929/2023-112048(1) 

 

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 443070, г. Самара, ул. Аэродромная 11 «А», тел. 273-36-45, http://www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru 

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

апелляционной инстанции по проверке законности и 

обоснованности определения арбитражного суда, не вступившего в законную силу 11АП-7500/2023

Дело № А65-30494/2021

г. Самара

13 июня 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 07 июня 2023 года 

Постановление в полном объеме изготовлено 13 июня 2023 года  

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи Львова Я.А., судей Гадеевой Л.Р., ФИО5 а. при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Цветиковым П.А. 

без участия представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим  образом о месте и времени судебного разбирательства,  

рассмотрев в открытом судебном заседании 07 июня 2023 года в помещении суда в  зале № 2, апелляционную жалобу ФИО1 на определение  Арбитражного суда Республики Татарстан от 07 апреля 2023 года по заявлению (вх. 7511)  финансового управляющего ФИО2 об истребовании у ПАО  «Сбербанк России», отделение «Банк Татарстан» № 8610 (420012, 

<

...>) документов и расширенных выписок по всем счетам, открытым на имя ФИО3, в рамках дела № А65-30494/2021 о несостоятельности  (банкротстве) ФИО4  

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 06 октября ФИО4 (ИНН 

<

***>, дата рождения: 03.04.1967, адрес: 422190,  

<

...>) признан несостоятельным (банкротом), введена  процедура реализации его имущества.  

Финансовым управляющим утвержден ФИО2 (ИНН  

<

***>, адрес для корреспонденции: 214000, г. Смоленск, а/я 84), член Ассоциации  арбитражных управляющих «СИРИУС».  

В Арбитражный суд Республики Татарстан поступило заявление (вх. 7512)  финансового управляющего ФИО2 об истребовании у ПАО  «Сбербанк России», отделение «Банк Татарстан» № 8610 (420012, 

<

...>) расширенных выписок по всем счетам, открытым на имя ФИО3.  

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 07 апреля 2023 года  заявление судом удовлетворено.  

У ПАО «Сбербанк России», отделение «Банк Татарстан» № 8610 (420012, г. Казань,  

ул. Бутлерова, 44) истребованы расширенные выписки по всем счетам, открытым на имя  ФИО1 за период с 01.01.2017 г. по дату подготовки ответа на  запрос, заверенные печатью банка, информацию обо всех иных счетах и вкладах  (депозитах), в том числе банковских картах, которые открыты (были ранее открыты) в  ПАО «Сбербанк России» на имя ФИО1, в том числе копии  договоров, расширенных выписок по движениям денежных средств, а также информации  о наличии ограничений, связанных с распоряжением денежными средствами на счетах.  

ФИО1 обратилась в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с  апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 07  апреля 2023 года в рамках дела № А65-30494/2021.  

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 04 мая 2023  года апелляционная жалоба принята к производству.  

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 17 мая 2023  года судебное заседание отложено.  

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о  времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном  сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу:  www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).  

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте  рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения  информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах  Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской  Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих  представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба  рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.  

Финансовый управляющий ФИО2 в отзыве возражал против  удовлетворения апелляционной жалобы, просил судебное заседание по рассмотрению  апелляционной жалобы провести без его участия.  

Рассмотрев материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы в  совокупности с исследованными доказательствами по делу, судебная коллегия  Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда пришла к следующим выводам.  

Из материалов настоящего обособленного спора следует, что должник с 10.06.2011  состоит в браке с ФИО1.  

В соответствии с ответом МИФНС № 10 по Республике Татарстан от 16.11.2022 №  2.2- 20/01111дсп у ФИО1 имеются (имелись) счета   №№ 

<

***>, 40817810862003271762, 40823810262000018965,  40823810662000018963, 

<

***>, 

<

***>, открытые в ПАО  «Сбербанк России».  

В связи с полученной информацией финансовым управляющим (гражданина  ФИО4) ФИО2 в ПАО «Сбербанк России» был направлен запрос № 20087/22/МЭИ от 02 декабря 2022 о предоставлении расширенных выписок по всем счетам,  открытым на имя ФИО1, за период с 01.01.2017 г. по дату  подготовки ответа на запрос, заверенных печатью банка, а также о предоставлении  информацию обо всех иных счетах и вкладах (депозитах), в том числе банковских картах,  которые открыты (были ранее открыты) в Банке на имя ФИО1.  В случае наличия счетов, вкладов, карт, договоров о направлении копии договоров,  расширенных выписок по движениям денежных средств с даты открытия счета по дату  подготовки ответа на запрос (дату закрытия счета), а также о наличии ограничений,  связанных с распоряжением денежными средствами на счетах.  

