Арбитражный суд Челябинской области

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А76-13723/2023

22 июня 2023 года

г. Челябинск

 

Резолютивная часть решения объявлена 15 июня 2023 года

Решение в полном объеме изготовлено 22 июня 2023 года

 

Судья Арбитражного суда Челябинской области  Мрез И. В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению судебного пристава-исполнителя МСОСП по ОВИП ГУФССП по Челябинской области ФИО2 к ПАО «Челябинвестбанк» о привлечении к административной ответственности, 

при участии в судебном заседании:

судебного пристава-исполнителя ФИО2, действующей на основании удостоверения;

от ответчика: ФИО3, представителя по доверенности, 

 

УСТАНОВИЛ:

судебный пристав-исполнитель МСОСП по ОВИП ГУФССП по Челябинской области ФИО2 (далее – заявитель, СПИ ФИО2) обратилась в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением к ПАО «Челябинвестбанк» (далее – ответчик, Банк) о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении наказания в виде штрафа в размере 1 000 000 рублей.

СПИ ФИО2 в судебном заседании на удовлетворении заявленных требований настаивала по основаниям, изложенным в заявлении. 

Представитель ответчика против удовлетворения заявленных требований возражала, по основаниям, изложенным в письменных возражениях.

ПАО «Челябинвестбанк» представило письменные возражения на заявление о привлечении к административной ответственности, в которых указало, что ООО «Ункурдинская нефтебаза» попало под действие моратория на возбуждение дел о банкротстве, введённого на основании  Постановления Правительства РФ № 497. В период с 01.10.2022 по 29.11.2022 постановление судебного пристава Нязепетровского РОСП УФССП России по Челябинской области ФИО4  № 74056/22/15461 от 12.05.2022г., постановление ведущего судебного пристава-исполнителя МСОСП по ОВИП УФССП России по Челябинской области ФИО2 №18149/22/74022-СД от 07.09.2022 не были исполнены по причине недостаточности у должника денежных средств на расчетном счете (выписка о движении денежных средств прилагается).          С 29.11.2023 в отношении ООО «Ункурдинская нефтебаза» была введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - наблюдение, сроком до 11.05.2023 (определение Арбитражного суда Челябинской области от 29.11.2022г. по делу №А76-32854/2022). В связи с тем, что требования возникли до введения процедуры банкротства, и они не относились к исключениям, указанным в ст. 63 Закона о банкротстве, вышеуказанные постановления судебных приставов - исполнителей от 12.05.2022, от 07.09.2022 были приостановлены. 23.05.2023 Банк вернул без исполнения постановление судебного пристава Нязепетровского РОСП УФССП России по Челябинской области ФИО4 № 74056/22/15461 от 12.05.2022, выданное по исполнительному производству № 3588/22/74056-ИП от 13.04.2022, постановление ведущего судебного пристава-исполнителя МСОСП по ОВИП УФССП России по Челябинской области ФИО2 №18149/22/74022-СД от 07.09.2022г., выданное по сводному исполнительному производству №18149/22/74022-СД, поскольку указанные требования не являются текущими и подлежат включению в реестр требований кредиторов. 

Банк полагает, что в его действиях отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного часть 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Исследовав представленные в материалы дела документы, арбитражный суд установил следующее.

В рамках исполнительного производства №3588/22/74056-ИП, возбужденного на основании исполнительного листа № ФС 034870902 от 09.03.2022, выданного Центральным районным судом г. Челябинска по делу № 2-744/2022, в отношении ООО "Ункурдинская нефтебаза" судебным приставом исполнителем Нязепетровского РОСП ГУФССП России по Челябинской области 12.05.2022 направлено в ПАО «ЧЕЛЯБИНВЕСТБАНК» постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, находящееся в банке или иной кредитной организации посредством электронного документооборота № 74056/22/15461.

Исполнительное производство передано на принудительное исполнение в соответствии с Постановлением об определении места ведения сводного исполнительного производства №74901/22/47242 от 11.07.2022 в МСОСП по ОВИП, исполнительному производству присвоен номер 22511/22/74022-ИП.

Согласно ответу ПАО «Челябинвестбанк» от 10.04.2023 исх.№ 17001/4720, данное постановление получено Банком 13.05.2023 и помещено в очередь не исполненных в срок распоряжений по счету № 90902 «Распоряжения, не исполненные в срок из-за действия моратория на возбуждение дел о банкротстве на основании постановления Правительства от 28.03.2022 № 497 «О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредитора», ст.9.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». После 01.10.2022 указанное выше Постановление не исполнялось (не оплачивалось) по причине недостаточности у должника денежных средств на расчетном счете.

