ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А40-194836/2015

12 декабря 2018 года

город Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена 05 декабря 2018 года.

Полный текст постановления изготовлен 12 декабря 2018 года.

 

Арбитражный суд Московского округа 

в составе: председательствующего-судьи Дербенева А.А. 

судей Анциферовой О.В., Матюшенковой Ю.Л.

при участии в заседании: 

от истца – ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» (предшественник - ООО «КОТТЕДЖСТРОЙ»)  - не явился, надлежаще извещен;

от ответчика – ООО «ЖЕЛДОРПОСТАВКА» - ФИО1, доверенность от 03.12.18;

от третьего лица - ООО «САРАТОГА» - не явился, надлежаще извещен,

рассмотрев 05 декабря 2018 года в судебном заседании кассационную жалобу ООО «ЖЕЛДОРПОСТАВКА»

на определение Арбитражного суда города Москвы от 26.06.2018,

вынесенное ФИО2, 

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.09.2018,

принятое судьями Лялиным Т.А., Ким Е.А., Стешаном Б.В., 

по иску ООО «КОТТЕДЖСТРОЙ» (ОГРН: 

<

***>)

к ООО «ЖЕЛДОРПОСТАВКА» (ОГРН: 

<

***>)

третье лицо: ООО «САРАТОГА» (ОГРН: 

<

***>)

о взыскании 4 097 155,10 руб. долга и 46 007,64 руб. процентов 

 

УСТАНОВИЛ:

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Москвы от 30 ноября 2015 года по делу № А40-194836/15 взысканы с Общества с ограниченной ответственностью «Желдорпоставка» (далее по тексту также – ООО «Желдорпоставка», ответчик, должник) в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Коттеджстрой» (далее по тексту также – ООО «Коттеджстрой», истец, взыскатель) задолженность, возникшая вследствие неосновательного обогащения, в размере 4.097.155 руб. 10 коп., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 46.007 руб. 64 коп., а также судебные расходы по уплате государственной пошлины в размере 43.715 руб. 81 коп. 

27 марта 2017 года Общество с ограниченной ответственностью «АВЕНЮ ФИНАНС» подало заявление в Арбитражный суд города Москвы о процессуальном правопреемстве по настоящему делу, а именно,- замене истца (взыскателя) – ООО «Коттеджстрой» на правопреемника  - ООО «АВЕНЮ ФИНАНС». Заявление мотивировано уступкой требования.

При первоначальном рассмотрении вопроса о процессуальном правопреемстве ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» представило в судебное разбирательство  договор от 23 ноября 2016 года купли-продажи (уступки прав требования), заключенный между конкурсным управляющим ООО «Коттеджстрой» и Обществом с ограниченной ответственностью «САРАТОГА», а также договор от 15 декабря 2016 года уступки прав (требований), заключенный между ООО «САРАТОГА» (цедент) и ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» (цессионарий).

Так, 23 ноября 2016 года между ООО «Коттеджстрой» в лице его конкурсного управляющего (продавец) и ООО «САРАТОГА» (покупатель) заключен договор купли-продажи (уступки прав требования), согласно которому продавец обязуется передать покупателю в собственность в том числе право требования исполнения денежного обязательства от ООО «Желдорпоставка» на сумму 4.148.576, 94 руб.   

Согласно пункту 2 договора продажная цена прав требования составляет 28.540.827 руб. Сумма задатка в размере 2.854.082 руб. 70 коп., ранее внесенная покупателем, засчитывается в счет продажной цены имущественных прав (пункт 3 договора). 

В соответствии с пунктом 4 договора покупатель обязан уплатить продавцу продажную цену имущественных прав, за вычетом суммы задатка, на расчетный счет продавца в течение 30 дней с момента подписания настоящего договора.

Из пункта 5 договора следует, что продавец обязан передать покупателю, а покупатель обязан принять права требования исключительно после их полной оплаты.

Согласно пункту 6 договора право собственности покупателя на имущественные права возникает с момента полной оплаты.

Кроме того, 15 декабря 2016 года между ООО «САРАТОГА» (цедент) и ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» (цессионарий) заключен договор уступки прав (требований), согласно которому цедент уступает права (требования), а цессионарий принимает права (требования) и обязуется их оплатить на условиях, предусмотренных договором.

Согласно пункту 1.2.1 договора цедент уступает, а цессионарий принимает право требования исполнения денежного обязательства от ООО «Желдорпоставка» на сумму 4.148.576, 94 руб.   

 Всего права (требования), принадлежащие цеденту на день заключения договора передаются цессионарию на сумму 13.914.578, 11 руб. (пункт 2.1 договора).

За уступаемые права (требования) по договору цессионарий обязуется уплатить цеденту 1.300.000 руб. (пункт 2.2 договора).

В соответствии с пунктом 3.4 договора права требования считаются перешедшими к цессионарию со дня подписания договора.     

Определением Арбитражного суда города Москвы от 31 мая 2017 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 09 октября 2017 года, заявление ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» удовлетворено; произведена замена истца по делу № А40-194836/15-96-92 с ООО «Коттеджстрой» на правопреемника – ООО «АВЕНЮ ФИНАНС».

