ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП -4, проезд Соломенной Сторожки, 12

адрес веб-сайта: http://9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

№ 09АП-82963/2023

Дело № А40-134496/23

город Москва

17 января 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 15 января 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 17 января 2024 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Башлаковой-Николаевой Е.Ю.,

судей Вигдорчика Д.Г., Веретенникова С.Н.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,  

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда города Москвы от 01 ноября 2023 года по делу № А40-134496/23 об истребовании документов и сведений у должника 

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ФИО2 (ИНН 

<

***>, 23.12.1971 г.р.)

при участии в судебном заседании: согласно протоколу.       

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 10.08.2023г. по делу №А40-134496/2023 заявление АО «Райффайзенбанк» (ОГРН 1027739326449) о признании несостоятельным (банкротом) Яушева Раиса Равильевича (ИНН 772707238012) признано обоснованным, в отношении него введена процедура банкротства - реструктуризация долгов гражданина. Финансовым управляющим утверждена Камалова Эльмира Хасиятовна (адрес: 420034, РТ, г. Казань, ул. Соловецких Юнг, д. 7, оф. 1004).

Определением  Арбитражного суда города Москвы от 01.11.2023 истребованы у гражданина ФИО2 следующие копии документов/информация:

• Копия всех страниц паспорта гражданина РФ;

• документы, подтверждающие наличие или отсутствие у гражданина статуса индивидуального предпринимателя;

• списки кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения (адрес регистрации) или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности с приложением документов, подтверждающих возникновение обязательств;

• опись имущества (движимое и недвижимое имущество, в том числе транспортные средства, земельные участки, жилые дома, квартиры, комнаты, гаражи, машиноместа, единые недвижимые комплексы, объекты незавершенного строительства, иные здания, строения, сооружения, помещения и т.д., финансовые вложения, доли/акции, облигации, иные ценные бумаги, в период, начиная с 20.06.2020 г. по настоящее время) с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (в том числе совместного нажитого имущества.

• сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, то есть с 20.06.2020;

• сведения об источниках доходов за всё время, включая справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ;

• сведения об открытых счетах в банках, об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, с 20.06.2020, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

• копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

• сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

• копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

• копия свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака);

• копию свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

• копия брачного договора (при наличии);

• копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

• копия свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном;

• сведения о трудоустройстве с приложением копий трудовых договоров, а также сведения о полученных доходах в рамках трудовой деятельности;

• документы на имущество супруга, а также, документы, подтверждающие доход супруга;

• сведения об имуществе несовершеннолетних детей;

• копия всех страниц заграничного паспорта;

• сведения о зарегистрированном оружии, а также оружии, снятом с учета за три года до возбуждения дела о банкротстве по настоящее время, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия;

•сведения о наличии зарегистрированных автотранспортных средствах и прицепах к ним, а также о снятых с учета за три года до возбуждения дела о банкротстве по настоящее время (с 20.06.2020 по н.в.), с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия;

• перечень юридических лиц, где гражданин является\являлся руководителем, учредителем с предоставлением выписок из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении указанных юридических лиц. О принадлежащих долях (паях) в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, с предоставлением полных выписок из ЕГРЮЛ в отношении указанных юридических лиц;

• сведения о судебных заседаниях, делах с Вашим участием на стороне истца, ответчика, третьего лица и т.д.

• Сведения о проводимых проверок государственными и муниципальными органами.

•Сведения об инициированных в отношении Вас, при наличии, уголовно-правовых дел.

•Сведения о зарегистрированных на Ваше имя цифровых мобильных кошельках, сведения о балансе денежных средств, сведения о движении денежных средств в период с 01.01.2020 по н.в.;

•Сведения обо всех банковских счетах вне территории Российской Федерации, которые были открыты/закрыты в период с 01.01.2020 г. по текущую дату (если таковые имелись);

•банковские выписки за период с 01.01.2020 по текущую дату по всем открытым\закрытым банковским счетам, которые открыты/ закрыты вне территории Российской Федерации;

• Сведения о наличии у Вас и супруги\бывшей супруги (если брак расторгнут в период с 01.01.202 по н.в.) электронных денежных средств (активов), крипто-валюты, криптокошелька, биткоин-валюты, биткоин-кошелька, данные доступа к вышеуказанным кошелькам (сайт доступа к кошельку, уникальный номер кошелька, пароль к кошельку) в машиночитаемом виде в файле формата ".doc" или ".docx" на электронном носителе;