В рамках сводного исполнительного производства № 18149/22/74022-СД в отношениидолжника ООО "Ункурдинская нефтебаза", судебным приставом-исполнителем МСОСП по )7.09.2022  вынесено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации №   74022/22/98146. Данное постановление сдано в ПАО «Челябинвестбанк» 07.09.2022.на бумажном носителе.

Согласно ответу ПАО «Челябинвестбанк» от 08.09.2022 исх.№ 17002/10914, данное постановление принято Банком. На основании Постановления Правительства от 28.03.2022 №497 «О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами», ст. 9.1 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» исполнение предъявленного приостановлено до 01.10.2022.

Таким образом, ПАО «Челябинвестбанк» допущено бездействие, выразившееся в неисполнении постановлений от 12.05.222 № 74056/22/15/15461, от 07.09.2022                               № 74022/22/98146 в части списания денежных средств со счета.

Названные обстоятельства явились основанием для обращения ведущего судебного пристава-исполнителя МСОСП по ОВИП ГУФССП по Челябинской области ФИО2 в арбитражный суд с заявлением о привлечении ПАО «Челябинвестбанк» к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ, при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, в том числе, имелись ли событие административного правонарушения и факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности. 

В соответствии с Федеральным законом от 02.10.2007 № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (далее - Закон № 229-ФЗ) и Федеральным законом от 21.07.1997 № 118-ФЗ "О судебных приставах", судебный пристав-исполнитель в соответствии с задачами исполнительного производства принимает меры для правильного и своевременного принудительного исполнения исполнительного документа, руководствуясь, в том числе принципами законности, своевременности совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения.

Согласно частям 1 и 3 Закона № 229-ФЗ, мерами принудительного исполнения являются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения с должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащих взысканию по исполнительному документу.

Частью 3 статьи 69 Закона № 229-ФЗ предусмотрено, что взыскание на имущество должника по исполнительным документам обращается в первую очередь на его денежные средства в рублях и иностранной валюте и иные ценности, в том числе находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях.

Статьей 70 Закона № 229-ФЗ определен порядок обращения взыскания на денежные средства должника, в соответствии с которым, перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов, если денежные средства имеются на нескольких счетах должника, то судебный пристав-исполнитель в постановлении указывает, с какого счета и в каком объеме должны быть списаны денежные средства. Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя. В случае получения банком или иной кредитной организацией постановления судебного пристава-исполнителя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на депозитный счет подразделения судебных приставов. Не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом. Если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение по мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк или иная кредитная организация незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя. Банк или иная кредитная организация заканчивает исполнение исполнительного документа: после перечисления денежных средств в полном объеме; по заявлению взыскателя; по постановлению судебного пристава-исполнителя о прекращении (об окончании, отмене) исполнения.

На основании части 1 статьи 113 Закона № 229-ФЗ в случае невыполнения законных требований судебного пристава-исполнителя, иного нарушения законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве судебный пристав-исполнитель налагает на виновное лицо штраф в порядке и размере, которые установлены законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях, а в случае, предусмотренном статьей 114 настоящего Федерального закона, обращается в арбитражный суд с заявлением о привлечении виновного лица к административной ответственности.

Частью 1 статьи 114 Закона № 229-ФЗ установлено, что в случае неисполнения в установленный настоящим Федеральным законом срок исполнительного документа, содержащего требования о взыскании денежных средств с должника, банком или иной кредитной организацией, осуществляющими обслуживание счетов должника, при наличии денежных средств на указанных счетах судебный пристав-исполнитель составляет протокол об административном правонарушении в порядке, установленном статьей 28.2 КоАП РФ. Копия протокола вручается представителю банка или иной кредитной организации.

21.04.2023 ведущим судебным приставом-исполнителем МСОСП по ОВИП ГУФССП по Челябинской области ФИО2 составлен протокол № 0810-АП  об административном правонарушении, согласно которому ПАО «Челябинвестбанк» совершило административное правонарушение, предусмотренное часть 2 статьи 17.14. КоАП РФ. 

Как следует из протокола, Банк допустил бездействие, выразившееся в неисполнении постановлений 12.05.2022 № 74056/22/15461, от 07.09.2022 № 74022/22/98146 в части списания денежных средств со счета. Протокол составлен в присутствии представителя Банка ФИО3.

В силу части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника - влечет наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей.

Объектом правонарушения выступают общественные отношения, возникающие в результате реализации судебными приставами-исполнителями полномочий по организации принудительного исполнения судебных актов судов общей юрисдикции и арбитражных судов, а также актов других органов, предусмотренных законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве.

Объективную сторону правонарушения образуют действия субъекта по неисполнению требования исполнительного документа о взыскании денежных средств с должника.