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, ответчик (должник) – ООО «Желдорпоставка» обратился в Арбитражный суд Московского округа  с кассационной жалобой, в которой просил определение Арбитражного суда города Москвы от 31 мая 2017 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 09 октября 2017 года отменить и направить вопрос о процессуальном правопреемстве на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 20 февраля 2018 года определение Арбитражного суда города Москвы от 31 мая 2017 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 09 октября 2017 года по делу № А40-194836/15 отменены, вопрос направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Суд кассационной инстанции, отменяя указанные судебные акты о процессуальном правопреемстве, указал на то, что при рассмотрении заявления о процессуальном правопреемстве суд должен установить обстоятельства, при которых принадлежащие цеденту права требования переходят к цессионарию, а также наступление таких обстоятельств. В связи с тем, что суды нижестоящих инстанций доводы ответчика об отсутствии доказательств перехода прав требования от истца к третьему лицу не оценили и условия заключенного 23.11.2016 между истцом и третьим лицом Договора купли-продажи (уступки прав требования), а также их исполнение не установили, суд кассационной инстанции пришел к выводу, что судебные акты приняты как при неполном исследовании фактических обстоятельств и представленных документов, так и при неправильном применении норм материального права.

По результатам нового рассмотрения заявления ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» о процессуальном правопреемстве определением Арбитражного суда города Москвы от 26 июня 2018 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 сентября 2018 года, заявление ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» удовлетворено; произведена замена истца по делу № А40-194836/15-96-92 с ООО «Коттеджстрой» на правопреемника – ООО «АВЕНЮ ФИНАНС».

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, ответчик (должник) – ООО «Желдорпоставка» обратился в Арбитражный суд Московского округа  с кассационной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы от 26 июня 2018 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 сентября 2018 года отменить и направить вопрос на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

 Как указывает заявитель кассационной жалобы, выводы судов первой и апелляционной инстанций противоречат фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, а также сделаны при неправильном применении норм права.

В судебном заседании суда кассационной инстанции ответчик (должник) – ООО «Желдорпоставка» в лице своего представителя настаивал на удовлетворении кассационной жалобы по основаниям, в ней изложенным.

В судебное заседание арбитражного суда кассационной инстанции надлежаще извещенные ООО «АВЕНЮ ФИНАНС», а также ООО «Коттеджстрой» в лице своего конкурсного управляющего и ООО «САРАТОГА», привлеченное к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, не явились, ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» представило отзыв на кассационную жалобу, в связи с чем суд рассматривает дело в их отсутствие в порядке части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Определением Арбитражного суда Московского округа от 05 декабря 2018 года в порядке статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена судьи Котельникова Д.В. ввиду его болезни на судью Дербенева А.А.

В соответствии с частью 1 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд кассационной инстанции проверяет законность судебных актов, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы.

            Суд кассационной инстанции, изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения арбитражными судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых определении, постановлении, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, приходит к выводу о том, что обжалуемые судебные акты о процессуальном правопреемстве подлежат отмене в связи со следующим.

Как указано судом первой инстанции, заявитель представил суду доказательства возмездности сделки, а именно, отчет конкурсного управляющего, а также платежное поручение об уплате цены договора; - между ООО "САРАТОГА" и ООО "Коттеджстрой" 23.11.2016 года был заключен договор уступки права требования (цессии, согласно которому Цедент уступает, а Цессионарий принимает право требования исполнения денежного обязательства от "Желдорпоставка" на сумму - 4 148 576,94 руб.; - 15.12.2016 г. между ООО "САРАТОГА" (цедент) и ООО "АВЕНЮ ФИНАНС" (цессионарий) был заключен договор уступки права требования в соответствии с п. 1 которого цедент уступил цессионарию право требования с должника долга в размере 4 148 576,94 рублей по делу N А40-194836/15 за цену в размере 1 300 000 руб. и цессионарий подтвердил оплату по договору, представив платежное поручение N 21 от 13.02.2017 г. на сумму 1 300 000 руб.; - в силу статей 48 (п. 1) АПК РФ и ст. 382 (п. 1) ГК РФ право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им по сделке другому лицу и в связи с заключением вышеуказанного договора уступки права требования произошла перемена лиц в обязательстве на стороне кредитора и имеются достаточные процессуальные основания для установления процессуального правопреемства по делу на стороне истца.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции.