В ответ на указанный запрос письмом от 08.12.2022 ПАО «Сбербанк» сообщило о  том, что Банк не может самостоятельно определить, что относится к общему имуществу,  

нажитому супругами в период брака и что у Банка отсутствуют правовые основания для  предоставления арбитражному управляющему запрошенной информации в виде выписок  по расчетным счетам и прочим продуктам супруги банкрота.  

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по  требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе  своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств,  кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в  течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.  

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий  вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с  ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи  213.9 Закона о банкротстве).  

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается  судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может  выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (п. 41  постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах,  связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности  (банкротстве) граждан").  

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий  обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению  сохранности этого имущества.  

В соответствии с абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве  финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а  также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об  остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от  граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов  государственной власти, органов местного самоуправления.  

Исследовав представленные документы, арбитражный суд считает ходатайство  финансового управляющего подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.  

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Федерального закона «О  несостоятельности (банкротстве)» финансовый управляющий обязан принимать меры по  выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества;  проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки  преднамеренного и фиктивного банкротства, выполнять другие, предусмотренные  законом, обязанности.  

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Федерального закона «О несостоятельности  (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать  необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления  должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе  имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц,  юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными  внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления,  включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.  

В силу пунктов 8 и 10 статьи 213.9 Закона о банкротстве, праву финансового  управляющего получать информацию о должнике, в том числе в отношении совместно  нажитого имущества в период брака, корреспондирует его обязанность принимать меры  по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, а  также по проведению анализа финансового состояния гражданина.  

В пункте 7 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25  декабря 2018 г. № 48 «О некоторых вопросах, связанных с особенностями формирования  и распределения конкурсной массы в делах о банкротстве граждан» разъяснено, что в деле  о банкротстве гражданина-должника, по общему правилу, подлежит реализации его  

личное имущество, а также имущество, принадлежащее ему и супругу (бывшему супругу)  на праве общей собственности (пункт 7 статьи 213.26 Закона о банкротстве, пункты 1 и 2  статьи 34, статьи 36 Семейного кодекса). Вместе с тем супруг (бывший супруг),  полагающий, что реализация общего имущества в деле о банкротстве не учитывает  заслуживающие внимания правомерные интересы этого супруга и (или) интересы  находящихся на его иждивении лиц, в том числе несовершеннолетних детей, вправе  обратиться в суд с требованием о разделе общего имущества супругов до его продажи в  процедуре банкротства (пункт 3 статьи 38 Семейного кодекса).  

Исходя из пунктов 1 и 2 статьи 34 Семейного кодекса имущество, нажитое  супругами во время брака, является их совместной собственностью. К имуществу,  нажитому супругами во время брака (общему имуществу супругов), относятся доходы  каждого из супругов от трудовой деятельности, предпринимательской деятельности и  результатов интеллектуальной деятельности, полученные ими пенсии, пособия, а также  иные денежные выплаты, не имеющие специального целевого назначения (суммы  материальной помощи, суммы, выплаченные в возмещение ущерба в связи с утратой  трудоспособности вследствие увечья либо иного повреждения здоровья, и другие).  Общим имуществом супругов являются также приобретенные за счет общих доходов  супругов движимые и недвижимые вещи, ценные бумаги, паи, вклады, доли в капитале,  внесенные в кредитные учреждения или в иные коммерческие организации, и любое  другое нажитое супругами в период брака имущество независимо от того, на имя кого из  супругов оно приобретено либо на имя кого или кем из супругов внесены денежные  средства.  

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности  самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится,  вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного  доказательства.  

Истребуемая информация по счетам супруги должника необходима для  осуществления финансовым управляющим возложенных на него полномочий, проведения  финансовым управляющим мероприятий процедуры банкротства, в том числе по  выявлению имущества должника и анализу сделок должника, которые в числе могут быть  осуществлены супругом за счет общего имущества.  

В соответствии с абз. 7 п. 3 ст. 213.4 Закона о банкротстве наряду с документами,  предусмотренными процессуальным законодательством, к заявлению о признании  гражданина банкротом прилагаются:  

- копии документов о совершавшихся гражданином в течение трех лет до даты  подачи заявления сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в  уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч  рублей (при наличии).  

