АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

тел. (843) 294-60-00

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. КазаньДело №А65-31277/2019 

Дата принятия решения – 19 марта 2020 года 

Дата объявления резолютивной части – 13 марта 2020 года.

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе судьи Мусина Ю.С., при  ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Черемисовой Л.С., рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Жилищник-4» (ОГРН 1131690001475, ИНН 1660179589) к Кононенко Александру Николаевичу, с привлечением к участию в качестве третьих лиц: Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы №18 по Республике Татарстан (ОГРН 1061684102204; ИНН 1659068482) и Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Азино-Сервис» (ОГРН 1191690063344, ИНН 1660333833), об обязании передать документы Общества, материальные и иные ценности, печати, штампы,

при участии:

от истца – представитель, ФИО3, по доверенности от 01.10.2019г.;

от ответчика – представитель, ФИО4, по доверенности от 17.10.2019г.; 

от третьих лиц: 

МРИ ФНС №18 по РТ – не явился, извещен; 

ООО «УК Азино-Сервис» –ФИО4, по доверенности от 11.09.2019г.;

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Жилищник-4» (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с иском к ответчику – ФИО2, об обязании в течении 10 рабочих дней с момента вступления решения в законную силу передать и истцу по месту нахождения его единоличного исполнительного органа документы Общества, материальные и иные ценности, печати, штампы.

Определениями суда от 19.12.2019г., 03.03.2019г. приняты уточнения исковых требований в части перечня документов, с учетом частичной передачи обществом документов истцу.

В судебном заседании, состоявшемся 03 марта 2020 года судом в качестве свидетеля допрошен ФИО5

В судебном заседании 11 марта 2020 года воспроизведены материалы видеофиксации, представленные истцом и ответчиком (т.1, л.д. 98, т. 2 л.д. 44).

С целью предоставления сторонами необходимых доказательств по делу, суд в порядке, предусмотренном статьей 163  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом объявлен перерыв в судебном заседании с 11.03.2020г. по 13.03.2020г., о чем вынесено протокольное определение.

Информация о перерыве была размещена на официальном сайте Арбитражного суда Республики Татарстан в сети Интернет www.tatarstan.arbitr.ru, что согласно абзацу третьему пункта 13 постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.12.2013 N 99 «О процессуальных сроках» свидетельствует о соблюдении правил статей 122, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

После перерыва судебное заседание продолжено с участием представителей сторон. Судом в качестве свидетеля допрошен ФИО6 Также с участием сторон исследовано содержимое 7 мешков с документами, которые, по утверждению истца, были изъяты 21.10.2019 директором общества ФИО6 у третьих лиц, в ходе процедуры погрузки архивных документов для дальнейшего уничтожения.

В судебном заседании представитель истца уточнил исковые требования в части периода деятельности общества, за которую истец истребует документы: с 15.01.2016 по 18.10.2019.

Уточнение исковых требований судом принято.

Представитель истца исковые требования поддержал с учетом уточнений.

Представитель ответчика просил отказать в удовлетворении исковых требований в связи с тем, что все имеющиеся документы истцу переданы, другие документы у ответчика отсутствуют. Ответчик считает, что факт передачи документов подтверждает акт от 21.10.2019 (т.1, л.д. 111-113), материала видеофиксации с камеры наружного наблюдения от 21.10.2019, из которого видно, что директор общества – ФИО6 забрал 7 мешков с документами общества (т.2, л.д. 44),  акты о передаче документов в организации, выбранные в качестве управляющих копаний МКЖД (т.2, л.д. 59-130, т.3), протоколы обыска и выемки сотрудниками СУ СК РФ по РТ которыми изъяты документы общества в рамках следственных мероприятий (т.1, л.д. 114-149).

Как следует из материалов дела, Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Жилищник-4» зарегистрировано в качестве юридического лица 15.02.2013 года за ГРН 

<

***>.

Решением общего собрания участников Общества с  29.09.2018 года ответчик был назначен единоличным исполнительным органом Общества – генеральным директором. 

На основании соответствующего заявления, 09 октября 2018 года в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись об ответчике, как о генеральном директоре общества (ГРН 6181690307694).

