АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Большая Московская улица, дом 73, Великий Новгород, 173020

http://novgorod.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Великий Новгород

Дело № А44-4414/2023

24 августа 2023 года 

Резолютивная часть решения объявлена 23 августа 2023 года 

Решение в полном объеме изготовлено 24 августа 2023 года

 

Арбитражный суд Новгородской области в составе судьи  Киселевой М.С.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Петровой В.А.

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

АО "АВЭС" (ИНН 

<

***>, ОГРН  

<

***>)

к Отделению по Новгородской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка РФ (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

об отмене постановления

при участии

от истца: не явился;

от ответчика: ФИО1, доверенность от 10.03.2021;

установил:

Новгородский районный суд Новгородской области определением от 21.07.2023 направил в Арбитражный суд Новгородской области жалобу акционерного общества «АВЭС» (далее – Общество, заявитель) к Отделению по Новгородской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Отделение Банка) о признании незаконным и отмене постановления Банка от 19.06.2023 № 23-3680/3110-1, которым Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее- КоАП РФ) в виде штрафа в размере 250 000 руб.

Представитель Общества, извещенный надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, не явился, заявлений и ходатайств в суд не направил.

В соответствии со статьей 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее- АПК РФ) суд проводит судебное заседание в отсутствии заявителя.

Представитель Банка требования не признала, изложив доводы согласно отзыву.

В судебном заседании в порядке статьи 163 АПК РФ объявлен перерыв до 23.08.2023.

Как установлено судом, 30 марта 2023 года Обществу выдано предписание  ЦБ РФ о необходимости в течение десяти рабочих дней с даты получения предписания представить запрашиваемый перечень документов в Волго-Вятское ГУ Банка России (л.д.15-19).

Предписание получено Обществом 06 апреля 2023 года и должно быть исполнено в срок до 20 апреля 2023 года (л.д.125), фактически  ответ на предписание получен по электронной почте 05 мая 2023 года (л.д.73).

13 июня 2023 года Отделением Банка в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-49-ЮЛ-23-3680/1020-1 по признакам нарушения части 9 статьи 19.5 КоАП РФ (л.д.67-71).

Постановлением Отделения Банка от 19.06.2023 №23-3680/3110-1  о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-49-ЮЛ-23-3680 Общество привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 250 000 руб. (л.д.20-35), который был оплачен 07.07.2023  Обществом в размере 125 000 руб. (л.д.145).

Согласно части 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, за исключением случаев, предусмотренных частью 9.1 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объектом данного правонарушения являются общественные отношения, складывающиеся в сфере осуществления Банком России в установленном законом порядке контрольных (надзорных) функций, в том числе права на предъявление обязательных для исполнения предписаний, выданных в целях устранения выявленных нарушений.

Объективную сторону правонарушения составляет невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

Субъектом административного правонарушения в данном случае выступает юридическое лицо, не выполнившее в установленный срок законное предписание.

В соответствии с пунктами 10.1 и 10.2 статьи 4, статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Согласно пункту 10 статьи 42, пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России, и вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации (пункт 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон № 46-ФЗ)).

В силу пункта 2 статьи 11 Закона № 46-ФЗ предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Законом № 46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Как следует из предписания Банка, в целях проверки доводов обращения ФИО2 о возможных нарушениях законодательства РФ со стороны АО «АВЭС» при проведении общих собраний акционеров 27.01.2022 и 10.06.2022, Обществу необходимо было представить:

1. Письменные пояснения по каждому из доводов Заявителя, указанных в Предписании, с нормативно-правовым обоснованием действий Общества и приложением копий подтверждающих документов

2.         Копию устава Общества в редакциях, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, действовавших в период с 01.01.2022 по дату получения Предписания (далее - Период).

3.         Копии внутренних документов Общества, регламентирующих порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров Общества в редакциях, действующих в Период.