• Баланс крипто-кошелька, биткоин-кошелька на текущую дату;

• Сведения о движении денежных средств в крипто-кошельке, биткоин-кошельке с 01.01.2020 по текущую дату;

• Сведения о наличии за период с 01.01.2020 по текущую дату иных электронноцифровых ресурсов/имущества;

• Сведения о супруге ФИО4 (ИНН 

<

***>) и/или бывшей супруге, если брак был расторгнут в период с 01.01.2020 по н.в. (ФИО, дата и место рождения, ИНН, СНИЛС, место регистрации и проживания);

• Сведения о наличии зарегистрированного за супругой ФИО4 (ИНН 

<

***>) имущества (денежных средства, движимое, недвижимое, имущественные права, доли в уставных капиталах юридических лиц, акции, цифровое и иное имущество);

• Сведения по всем сделкам супруги и/или бывшей супруги, совершенных с движимым, недвижимым и др. имуществе в период с 01.01.2020 по н.в. (пояснения, договоры и др.);

• Сведения об открытых счетах и наличии на них денежных средств супруги ФИО5;

• Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции, третейских судах (с указанием номера дела, наименования и адреса суда, сторон по делу, заявленные требования и суммы исков);

Вступившие в силу решения судов с Вашим участием и участием супруги и исполнительные листы по ним (с приложением: копий исковых заявлений; решений и других судебных актов по делу, копий Постановлений о возбуждении исполнительного производства, адресов и ФИО руководителя службы судебных приставов, возбудивших исполнительное производство; копи инкассовых поручений, предъявленных в банк по исполнительному листу).

• Сведения о бывшей супруге ФИО6 с 01.01.2020 по н.в. (ФИО, дата и место рождения, ИНН, СНИЛС, место регистрации и проживания);

• Сведения о наличии зарегистрированного за бывшей супругой ФИО6 имущества (денежных средства, движимое, недвижимое, имущественные права, доли в уставных капиталах юридических лиц, акции, цифровое и иное имущество);

• Сведения по всем сделкам бывшей супруги ФИО6, совершенных с движимым, недвижимым и др. имуществе в период с 01.01.2020 по н.в. (пояснения, договоры и др.);

• Сведения об открытых счетах и наличии на них денежных средств бывшей супруги ФИО6;

• Перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции, третейских судах (с указанием номера дела, наименования и адреса суда, сторон по делу, заявленные требования и суммы исков);

• Вступившие в силу решения судов с участием ФИО2 и участием бывшей супруги ФИО6 и исполнительные листы по ним (с приложением: копий исковых заявлений; решений и других судебных актов по делу, копий Постановлений о возбуждении исполнительного производства, адресов и ФИО руководителя службы судебных приставов, возбудивших исполнительное производство; копи инкассовых поручений, предъявленных в банк по исполнительному листу).

• Сведения о выданных доверенностях (судебных, генеральных);

• Копию свидетельства о рождении ребенка (при наличии);

• Копию трудовой книжки, заверенную работодателем (при наличии);

• Справка с места работы с указанием должности и доходов (при наличии) за период с с 01.01.2020 по текущую дату;

• иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве.

Переданы указанные сведения и имущество финансовому управляющему в течение десяти дней с даты получения настоящего определения.

С гражданина ФИО2 взыскана судебная неустойка за неисполнение определения об истребовании в размере 500 руб. в день, начиная с даты вступления в законную силу определения об истребовании документов и до момента фактического исполнения определения об истребовании документов.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ФИО2 обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной  жалобой, в которой просил указанное определение  суда первой инстанции отменить.

   Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями ч. 6 ст. 121 АПК РФ.

Дело рассмотрено в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.  

В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда должник  поддержал доводы апелляционной жалобы, просил ее  удовлетворить. 

Иные лица в судебное заседание не явились, о времени и месте его проведения извещены.

Законность и  обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

   Апелляционный суд считает доводы жалобы необоснованными в силу следующего.

Как установлено судом первой инстанции, согласно представленных финансовым управляющим документов, последний направлял в адрес должника запрос о предоставлении ему соответствующих документов и имущества.