На основании решения общего собрания участников Общества полномочия ответчика в качестве генерального директора общества прекращены, генеральным директором Общества назначен ФИО6, о чем 18.10.2019г. в ЕГЮЛ внесена запись ГРН 6191690416175.

Как указывает истец, ответчик не передал документы, печати, штампы общества новому директору, что послужило основанием для обращения истца в арбитражный суд.

Исследовав материалы дела, заслушав доводы представителей сторон, арбитражный суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению.

В силу ст. ст. 307 - 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с требованиями закона и условиями обязательства.

Согласно п.1 ст.50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного  исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Под иными документами, которые организация обязана хранить, подразумеваются в том числе: первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерская отчетность и другие (ст.17 Федерального закона "О бухгалтерском учете"); документы, подтверждающие объем понесенных убытков, документы и регистры налогового учета (п.4 ст.283, ст.313, 314 Налогового кодекса Российской Федерации).

В соответствии с п. 1 ст. 17 Федерального закона «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. 

В соответствии с пунктом 3 этой же статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

В силу пункта 3 статьи 6 Закона «О бухгалтерском учете» бухгалтерский учет юридического лица ведется непрерывно с даты государственной регистрации до даты прекращения деятельности в результате ликвидации. 

В силу статей 7, 9, 10 Закона «О бухгалтерском учете» ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом, данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об ООО руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В силу положений пункта 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учёте" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учёта организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учёта определяется организацией самостоятельно.

Пунктом 1 статьи 44 Закона об ООО предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Указанные положения законодательства свидетельствуют о наличии у отстранённого единоличного исполнительного органа юридического лица обязанности по передаче документации.

В соответствии со ст. 29 ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким образом, обязанность хранения всех внутренних, финансовых, бухгалтерских и иных документов общества возложена в силу закона на его исполнительный орган.

На основании части 1, 2 статьи 44, части 1, 2, 3 статьи 161 Жилищного кодекса Российской Федерации (далее – ЖК РФ) надлежащее содержание общего имущества в многоквартирном доме, решение вопросов пользования указанным имуществом обеспечиваются посредством управления многоквартирным домом. Собственники помещений в многоквартирном доме на общем собрании обязаны выбрать один из способов управления многоквартирным домом, к которым отнесены непосредственное управление собственниками помещений в многоквартирном доме; управление товариществом собственников жилья либо жилищным кооперативом или иным специализированным потребительским кооперативом; управление управляющей организацией. Способ управления многоквартирным домом выбирается на общем собрании собственников помещений в многоквартирном доме и может быть выбран и изменен в любое время на основании его решения. Решение общего собрания о выборе способа управления является обязательным для всех собственников помещений в многоквартирном доме.

Многоквартирный дом может управляться только одной управляющей организацией (ч.9 ст.161 ЖК РФ).

Пункт 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в качестве основания возникновения гражданских прав и обязанностей называет договоры и иные сделки, предусмотренные законом, а также договоры и иные сделки, хотя и не предусмотренные законом, но не противоречащие ему.

Заключаемые в рамках отношений по управлению многоквартирными жилыми домами договоры регулируются нормами как жилищного, так и гражданского законодательства.

Договор управления многоквартирным домом заключается в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами. При выборе управляющей организации общим собранием собственников помещений в многоквартирном доме с каждым собственником помещения в таком доме заключается договор управления на условиях, указанных в решении данного общего собрания. При этом собственники помещений в данном доме, обладающие более чем пятьюдесятью процентами голосов от общего числа голосов собственников помещений в данном доме, выступают в качестве одной стороны заключаемого договора. Условия договора управления многоквартирным домом устанавливаются одинаковыми для всех собственников помещений в многоквартирном доме (части 1, 4 статьи 162 ЖК РФ).

В соответствии с частью 10 статьи 162 ЖК РФ управляющая организация за тридцать дней до прекращения договора управления многоквартирным домом обязана передать техническую документацию на многоквартирный дом и иные связанные с управлением таким домом документы вновь выбранной управляющей организации, товариществу собственников жилья либо жилищному кооперативу или иному специализированному потребительскому кооперативу либо в случае непосредственного управления таким домом собственниками помещений в таком доме одному из данных собственников, указанному в решении общего собрания данных собственников о выборе способа управления таким домом, или, если такой собственник не указан, любому собственнику помещения в таком доме.

