ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-49193/2023

Дело №  А40-232063/22

г. Москва

06 сентября 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 30 августа 2023 года 

Определение изготовлено в полном объеме 06 сентября 2023 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи  В.В. Лапшиной, 

судей Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Вигдорчика Д.Г.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 28 июня 2023,

об обязании ПАО Банк ВТБ (ДО ЦИК «На Мясницкой» - г. Москва), ПАО «МТС-Банк», АО «Газпромбанк» представить в Арбитражный суд города Москвы информацию в отношении должника ФИО2

по делу № А40-232063/22 о банкротстве ФИО2

при участии в судебном заседании: 

от ф/у ФИО3: ФИО4 по дов. от 16.03.2022

Иные лица не явились, извещены.   

 

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 21.12.2022 гражданин ФИО2 признан банкротом, введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО3 Сообщение о признании гражданина банкротом опубликовано в газете «Коммерсантъ» №243 от 29.12.2022. 

В Арбитражный суд г. Москвы поступило ходатайство финансового управляющего ФИО3 об истребовании доказательств, в котором заявитель просил суд: истребовать сведения у ПАО Банк ВТБ в отношении должника ФИО2 по операциям, указанным в Таблице № 1 (приходные операции) и Таблице № 2 (расходные операции) с указанием контрагентов и их реквизитов, позволяющих идентифицировать контрагента (в том числе, но не исключительно: наименование и ИНН (для юридических лиц), Ф.И.О. и адрес (для физических лиц), реквизиты банковских счетов юридических и физических лиц), а также назначений платежей; 

у ПАО «МТС-Банк» информацию в отношении должника ФИО2 сведения по операциям, указанным в Таблице № 1 (расходные операции) с указанием контрагентов и их реквизитов, позволяющих идентифицировать контрагента (в том числе, но не исключительно: наименование и ИНН (для юридических лиц), Ф.И.О. и адрес (для физических лиц), реквизиты банковских счетов юридических и физических лиц), а также назначений платежей; 

у АО «Газпромбанк» информацию в отношении должника ФИО2 сведения по операциям, указанным в Таблице № 1 (расходные операции) с указанием контрагентов и их реквизитов, позволяющих идентифицировать контрагента (в том числе, но не исключительно: наименование и ИНН (для юридических лиц), Ф.И.О. и адрес (для физических лиц), реквизиты банковских счетов юридических и физических лиц), а также назначений платежей.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 28 июня 2023 ходатайство удовлетворено в полном объеме.

Должник обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, выражая несогласие с обжалуемым судебным актом в части истребования сведений за период, превышающий 3 года до принятия заявления о признании должника банкротом, полагая, что это является избыточным и нарушает требования закона о неразглашении конфиденциальной информации.

В судебном заседании представитель управляющего возражал на апелляционную жалобу.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда в обжалуемой части.

В соответствии со статьей 32 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 1 ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту также – АПК РФ) установлено, что дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом РФ, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом. 

Отношения, связанные с банкротством граждан, регулируются главой X Закона о банкротстве. Согласно пункту 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставить финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В соответствии с пунктом 41 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 45 от 13.10.2015 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее по тексту - Постановление N 45) в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

На основании части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности получать необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Таким образом, Законом о банкротстве установлен специальный порядок получения финансовым управляющим сведений об имуществе должника, предусматривающий истребование необходимых сведений непосредственно у гражданина, в случае их непредставления либо в целях проверки достоверности представленных сведений - обращение в арбитражный суд, рассматривающий дело о несостоятельности (банкротстве) физического лица, в порядке статьи 66 АПК РФ.

Как установил суд первой инстанции, финансовым управляющим 17.03.2023, 20.03.2023 направлены запросы в банки о предоставлении сведений по операциям по счету должника. Однако, ответы на запросы в адрес финансового управляющего до настоящего времени не поступили.

В связи с указанными обстоятельствами финансовый управляющий обратился в арбитражный с настоящим ходатайством, которое было удовлетворено судом, поскольку истребуемые доказательства необходимы для установления обстоятельств, имеющих значение для дела, а у финансового управляющего отсутствует возможность получить доказательства самостоятельно.

Апелляционный суд соглашается с указанными выводами суда первой инстанции.

В соответствии с абзацем вторым пункта 41 Постановления Пленума от 13.10.2015 N 45 финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (соответствующих сведений и документов, имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина) у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

В данном случае запрошенные финансовым управляющим сведения по операциям на банковских счетах должника отвечают критерию необходимости для осуществления полномочий арбитражного управляющего в деле о банкротстве, при этом отсутствие этих сведений препятствует исполнению возложенных на финансового управляющего Законом о банкротстве обязанностей.

Согласно положениям, изложенным в абзацах 3, 4 пункта 12 Постановления N 45, при возбуждении производства по делу о банкротстве на основании заявления конкурсного кредитора или уполномоченного органа должник обязан представить предусмотренные пунктом 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве документы вместе с отзывом на заявление (статья 47 Закона о банкротстве).

Таким образом, абзац 4 пункта 12 Постановления N 45, не ограничивает финансового управляющего в анализе финансовых операций должника тремя годами до возбуждения дела о банкротстве. 

Указанный пункт устанавливает минимальный период, за какой должны быть представлены сведения по счетам должника самим должником.

При этом, совершение сделок вне периода трехлетнего периода подозрительности также подлежат анализу финансовым управляющим (в пределах объективного срока исковой давности), сведения по операциям по счетам должника (в том числе за более ранний период, чем три года) позволят провести анализ сделок должника, которые в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и сложившейся правоприменительной практикой могут быть оспорены в течение десяти лет с момента их совершения (пункт 1 статьи 181 ГК РФ). 

Таким образом, истребование сведений за более ранний период, чем три года до момента возбуждения дела о банкротстве, объективно может способствовать выявлению сокрытых должником активов и пополнению конкурсной массы.

При этом доводы о том, что данные сделки не выходят за пределы диспозиции ст. 61.2 Закона о банкротстве могут быть приведены должником при их оспаривании.

Апелляционный суд также отмечает, что в приведенных управляющим таблицах №№ 1 и 2 «расходные операции по счетам должника» не указаны операции, которые совершены ранее, чем за три года до возбуждения дела о банкротстве.

На основании изложенного, суд апелляционной инстанции считает, что все имеющие существенное значение для рассматриваемого дела обстоятельства судом установлены правильно, представленные доказательства полно и всесторонне исследованы и им дана надлежащая оценка, нормы материального права применены верно. 

Оснований для переоценки установленных судом обстоятельств и для изменения правовых выводов апелляционный суд не усматривает.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о законности и обоснованности определения суда.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции 

 

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 28 июня 2023 по делу № А40-232063/22 в обжалуемой части оставить без изменения, а апелляционную жалобу ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

 

Председательствующий судья:                                          В.В. Лапшина 

Судьи:                                                                                              Е.Ю. Башлакова-Николаева

 

                                                                                              Д.Г. Вигдорчик