Субъектами указанного административного правонарушения являются банки или иные кредитные организации.

С субъективной стороны правонарушение может выражаться как в действиях, так и в бездействии, которые влекут нарушение законодательства об исполнительном производстве.

В соответствии со статьей 27 Федерального закона № 395-1 "О банках и банковской деятельности" при наложении ареста на денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах, или на остаток электронных денежных средств кредитная организация незамедлительно по получении решения о наложении ареста прекращает расходные операции по данному счету (вкладу), а также перевод электронных денежных средств в пределах величины остатка электронных денежных средств, на которые наложен арест.

Взыскание на денежные средства и иные ценности физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в кредитной организации, а также на остаток электронных денежных средств может быть обращено только на основании исполнительных документов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с частью 8 статьи 70 Федерального закона № 229-ФЗ не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом.

Федеральным законом от 01.04.2020 № 98-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций", вступившим в силу со дня его официального опубликования 01.04.2020, Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" был дополнен статьей 9.1, согласно которой для обеспечения стабильности экономики в исключительных случаях (при чрезвычайных ситуациях природного и техногенного характера, существенном изменении курса рубля и подобных обстоятельствах) Правительство Российской Федерации вправе ввести мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами, на срок, устанавливаемый Правительством Российской Федерации.

В соответствии с положениями статьи 9.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", на срок действия моратория в отношении должников, на которых он распространяется, приостанавливается исполнительное производство по имущественным взысканиям по требованиям, возникшим до введения моратория (подпункт 4 пункта 3).

В соответствии с пунктом 9 части 1 статьи 40 Федерального закона № 229-ФЗ исполнительное производство подлежит приостановлению судебным приставом-исполнителем полностью или частично в случае распространения на должника моратория на возбуждение дел о банкротстве, предусмотренного статьей 9.1 Закона о банкротстве.

В соответствии с пунктом 1 Постановления Правительства РФ от 28.03.2022 № 497 "О введении моратория на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами" введен мораторий на возбуждение дел о банкротстве по заявлениям, подаваемым кредиторами, в отношении юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей. Постановление вступило в силу с 01.04.2022 и действует в течение 6 месяцев, по 30.09.2022.

На лицо, которое отвечает требованиям, установленным Постановлением № 497, распространяются правила о моратории независимо от того, обладает оно признаками неплатежеспособности и (или) недостаточности имущества либо нет.

В силу прямого указания постановления № 497, мораторий распространяется на юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, без ограничений.

Согласно подпункту 4 пункта 3 статьи 9.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" на срок действия моратория в отношении должников, на которых он распространяется, приостанавливается исполнительное производство по имущественным взысканиям по требованиям, возникшим до введения моратория (при этом не снимаются аресты на имущество должника и иные ограничения в части распоряжения имуществом должника, наложенные в ходе исполнительного производства).

В ходе приостановленного исполнительного производства судебным приставом-исполнителем могут быть осуществлены отдельные исполнительные действия, например наложение ареста, установление запрета на распоряжение имуществом.

По смыслу статьи 9.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в период действия моратория не приостанавливается исполнительное производство по требованиям о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, о выплате заработной платы и выходного пособия, об уплате алиментов.

В пункте 2 Постановления № 497 содержится единственное исключение о том, что положения пункта 1 настоящего постановления не применяются в отношении должников, являющихся застройщиками многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, включенных в соответствии со статьей 23.1 Федерального закона "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" в единый реестр проблемных объектов на дату вступления в силу настоящего постановления.

Иные ограничения на применение моратория действующим законодательством не установлено.

Судом установлено, что 12.05.2022 в Банк поступило в электронной форме постановление судебного пристава - исполнителя Нязепетровского РОСП УФССП России по Челябинской области ФИО4 № 74056/22/15461 от 12.05.2022г. об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации, в отношении должника ООО «Ункурдинская нефтебаза» (ИНН 

<

***>).

Исполнительное производство № 3588/22/74056-ИП от 13.04.2022 было возбуждено на основании исполнительного документа - исполнительного листа ФС 034870902 от 19.01.2022, выданного Центральным районным судом г. Челябинска, о взыскании 36 066 298 руб. 06 коп. с ООО «Ункурдинская нефтебаза» (ИНН 

<

***>).

13.05.2022 вышеуказанное постановление было принято Банком и в электронной форме отправлено уведомление о принятии постановления, однако его исполнение было приостановлено на срок до 01.10.2022 в связи с введением с 01.04.2022 моратория на возбуждение дел о банкротстве на основании Постановление № 497.