Согласно пунктам 18 - 20 Правил осуществления деятельности по управлению многоквартирными домами, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 15.05.2013 №416 (далее – Правила №416), в случае принятия собранием решения о смене способа управления многоквартирным домом, истечения срока договора управления многоквартирным домом или досрочного расторжения такого договора уполномоченное собранием лицо, орган управления товарищества или кооператива в течение 5 рабочих дней направляет организации, ранее управлявшей таким домом, а также в орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, уполномоченный на осуществление регионального государственного жилищного надзора, орган местного самоуправления, уполномоченный на осуществление муниципального жилищного контроля (далее - орган государственного жилищного надзора (орган муниципального жилищного контроля)), уведомление о принятом на собрании решении с приложением копии этого решения.

Указанное уведомление должно содержать наименование организации, выбранной собственниками помещений в многоквартирном доме для управления этим домом, ее адрес, а в случае непосредственного управления собственниками помещений в таком доме - сведения об одном из собственников, указанном в решении собрания о выборе способа управления многоквартирным домом.

Организация, ранее управлявшая многоквартирным домом и получившая предусмотренное пунктом 18 настоящих Правил уведомление, передает в порядке, предусмотренном пунктом 22 настоящих Правил, техническую документацию на многоквартирный дом, иные документы, связанные с управлением многоквартирным домом, а также сведения, указанные в подпункте "б" пункта 4 настоящих Правил, организации, выбранной собственниками помещений в многоквартирном доме для управления этим домом, органу управления товарищества или кооператива либо в случае непосредственного управления многоквартирным домом собственниками помещений в таком доме одному из собственников, указанному в решении собрания о выборе способа управления многоквартирным домом, или, если такой собственник не указан, любому собственнику помещения в этом доме по акту приема-передачи не позднее срока, установленного частью 10 статьи 162 ЖК РФ.

Техническая документация на многоквартирный дом и иные документы, связанные с управлением многоквартирным домом, подлежат передаче в составе, предусмотренном Правилами содержания общего имущества в многоквартирном доме, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 13.08.2006 №491.

В соответствии с п.27 указанных Правил содержания общего имущества в многоквартирном доме, ответственные лица обязаны в установленном законодательством Российской Федерации порядке принимать, хранить и передавать техническую документацию на многоквартирный дом и иные документы, вносить в них необходимые изменения, связанные с управлением общим имуществом.

Основной перечень документов, включаемых в состав технической документации на многоквартирный дом, установлен пунктами 24 и 26 Правил содержания общего имущества в многоквартирном доме.

К ним относятся: документы технического учета жилищного фонда, содержащие сведения о состоянии общего имущества; документы (акты) о приемке результатов работ; акты осмотра, проверки состояния (испытания) инженерных коммуникаций, приборов учета, механического, электрического, санитарно- технического и иного оборудования, обслуживающего более одного помещения в многоквартирном доме, конструктивных частей многоквартирного дома (крыши, ограждающих несущих и ненесущих конструкций многоквартирного дома), объектов, расположенных на земельном участке, и других частей общего имущества на соответствие их эксплуатационных качеств установленным требованиям; инструкция по эксплуатации многоквартирного дома по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативному правовому регулированию в сфере строительства, архитектуры, градостроительства и жилищно-коммунального хозяйства (для многоквартирных домов, вводимых в эксплуатацию с 1 июля 2007); копия кадастрового плана (карты) земельного участка, удостоверенная органом, осуществляющим деятельность по ведению государственного земельного кадастра;

выписка из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним, содержащая сведения о зарегистрированных правах на объекты недвижимости, являющиеся общим имуществом; заверенная уполномоченным органом местного самоуправления копия градостроительного плана земельного участка;

документы, в которых указываются содержание и сфера действия сервитута или иных обременений, с приложением заверенного соответствующей организацией (органом) по государственному учету объектов недвижимого имущества плана, на котором отмечены сфера действия и граница сервитута или иных обременений, относящегося к части земельного участка (при наличии сервитута);

проектная документация (копия проектной документации) на многоквартирный дом, в соответствии с которой осуществлено строительство (реконструкция) многоквартирного дома (при наличии);

иные связанные с управлением многоквартирным домом документы, перечень которых установлен решением общего собрания собственников помещений.

