказательств. Процессуальный закон относит это к прерогативе судов первой и апелляционной инстанций. 

Нормы процессуального права, несоблюдение которых является безусловным основанием для отмены судебного акта в соответствии с частью 4 статьи 288 АПК РФ, судами не нарушены. 

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 02.10.2023 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.01.2024 по делу № А40-129833/2023 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

 

Председательствующий – судья                                                                      З.А. Аталикова

 

Судьи:                                                                                                         А.Р. Белова

 

Л.В. Федулова