4.  Копии всех решений уполномоченного органа Общества, связанныхс подготовкой, созывом и проведением внеочередного общего собранияакционеров Общества от 27.01.2022, годового общего собрания акционеровОбщества от 10.06.2022 и внеочередного общего собрания акционеровОбщества от 27.12.2022 (далее - Собрания), со всеми приложениями.

5.    Копии документов, подтверждающих доведение до Заявителясообщений о проведении Собраний (в том числе описи почтовых вложений,реестры, квитанции и т.д.).

6.    Выписку из списка лиц, имеющих право на участие в Собраниях, в отношении Заявителя (без указания паспортных данных).

7.    Сведения об участии Заявителя в Собраниях с приложением копий подтверждающих документов.

8.         Копии протоколов Собраний, а также копии документов, подтверждающих принятие Собраниями решений и состав участников Общества, присутствовавших при их принятии в контексте пункта 3 статьи 67.1 Гражданского кодекса Российской Федерации.

9.         Документально подтвержденные сведения о лице (лицах), осуществлявшем функции счетной комиссии на Собраниях (с приложением копий документов, определяющих порядок и сроки выполнения этим лицом (лицами) функций счетной комиссии на Собраниях).

10.     Копии протоколов счетной комиссии об итогах голосования на Собраниях.

11.  Копии отчетов об итогах голосования на Собраниях.

12.     Копии документов, подтверждающих доведение до акционеров Общества решений, принятых Собраниями, и итогов голосования по ним в форме отчета об итогах голосования в контексте пункта 4 статьи 62 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ) (в том числе описи почтовых вложений, реестры, квитанции и т.д.).

13.     Копию бюллетеня, направленного Заявителю для голосования на Собрании от 27.12.2022 (далее - Бюллетень), с приложением документов, подтверждающих направление Бюллетеня Заявителю, либо направление Бюллетеня Заявителю иным способом в соответствии с требованиями Закона № 208-ФЗ и устава Общества.

14.     Сведения о заключении Обществом с регистратором Общества договора оказания услуг по рассылке Бюллетеня с приложением копии указанного договора, а также актов приема-передачи, оказанных регистратором Общества услуг (при наличии).

15.     В случае если права Заявителя на акции Общества учитываются номинальным держателем, сведения о предоставлении Бюллетеня держателю реестра Общества (лицу, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги Общества) для направления номинальному держателю с приложением копий подтверждающих документов.

16.     Сведения о должностных лицах/лице, уполномоченных (ом) на осуществление функций: по подготовке, созыву и проведению Собраний, т.е. уполномоченных на совершение действий, рассматриваемых в Предписании, с подтверждающими документами (приказ о назначении на должность, трудовой договор, должностная инструкция), а также персональные данные указанного лица: дата, место рождения, паспортные данные, адрес регистрации и адрес места жительства с приложением копий подтверждающих документов, сведения о месте осуществления деятельности (населенный пункт) указанным лицом.

17.  Сведения о том, какие меры приняты Обществом для соблюденияправил и норм, регулирующих порядок взаимоотношений с Заявителем повопросам, изложенным в Предписании, с приложением подтверждающихдокументов, либо сведения о непринятии таких мер.

18.        Сведения о лице (лицах), исполняющем функции единоличного исполнительного органа Общества в Период, с указанием фамилии, имени, отчества, паспортных данных, даты рождения, места рождения и адреса места регистрации и приложением копий документов, подтверждающих избрание/назначение на вышеуказанную должность. Обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных законодательством Российской Федерации, и реализации возложенных на Банк России функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (пункт 2 части 1 статьи 6 Федерального закона от 27.07.006 №152-ФЗ «О персональных данных»).

19.        Копии всех заявлений, жалоб и иных обращений Заявителя, связанных с обстоятельствами, рассматриваемыми в Предписании, поступивших в адрес Общества, с приложением копий решений и ответов на указанные заявления, жалобы и иные обращения.

20.  Информацию о наличии судебных споров по вопросам, указанным вПредписании.