Однако указанный перечень не является закрытым и решением общего собрания собственников помещений в многоквартирном доме к технической документации могут быть отнесены иные связанные с управлением таким домом документы.

В ходе рассмотрения дела истец уточнил список истребуемой документации с учетом документов и доказательств, представленных в ходе рассмотрения дела.

В связи с тем, что представленные ответчиком копии протоколов обыска и изъятия документов не читаются (т.1, л.д. 114-149), суд истребовал информацию об обысках и изъятии и копии указанных протоколов в Следственном управлении СК России по РТ. Письмом №Исх-204-15618-20 от 18.02.2020 СУ СК России по РТ сообщил суду, что в рамках уголовного дела №11902920024000033 10 июля 2019 года проведены обыски в ООО «УК «Жилищник-4» и ООО «Сервис-консалт». 02 сентября 2019 года обыск и выемка в ООО «УК «Жилищник-4» не проводились. В указанную дату проведен обыск в ООО «Жилищник -2». Следственный орган представил суду заверенные копии протоколов обыска от 10.07.2019 и от 02.09.2019.

Как следует из представленных документов, 10.07.2019г. в ООО «УК «Жилищник-4» проведен только обыск, выемка документов не производилась. В протоколе обыска и выемки от 10.07.2019г. в отношении ООО «Сервис-консалт» указано, что в рамках следственных мероприятий у указанной организации изъяты штамп с реквизитами ООО «УК «Жилищник-4», печать ООО «УК «Жилищник-4», печать фактимилье подписи директора ООО «УК «Жилищник-4» ФИО2, подшивка документов с договорами и актами выполненных работ ООО «Жилищник-2» и ООО «УК «Жилищник-4» на 30 листах.

Допрошенный в судебном заседании 03 марта 2020 года  в качестве свидетеля ФИО5, предупрежденный в установленном порядке об уголовной ответственности по ст. 307, 308 УК РФ показал суду, что акт от 21.10.2019г. о передаче документов Общества  от ФИО2 ФИО6 подписывал в офисе, позже указанной даты, по просьбе юристов. Факт передачи документов по указанному перечню не подтверждает. Указывает, что  21 октября 2019 года ФИО6, в ходе процедуры погрузки архивных документов ряда обществ, забрал семь мешков с документами, в которых, в том числе, были и документы ООО «УК «Жилищник-4».

Допрошенный в судебном заседании 13 марта 2020 года  в качестве свидетеля ФИО6, предупрежденный в установленном порядке об уголовной ответственности по ст. 307, 308 УК РФ показал суду, что акт от 21.10.2019г. о передаче документов Общества  от ФИО2 ФИО6 до судебного разбирательства не видел, документы ему не передавали. Указывает, что  21 октября 2019 года ему сообщили, что архив документов ряда обществ, в том числе ООО «УК «Жилищник-4», вывозится в неизвестном направлении, предположительно для уничтожения, в связи с чем он подъехал к месту погрузки и забрал семь мешков с документами, в которых, в том числе, были и документы ООО «УК «Жилищник-4» за период до декабря 2015 года включительно. ФИО6 сообщил суду, что указанные документы находятся в его распоряжении и могут быть представлены по первому требованию.

В судебном заседании объявлен перерыв до 14-00 того же дня. 

После перерыва судебное заседание продолжено с участием предстателей сторон. ФИО6 представил суду семь мешков с документами, которые, по его утверждению, были изъяты им в ходе погрузки документов 21.10.2019г.

В судебном заседании с участием представителей сторон проверено содержание семи мешков с документами, предоставленными ФИО6 В указанных мешках имелись документы, относящиеся к иным организациям, а также документы ООО «УК «Жилищник-4» за период до декабря 2015. 

Судом установлено, что с учетом уточнения исковых требований, имеющиеся в указанных мешках документы не имеют отношения к спорному периоду и к истребуемым истцом документам.

Стороны сообщили суду, что ими представлены исчерпывающие документы, обосновывающие их требования и возражения, иные документы у них не имеются.