07.09.2022 в Банк поступило постановление ведущего судебного пристава-исполнителя МСОСП по ОВИП УФССП России по Челябинской области ФИО2 №18149/22/74022-СД от 07.09.2022 об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации, в рамках сводного исполнительного производства №18149/22/74022-СД на общую сумму 144 991 967 руб. 56 коп. в отношении должника ООО «Ункурдинская нефтебаза».

08.09.2022 вышеуказанное постановление было принято Банком и в адрес МСОСП по ОВИП УФССП России по Челябинской области 09.09.2022 отправлено уведомление о принятии постановления и приостановлении его исполнения на срок до 01.10.2022 в связи с введением с 01.04.2022 моратория на возбуждение дел о банкротстве на основании Постановления № 497. 

Таким образом, ООО «Ункурдинская нефтебаза» попало под действие моратория, установленного Постановлением № 497.

Учитывая тот факт, что ООО «Ункурдинская нефтебаза» не заявляло об отказе от применения в отношении его моратория и такие сведения не были внесены в ЕФРСБ,  исполнительные документы по имущественным взысканиям, возникшим до введения моратория, предъявленные к счету ООО «Ункурдинская нефтебаза», в том числе постановление судебного пристава-исполнителя Нязепетровского РОСП УФССП России по Челябинской области ФИО4 № 74056/22/15461 от 12.05.2022, вынесенное на основании исполнительного листа ФС 034870902 от 19.01.2022, постановление ведущего судебного пристава-исполнителя МСОСП по ОВИП УФССП России по Челябинской области ФИО2 №18149/22/74022-СД от 07.09.2022, вынесенное во исполнение исполнительных документов, выданных до даты введения моратория, считались приостановленными.

В период с 01.10.2022 по 29.11.2022 постановление судебного пристава Нязепетровского РОСП УФССП России по Челябинской области ФИО4 № 74056/22/15461 от 12.05.2022, постановление ведущего судебного пристава-исполнителя МСОСП по ОВИП УФССП России по Челябинской области ФИО2 №18149/22/74022-СД от 07.09.2022 не были исполнены по причине недостаточности у должника денежных средств на расчетном счете. Указанную информацию Банк  подтверждает выпиской по счету 40702810090000017914.

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 29.11.2022 по делу делу №А76-32854/2022 в отношении ООО «Ункурдинская нефтебаза» была введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - наблюдение, сроком до 11.05.2023. 

В соответствии со ст. 63 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" приостанавливается исполнение исполнительных документов по имущественным взысканиям, в том числе снимаются аресты на имущество должника и иные ограничения в части распоряжения имуществом должника, наложенные в ходе исполнительного производства, за исключением исполнительных документов, выданных на основании вступивших в законную силу до даты введения наблюдения судебных актов о взыскании задолженности по заработной плате, выплате вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности, об истребовании имущества из чужого незаконного владения, о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, о выплате компенсации сверх возмещения вреда.

В связи с тем, что требования возникли до введения процедуры банкротства, и они не относились к исключениям, указанным в ст. 63 Закона о банкротстве, исполнение постановлений судебных приставов - исполнителей от 12.05.2022, от 07.09.2022 Банком было приостановлено.

11.05.2023 Арбитражным судом Челябинской области вынесено решение о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Ункурдинская нефтебаза» и введении конкурсного производства сроком до 11 ноября 2023 года.

В соответствии со статьей 126 Закона о банкротстве с указанной даты прекращается исполнение по исполнительным документам, в том числе по исполнительным документам, исполнявшимся в ходе ранее введенных процедур, применяемых в деле о банкротстве. Все требования кредиторов по денежным обязательствам, об уплате обязательных платежей, иные имущественные требования, за исключением текущих платежей, указанных в пункте 1 статьи 134 Закона о банкротстве, и требований о признании права собственности, об истребовании имущества из чужого незаконного владения, о признании недействительными ничтожных сделок и о применении последствий их недействительности могут быть предъявлены только в ходе конкурсного производства.

При изложенных обстоятельствах судом не установлено событие вменяемого Банку административного правонарушения, поскольку у Банка отсутствовали правовые основания для исполнения постановлений судебных приставов - исполнителей об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность

В соответствии со статьей 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина; неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

В соответствии с частью 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии события и состава административного правонарушения.

При изложенных обстоятельствах суд апелляционной инстанции считает, что оснований для привлечения ПАО «Челябинвестбанк» к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ не имеется в виду недоказанности события административного правонарушения.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Челябинской области 

 

РЕШИЛ:

В удовлетворении требования о привлечении ПАО «Челябинвестбанк» к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отказать.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение 10 дней после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Челябинской области.

 

Судья                                                                                                                         И.В.Мрез