При этом, как указано в предписании от 30.03.2023 в случае отсутствия у Общества запрошенных предписанием документов, Обществу надлежало представить письменные пояснения причин их отсутствия с приложением копий подтверждающих документов.

К ответу на предписание от 05 мая 2023 года Обществом приложены копии документов во исполнение пунктов 2, 5, 7, 13, 15-16, 18 предписания (л.д.73-74).

Сведения и документы по пунктам 1, 3, 4, 6, 8-12, 14, 17, 19-20 предписания Обществом не представлены, объяснения причин непредставления Обществом указанных документов и сведений не указаны.

Событие правонарушения, вменяемое Обществу, выражается в нарушении срока исполнения предписания от 30.03.2023, а именно до 20 апреля 2023 года.

Довод Общества о необходимости большего количества времени для исполнения предписания не может быть принят судом, поскольку ходатайств о продлении срока исполнения предписания Обществом в Банк не подавалось. Смена генерального директора в январе 2023 года не свидетельствует об изъятии у Общества документов и невозможности их представления новым генеральным директором, а также не может служить обстоятельством, позволяющим не исполнить предписание в установленный срок.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 16.1 постановления от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что в отношении юридических лиц КоАП РФ формы вины (статья 2.2 КоАП РФ) не выделяет. В тех случаях, когда в соответствующих статьях Особенной части КоАП РФ возможность привлечения к административной ответственности за административное правонарушение ставится в зависимость от формы вины, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ). Обстоятельства, указанные в части 1 или 2 статьи 2.2 КоАП РФ, применительно к юридическим лицам установлению не подлежат.

Поскольку в данном случае административное производство возбуждено в отношении юридического лица, то его вина в силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ определяется путем установления обстоятельств того, имелась ли у юридического лица возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, и были ли приняты данным юридическим лицом все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вместе с тем каких-либо доказательств, свидетельствующих о том, что Общество предприняло исчерпывающие меры, направленные на исполнение в установленный срок предписания, в материалы дела не представлено, доказательств невозможности соблюдения заявителем приведенных требований в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалах дела не имеется.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу о доказанности в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Наличия процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

Срок давности привлечения к административной ответственности согласно статье 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела об административном правонарушении не истек.

Административное наказание назначено Обществу с учетом применения статьи 4.1 КоАП РФ в размере 250 000 руб., а именно при определении размера административного наказания Отделением Банка учтено, что Общество включено в Единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства в категории «Микропредприятие», в связи с чем Обществу назначен административный штраф в размере половины минимального размера.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Между тем исходя из конкретных обстоятельств дела и учитывая характер общественных отношений, на которые посягает заявитель, суд не усматривает оснований для освобождения Общества от административной ответственности ввиду малозначительности административного правонарушения, поскольку для применения мер административной ответственности по статье 19.5 КоАП РФ не имеет значение наступление каких-либо последствий, а существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих обязанностей и к требованиям закона.

Административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, посягает на общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления государственного контроля (надзора).

Противоправное поведение общества препятствует осуществлению надзора уполномоченным органом, а также влияет на права и интересы граждан, чьи права и интересы могли быть нарушены.

На основании изложенного, постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-49-ЮЛ-23-3680 от 19.06.2023 является законным и обоснованным, требования Общества не подлежат удовлетворению.

На основании статьи 75 АПК РФ суд полагает возможным возвратить административному органу подлинник административного дела № ТУ-49-ЮЛ-23-3680.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении требования акционерного общества «АВЭС» (ИНН 

<

***>) о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-49-ЮЛ-23-3680 от 19.06.2023,  вынесенного  Отделением по Новгородской области Северо-Западного Главное управления  ЦБ РФ, отказать.

2. Решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд (г.Вологда) через Арбитражный суд Новгородской области в течение десяти дней со дня его принятия.

3. Возвратить Отделению по Новгородской области Северо-Западного Главное управления  ЦБ РФ подлинник административного дела № ТУ-49-ЮЛ-23-3680.

 

 

Судья

М.С. Киселева