Факт руководства ФИО2 в спорный период истцом и ответчиком не оспаривается.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Бремя доказывания невозможности представления документов лежит на ответчике.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Закона N 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Таким образом, исполнительный орган общества обязан в установленном законом порядке принимать, хранить и передавать документацию, при этом отсутствие или утрата документации не может являться основанием для прекращения данной обязанности, в этом случае документация подлежит восстановлению (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.03.2010 N 17074/09).

Из совокупности приведенных выше норм надлежит сделать вывод, что в силу того, что соответствующие документы обязан передать единоличный исполнительный орган общества (в данном случае генеральный директор), соответственно, техническая сторона этого момента, как это будет оформлено (актом передачи с перечислением конкретных документов и т.п.) возложена, в первую очередь, на ответчика, который в случае возникновения спорной ситуации обязан представить доказательства исполнения передачи им документов общества новому руководству.

Таким образом, действуя разумно и добросовестно, именно директор, исполняя свои обязанности единоличного исполнительного органа, обязан организовать процесс передачи документов обществу в лице нового директора и "озаботиться" соответствующей фиксацией этого процесса, а где, у кого и как они хранятся/находятся правового значения не имеет.

При отсутствии таких доказательств, бывший генеральный директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.

Таким образом, каких-либо доказательств, подтверждающих отсутствие у ответчика документов, обязанность по ведению и хранению которых  была возложена на него законом, ответчиком суду  не представлено, равно как и не представлено доказательств принятия ответчиком необходимых и разумных мер, направленных на исполнение им обязанности по передаче этой документации. 

При отсутствии таких доказательств, бывший директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.

В нарушение ст.65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ответчик не представил суду доказательства представления истцу документов в полном объеме.

Поскольку ответчик в материалы дела не представил надлежащих доказательств передачи им документации истцу в полном объеме, документы, представленные ответчиком в ходе рассмотрения дела учтены истцом и в этой части принято уточнение, то требование об обязании ответчика передать соответствующую информацию и  документацию общества, за исключением документов, изъятых следственными органами и указанных в протоколе обыска и выемки от 10.07.2019г. в отношении ООО «Сервис-консалт» (штамп с реквизитами ООО «УК «Жилищник-4», печать ООО «УК «Жилищник-4», подшивка документов с договорами и актами выполненных работ ООО «Жилищник-2» и ООО «УК «Жилищник-4» на 30 листах) подлежат удовлетворению.

Требования истца, сформулированные как «Иные связанные с управлением многоквартирным домом документы, перечень которых установлен решением общего собрания собственников помещения при его наличии» и «Иные документы, относящиеся к деятельности общества» не могут быть удовлетворены, поскольку указанные требования не имеют правовой определенности, их удовлетворение приведет невозможности исполнения решения суда в данной части. Истец не доказал, что решением общего собрания собственников помещений в МКЖД установлен дополнительный перечень документов, и указанный перечень должен иметься у ответчика. 

Доводы ответчика о том, что акты о передаче документов новым управляющим компаниям подтверждают передачу им всех документов, связанных в управлением МКЖД в полном объеме, поскольку в последнем пункте указано об отсутствии у принимающей стороны претензий относительно передачи документов, отклоняется судом, поскольку из содержания указанных актов следует, что принимающая сторона не имеет претензий только относительно перечисленного в актах перечня документов, а перечисленные в актах документы истец не истребует. 

Довод ответчика о передаче документов общества ФИО6 по акту от 21.10.2019г. опровергается свидетельскими показаниями ФИО5. ФИО6

Довод ответчика о самостоятельном получении ФИО6  документов общества в процессе их погрузки 21.10.2019г., опровергается свидетельскими показаниями ФИО5. ФИО6, результатами осмотра содержания мешков в судебном заседании 13.03.2020. Документы, содержащиеся в представленных мешках не относятся к спорному периоду, ряд документов относится к другим обществам, чьи архивы хранились совместно с архивом общества. 

С учетом изложенного исковые требования подлежат частичному удовлетворению.

Определяя срок для исполнения решения суда, суд исходит из объема предоставляемой информации, документов и приходит к выводу, что достаточным сроком для исполнения решения суда будет являться срок, равный 30 рабочим дням с момента вступления решения в законную силу.