Также, в соответствии с абз. 10 п. 3 ст. 213.4 Закона о банкротстве наряду с  документами, предусмотренными процессуальным законодательством, к заявлению о  признании гражданина банкротом прилагаются:  

- выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или)  об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям  на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных  предпринимателей, в банке за трехлетний период, предшествующий дате подачи  заявления о признании гражданина банкротом, справки об остатках электронных  денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трехлетний период,  предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом (при  наличии).  

Принимая во внимание вышеизложенные положения Закона о банкротстве, а также  что финансовым управляющим должника при проведении финансового анализа  

осуществляется проверка только за трёхлетний период, суд апелляционной инстанции  полагает, что временной промежуток за который могут быть истребованы финансовым  управляющим сведения в отношении должника и супруги ограничен трехлетним  периодом.  

В рассматриваемом случае дело о несостоятельности (банкротстве) в отношении  должника возбуждено 06.12.2021.  

Соответственно временной промежуток до возбуждения дела о банкротстве, за  который могут быть истребованы сведения ограничен периодом времени с 06.12.2018.  

Исходя из предоставленных налоговым органом сведений следует, что банковский  счет № 

<

***> закрыт 07.05.2018, в связи с чем операции по счету выходят  за пределы трехлетнего периода.  

Банковский счет № 

<

***> закрыт 22.03.2019, в связи с чем  сведения подлежат истребованию за период с 06.12.2018 по 22.03.2019 гг.  

Банковские счета 

<

***>, 40817810862003271762,  40823810262000018965, 40823810662000018963 являются действующими, в связи с чем  следует истребовать у банка информацию за период с 06.12.2018, а также информацию о  наличии ограничений, связанных с распоряжением денежными средствами на счетах.  

Истребование иных указанных документов по мнению суда является  преждевременным до результатов ознакомления финансового управляющего с  информацией по счетам. В связи с этим впоследствии финансовый управляющий в случае  необходимости не лишен возможности истребовать копии договоров в отношении счетов  или сделок по мотивированному ходатайству в отношении конкретных операций.  

Принимая во внимание вышеизложенное, суд апелляционной инстанции приходит  к выводу о том, что определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 07 апреля  2023 г. по делу № А65-30494/2021 подлежит отмене с принятием нового судебного акта о  частичном удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО4 - ФИО2.  

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ  безусловным основанием для отмены судебного акта, не установлено.  

Согласно положениям ст.110 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации, подпункта 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской  Федерации, уплата государственной пошлины в случае подачи апелляционных жалоб на  определения, не указанные в приведенном подпункте статьи 333.21 Налогового кодекса  Российской Федерации, не предусмотрена.  

Руководствуясь ст.ст. 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации, арбитражный апелляционный суд  

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 07 апреля 2023 года по  делу № А65-30494/2021 отменить.  

Принять новый судебный акт. 

Заявление финансового управляющего ФИО4 - ФИО2 удовлетворить частично.  

Истребовать у ПАО «Сбербанк России», отделение «Банк Татарстан» № 8610  (420012, 

<

...>) расширенные выписки по следующим счетам,  открытым на имя ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место  жительства: Республика Татарстан, г. Казань, Советский р-н, ул. Академика Губкина,  д.39/1,кв.82): 

<

***>, 40817810862003271762, 40823810262000018965,  40823810662000018963, за период с 06.12.2018, а также информацию о наличии  ограничений, связанных с распоряжением денежными средствами на счетах.  

Истребовать у ПАО «Сбербанк России», отделение «Банк Татарстан» № 8610  

(420012, 

<

...>) расширенную выписку по счету   № 

<

***>, открытому на имя ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место жительства: Республика Татарстан, г. Казань,  Советский р-н, ул. Академика Губкина, д.39/1, кв. 82): 

<

***>,  40817810862003271762, 40823810262000018965, 40823810662000018963, за период с  06.12.2018 по 22.03.2019 гг.  

Вышеуказанные документы (сведения) направить в адрес финансового  управляющего ФИО2 по адресу: 214000, г. Смоленск, а/я 84.  

В остальной части в удовлетворении заявления отказать. 

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и кассационному  обжалованию в Арбитражный суд Поволжского округа не подлежит.  

Председательствующий Я.А. Львов 

Судьи Л.Р. Гадеева 

 ФИО5  

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 07.02.2023 9:19:00Кому выдана Львов Яков АлександровичЭлектронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 10.02.2023 1:32:00

Кому выдана ФИО5 

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 07.02.2023 2:49:00

 Кому выдана Гадеева Лейсан Рамилевна