Поскольку финансовым управляющим запрашиваемые документы и имущество так и не были получены в установленный законом срок, он обратился в суд первой инстанции с соответствующим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, руководствуясь положениями ст.ст.32  Закона о банкротстве, ч. 1 ст.223 АПК РФ,  суд признал требования обоснованными и документально подтвержденными.

В соответствии с п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве закреплена обязанность финансового управляющего принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона на гражданина возложена обязанность предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иных имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина сведений в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного ходатайства.

Указанные документы и имущество необходимы финансовому управляющему для осуществления своей деятельности в рамках дела о банкротстве гражданина, в связи с чем ходатайство удовлетворено судом в полном объеме.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В соответствии с п. 1 ст. 330 ГК РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

В соответствии с п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» установлено, что подобного рода финансовая санкция устанавливается в целях побуждения к реальному исполнению обязательства, установленного судебным актом.

Заявитель полагает, что взыскание судебной неустойки будет стимулировать ответчика к скорейшему исполнению судебного акта, поскольку в результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Принимая во внимание изложенные обстоятельства, суд первой инстанции обоснованно присудил должнику неустойку в размере 500 руб. в день, начиная с даты вступления в законную силу определения об истребовании документов и до момента фактического исполнения определения об истребовании документов.

Апелляционный суд не находит оснований для  переоценки указанных выводов  суда первой инстанции. 

Доводы апелляционной жалобы подлежат отклонению.

Апеллянтом суду представлены дополнительные документы, которые не были предметом исследования суда первой инстанции.

Согласно ч. 2 ст. 268 АПК РФ дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными.

По смыслу приведенной нормы заявитель соответствующего ходатайства в суде апелляционной инстанции должен обосновать невозможность представления доказательств при рассмотрении дела в суде первой инстанции либо представить доказательства необоснованного отклонения судом первой инстанции ходатайств о приобщении доказательств.

Из разъяснений п. 29 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" следует, что поскольку арбитражный суд апелляционной инстанции на основании статьи 268 АПК РФ повторно рассматривает дело по имеющимся в материалах дела и дополнительно представленным доказательствам, то при решении вопроса о возможности принятия новых доказательств, в том числе приложенных к апелляционной жалобе или отзыву на апелляционную жалобу, он определяет, была ли у лица, представившего доказательства, возможность их представления в суд первой инстанции или заявитель не представил их по независящим от него уважительным причинам.

Как указано в ст. 9 АПК РФ каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Выбор способов эффективной судебной защиты нарушенных прав лежит на лицах, участвующих в деле, и может быть обеспечен, в том числе, своевременной подачей соответствующих жалоб, ходатайств, объяснений, касающихся хода арбитражного процесса.

Доказательств невозможности представления документов в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от сторон, ответчиком не представлено.

В условиях надлежащего извещения о времени и месте судебного заседания у ответчика имелось право и фактическая возможность представления указанных документов в суд первой инстанции.

Само по себе намерение дополнить доказательственную базу по делу после вынесения обжалуемого судебного акта суда первой инстанции не может являться основанием для приобщения дополнительных доказательств, иное влечет нарушение принципа равноправия сторон и стабильности судебных актов, поскольку позволяет подателю жалобы представлять любые доказательства, которые судом первой инстанции не оценивались, по результатам исследования выводов суда, и восполнять пробелы собственного процессуального поведения.

Исходя из изложенного, у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для приобщения к материалам дела скриншота переписки посредством электронной почты.

Кроме того, указанный документ является ненадлежащим доказательством по делу по смыслу ст. ст. 67, 68 АПК РФ, поскольку невозможно установить лиц, переписка между которыми происходила.

Доказательств передачи документов финансовому управляющему, вопреки доводам апелляционной жалобы, в материалах дела не имеется.

Довод жалобы о неправомерном присуждении судебной неустойки при неопределенности круга истребованных судом доказательств отклоняется апелляционным судом, поскольку должником не указано, в чем, по его мнению, состоит  неопределенность. Апелляционный суд таковой не усмотрел.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о вынесении судом первой инстанции судебного акта, с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, при правильном применении норм материального и процессуального права.

   Руководствуясь ст.ст. 176,266-268,269,270,271,272 АПК РФ, апелляционный суд,

                                                            ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 01 ноября 2023 года по делу № А40-134496/23 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Яушева Р.Р. - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья:Е.Ю. ФИО7 

Судьи:  Д.Г. Вигдорчик

С.Н. Веретенникова