Также истцом заявлено о взыскании с ответчика судебной неустойки на случай неисполнения решения суда  в течение 10 рабочих дней с момента его вступления в законную силу в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня фактического исполнения.

Статья 308.3 ГК РФ предусматривает возможность присудить кредитору по его требованию денежную сумму на случай неисполнения судебного акта об исполнении обязательства в натуре.

С учетом правовой позиции, изложенной в пункте 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судом учитывается, что основной целью взыскания денежных средств за неисполнение судебного акта является побуждение к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию, при этом, в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

В соответствии с частью 1 статьи 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Должник обязан исполнить судебный акт независимо от совершения взыскателем действий по принудительному исполнению судебного решения. Исполнение судебных актов должно быть добровольным и своевременным.

Возможность взыскания неустойки за неисполнение судебного акта (астрент) в настоящее время предусмотрена частью 1 статьи 308.3 ГК РФ (введена Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ, вступившим в силу 01.06.2015).

Согласно части 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В части 2 указанной статьи установлено, что защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25).

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства. Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.). 

Суд определяет момент, с которого соответствующие денежные средства подлежат начислению. Так, возможно начисление денежных средств с момента вступления решения в законную силу либо по истечении определенного судом срока, который необходим для добровольного исполнения судебного акта (часть 2 статьи 174 АПК РФ).

В пункте 28 Постановления N 7 разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В пункте 31 Постановления N 7 разъяснено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Как следует из пункта 32 Постановления N 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Таким образом, действующее законодательство позволяет взыскателю требовать компенсации за ожидание исполнения судебного акта. При этом, финансовое состояние должника не освобождает от надлежащего исполнения требований судебного акта.

Поскольку размер неустойки подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела. 

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд приходит к выводу о том, что заявленный истцом размер судебной неустойки с учетом объема истребуемой документации, возможных негативных последствий для истца, является чрезмерным, в связи с чем, в случае неисполнения решения суда в части передачи документов с нарушением более чем на 30 рабочих дней, суд  взыскивает с ответчика судебную неустойку в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения,  начиная с 61 рабочего дня после вступления настоящего решения в законную силу, но не более 300 000 руб. в совокупности.

По мнению суда, срок, установленный для добровольного исполнения решения суда, а также срок, в течение которого с ответчика не взыскивается неустойка (в совокупности 60 рабочих дней) достаточны для того, чтобы действуя разумно и добросовестно ответчик имел возможность исполнить решения суда без каких-либо санкций, а дальнейшее начисление судебной неустойки в установленном судом размере призвана побудить ответчика исполнить решение суда.

Исходя из общих принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, с учетом необходимости соблюдения баланса интересов сторон, а также конкретных обстоятельств дела, суд установил предельный размер судебной неустойки, который может быть взыскан с ответчика.

Судебные расходы по уплате государственной пошлины по иску в соответствии со ст. 110 АПК РФ относятся на ответчика.

руководствуясь статьями 110, 112, 167 – 169, 176  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

Р Е Ш И Л :

Уточнение исковых требований принять.

Иск удовлетворить частично.

Обязать ФИО2 в течение 30 рабочих дней с момента вступления настоящего решения в законную силу передать Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Жилищник-4» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) по Акту приема-передачи по месту нахождения его единоличного исполнительного органа следующую документацию ООО «УК ЖИЛИЩНИК-4» за период деятельности с 15.01.2016 г. по 18.10.2019 г.,:

бухгалтерскую, налоговую и иную документацию, в том числе оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета с момента создания общества;

решения (протоколы) общих собраний участников 2013, 2015, 2017, 2019 г.;

приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, работников (сотрудников);

должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры, дополнительные соглашения с ними, договоры возмездного оказания услуг с привлекаемыми лицами;

список материально ответственных лиц, договоры с указанными лицами;

список всех работников общества с момента создания общества с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса;

штатное расписание (действующее) с указанием фонда оплаты труда, приказы об утверждении штатного расписания с 15.01.2016 г. по 31.12.2018 г.:

перечень имущества с момента создания общества с указанием балансовой и остаточной стоимости, даты ввода в эксплуатацию;

перечень принадлежащих обществу объектов недвижимости, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды и т.д.);

перечень земельных участков с указанием площади, права должника на участок, характеристики участка, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, кадастровые паспорта, выписки из ЕГРЮЛ, договоры купли-продажи, договоры аренды), список зарегистрированных объектов в государственных органах, в том числе лицензирующих; инвентаризационные описи и акты с момента создания общества по 18.10.2019 г. (в бумажном и электронном виде при наличии);

отчеты об оценке имущества с момента создания общества;

перечень оборудования с указанием места нахождения;

бухгалтерскую и налоговую отчетность предприятия с момента создания общества;

перечень дебиторов общества по состоянию, с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения;

перечень кредиторов общества с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения;

 реестр (журнал учета) выданных доверенностей с указанием адресов и телефонов доверенных лиц с момента создания общества;

реестр участников общества (справочно);

перечень сделок, заключенных с момента создания общества;

реестр заключенных договоров, а также договоры с контрагентами общества, соглашения, приложения к ним, акты выполненных работ по установленной форме, за исключением договоров и актов выполненных работ между ООО «Жилищник-2» и ООО «УК «Жилищник-4» на 30 листах, изъятых СУ СКР по РТ и указанных в протоколе обыска и выемки от 10.07.2019г. в отношении ООО «Сервис-консалт»;

кадровая документация: трудовые договоры с работниками, дополнительные соглашения к ним, приказы, в том числе утвержденные с ноября 2018 г. о приеме, переводе и увольнении, трудовые книжки работников;

сведения о текущих обязательствах;

сведения о затратах и выручке с расшифровкой за период с момента создания общества (с поквартальной разбивкой, а также с разбивкой на постоянные и переменные);

электронные базы бухгалтерского учета (База 1С, СБИС и т.п.), налогового и статистического учетов, ключи и сертификаты от программного обеспечения 1С, бухгалтерской отчетности и др.;

положения об учетной политике с момента создания общества;

правоустанавливающие документы на имущество с момента создания общества;

сведения о доходах и расходах общества с момента создания общества (справочно);

копии судебных актов, вынесенных отношении общества, судебные споры, решения судов, действия судебных приставов-исполнителей, органов налоговой, полиции и т.п. с момента создания общества, переписку общества;

документы по реализации товаров и материальных ценностей, выполнения работ (оказания услуг) (товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета-фактуры, акты приема товаров, акты выполненных работ, журналы заявок в области ЖКХ и др.);

документы по поставке товаров и материальных ценностей;

акты сверок с контрагентами;

акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств с момента создания общества, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

входящая и исходящая документация общества на бумажном носителе, а также электронная база документооборота при наличии, все документы, связанные с работой юридической службы общества (договоры, соглашения, материалы судов, реестры выдачи доверенностей, справок, документы и электронные базы по взысканию задолженности с населения, исполнительные листы и т.д.);

печати и штампы общества, за исключением печати и штампа общества, изъятых СУ СКР по РТ и указанных в протоколе обыска и выемки от 10.07.2019г. в отношении ООО «Сервис-консалт»;

Техническую и иную необходимую документацию на многоквартирные дома, находящиеся (находившиеся) в обслуживании, в том числе по многоквартирным домам в соответствии с п. 24, 26  и др. Постановления Правительства РФ № 491 от  13.08.2006 г. за весь период управления и принятые ранее от предыдущей управляющей организации:

1. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 2

2. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 3

3. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 4

4. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 5

5. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 9

6. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 10

7. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 11

8. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 12

9. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 13

10. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 13А

11. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 14

12. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 15

13. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 16

14. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 17

15. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 18

16. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 19

17. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 22

18. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 23

19. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 24, к. 45

20. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 25

21.420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 27

22. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 28

23. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 29

24. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 30

25. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 31

26. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 32

27. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 33

28. 420100, Респ Татарстан, г Казань, ул Хайдара ФИО7, д. 35

29. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 17

30. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 19

31. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 21

32. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 23

33. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 24

34. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 26

35. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 28

36. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 30

37. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 31

38. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 32

39. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 33

40. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 34

41. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 39

42. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 41

43. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 43

44. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 47/21

45. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 49

46. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Дуслык, д. 4

47. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Дуслык, д. 6

48. 420025, Респ Татарстан, г Казань, тракт Мамадышский, д. 8

49. 420025, Респ Татарстан, г Казань, тракт Мамадышский, д. 10

50. 420025, Респ Татарстан, г Казань, тракт Мамадышский, д. 34

51. 420025, Респ Татарстан, г Казань, тракт Мамадышский, д. 36

52. 420025, Респ Татарстан, г Казань, пер Дуслык, д. 6

53. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 156/26

54. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 158

55. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 160

56. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 164

57. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 166

58. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 168

59. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 172

60. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 174

61. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 176

62. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 178А

63. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 178Б

64. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 182

65. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 184

66. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 186

67. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 190

68. 420098, Респ Татарстан, г Казань, пр-кт Победы, д. 192

69. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 3

70. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 5

71. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 9

72. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 13

73. 420100, Респ Татарстан, 

<

...> д. 15

74. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 1

75. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 3

76. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 7

77. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 10

78. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 10А

79. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 11

80. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 12

81. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 14

82. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 15

83. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Джаудата Файзи, д. 17

84. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Туганлык, д. 1

85. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Туганлык, д. 3

86. 420025, Респ Татарстан, г Казань, ул Туганлык, д. 10

87. 420025, Респ Татарстан, 

<

...>, 

а именно:

- паспорта лифтового хозяйства (кроме п. 18 – по адресу: РТ, ФИО7, д. 23); 

- протоколы очередных и внеочередных общих собраний собственников помещений с приложениями; 

- ежегодные отчеты по выполнению договора управления; 

- технический паспорт на многоквартирный дом с экспликациями и поэтажными планами (БТИ) (только по адресу: РТ, ФИО7, д. 23); 

- проектную документацию на многоквартирный дом; 

- генеральный план с наружными сетями (отопление, ХВС, ГВС, канализация) (топоснова); 

- план благоустройства прилегающей территории многоквартирного дома;

- заверенную уполномоченным органом местного самоуправления копию градостроительного плана земельного участка по установленной форме (для многоквартирных домов, строительство, реконструкция или капитальный ремонт которых осуществлялись на основании разрешения на строительство, полученного после установления Правительством Российской Федерации формы градостроительного плана земельного участка); 

- технические условия на водоснабжение, электроснабжение и теплоснабжение многоквартирного дома, в том числе при установке общедомового прибора учета по учету потребленной тепловой энергии, ХВС и ГВС; 

- справку о выполнении технических условий; 

- справку о готовности узлов учета; 

- внутренние и наружные сети газоснабжения, пояснительную записку газоснабжения; 

- чертежи и схемы сетей электроснабжения дома и наружного освещения;

- чертежи вентиляции многоквартирного дома, встроенных помещений, технического подвала, вынос сетей, все изменения и дополнения к проекту строительства многоквартирного дома (изменения); 

- чертежи и схемы инженерных коммуникаций многоквартирного дома, теплоснабжение, ГВС, ХВС, канализация, электрооборудование и освещение дома, электрооборудование встроенных помещений, технического подвала, связь и сигнализация встроенных помещений, телефонные и радиосети;

- документы (акты) о приемке результатов работ, проектно-сметная документация, описи работ по проведению текущего ремонта, оказанию услуг по содержанию общего имущества собственников помещений в многоквартирном доме;

- титулы планово-предупредительного ремонта и их выполнение – проектно-сметная документация на выполнение работ по текущему и капитальному ремонту за весь период деятельности общества;

- договоры с пользователями общего имущества многоквартирных домов (размещение оборудования операторов связи, размещение базовых станций операторов сотовой связи, размещение рекламных конструкций на стенах домов и в кабинах лифтов, пользование нежилыми помещениями и др.);

В удовлетворении иска в оставшейся части отказать.

В случае неисполнения решения суда в части передачи документов в установленные судом сроки более чем на 30 рабочих дней взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Жилищник-4» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) судебную неустойку  в размере 1000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения (начиная с 61 рабочего дня после вступления настоящего решения в законную силу) по день фактического исполнения решения, но не более 300 000 руб. в совокупности.

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Жилищник-4» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 6000 расходов по оплате госпошлины.

Решение  может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в месячный срок.

Судья Ю.С. Мусин