При этом суд апелляционной инстанции отклонил ссылку ответчика на то, что у ООО "Саратога" не возникло права на передачу ООО "АВЕНЮ ФИНАНС" права требования к ответчику оспариваемого долга, поскольку в деле отсутствуют доказательства, что в свою очередь ООО "Саратога" оплатило приобретенное право ООО "Коттеджстрой", как противоречащую сведениям, содержащимся в отчете конкурсного управляющего ООО "Коттеджстрой" об использовании денежных средств должника (т. 3 л.д. 66-111), из которых следует что ООО "Саратога" 25.11.2016 г. перечислило в конкурсную массу ООО "Коттеджстрой" денежные средства в сумме 25 686 744,30 руб. по договору от 23.11.2016 г. за уступки прав требований (в том числе и долга просуженного в рамках данного дела в размере 4 097 155 руб. 10 коп.), а уже, впоследствии 15.12.2016 г. ООО "САРАТОГА" (цедент) передало ООО "АВЕНЮ ФИНАНС" (цессионарий) по договору уступки права требования долг в размере 4 148 576,94 рублей по делу N А40-194836/15 за цену в размере 1 300 000 руб. и цессионарий подтвердил оплату по договору, представив платежное поручение N 21 от 13.02.2017 г. на сумму 1 300 000 руб.

При этом судами не учтено следующее.

Согласно пункту 1 статьи 382 Гражданского кодекса Российской Федерации право (требование), принадлежащее на основании обязательства кредитору, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или может перейти к другому лицу на основании закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 388 Гражданского кодекса Российской Федерации уступка требования кредитором (цедентом) другому лицу (цессионарию) допускается, если она не противоречит закону.

Из пункта 4 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что положения, предусмотренные параграфом 1 «Общие положения о купле-продаже» главы 30 раздела IV части второй Гражданского кодекса Российской Федерации, применяются к продаже имущественных прав, если иное не вытекает из содержания или характера этих прав.

Переход прав кредитора возможен при продаже таких прав в порядке, установленном законодательством о несостоятельности (банкротстве) (пункт 2 статьи 382 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии с частью 1 статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (в том числе, уступка требования) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.

Вместе с тем, в соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

         Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту также - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

         В соответствии с пунктом 1 статьи 131 Закона о банкротстве все имущество должника, имеющееся на дату открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного производства, составляет конкурсную массу.

         Таким образом, имущественные права должника в деле о банкротстве составляют конкурсную массу, за счет которой подлежат удовлетворению требования кредиторов должника в деле о банкротстве.

         Исходя из этого, требование ООО «Коттеджстрой» к ООО «Желдорпоставка» о взыскании денежной суммы, подтвержденное решением Арбитражного суда города Москвы от 30 ноября  2015 года по делу № А40-194836/15, также составляет конкурсную массу должника – ООО «Коттеджстрой» в деле о его банкротстве.

Согласно статье 140 Закона о банкротстве конкурсный управляющий вправе с согласия собрания кредиторов (комитета кредиторов) приступить к уступке прав требования должника путем их продажи, если иной порядок не установлен настоящим Федеральным законом. Продажа прав требования должника осуществляется конкурсным управляющим в порядке и на условиях, которые установлены статьей 139 настоящего Федерального закона, если иное не установлено федеральным законом или не вытекает из существа требования. 

Таким образом, Законом о банкротстве предусмотрена продажа прав требования должника на торгах.

Также данной            нормой установлены обязательные существенные условия договора продажи прав требования должника, а также установлен порядок разрешения разногласий между конкурсным управляющим о собранием кредиторов (комитетом кредиторов) по вопросу согласования порядка продажи прав требования должника.

Так, согласно пункту 2 статьи 140 Закона о банкротстве условия договора продажи прав требования должника должны предусматривать: получение денежных средств за проданное право требования не позднее чем через тридцать рабочих дней с даты заключения договора купли-продажи; переход прав требования только после полной оплаты прав требования.

Кроме того, в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника. Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Из пункта 1 статьи 129 Закона о банкротстве следует, что с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

Исходя из изложенного, конкурсный управляющий не является стороной договора цессии; стороной (цедентом) в сделке цессии в настоящем деле выступает ООО «Коттеджстрой», а конкурсный управляющий представляет названую организацию только как лицо, осуществляющее полномочия руководителя должника.

Таким образом, из вышеприведенных норм Гражданского кодекса Российской Федерации и Закона о банкротстве следует, что по общему правилу момент перехода права не связан с исполнением новым кредитором своих обязанностей, определенных в договоре, на основании которого совершается уступка (в том числе, по оплате уступленного права).

Вместе с тем, исключением являются случаи уступки права требования, принадлежащего несостоятельному должнику. При продаже конкурсным управляющим права требования должника переход права требования приобретателю осуществляется только после его полной оплаты (пункт 2 статьи 140 Закона о банкротстве). 

Вопреки выводам судов, в деле не имеется прямых, бесспорных доказательств, отвечающих требованиям статей 67, 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об относимости и допустимости доказательств, подтверждающих обстоятельство полной оплаты ООО «САРАТОГА» передаваемого по договору от 23 ноября 2016 года права требования.

Суд первой инстанции на такие доказательства не ссылается.

Вывод суда апелляционной инстанции об оплате ООО «САРАТОГА» прав требования по договору от 23 ноября 2016 года со ссылкой на отчет конкурсного управляющего ООО «Коттеджстрой» сделан при неправильном применении вышеприведенных норм материального права и процессуального права, а также статьи 147 Закона о банкротстве.

  Исходя из статьи 147 Закона о банкротстве, сам отчет конкурсного управляющего является лишь косвенным доказательством обстоятельств продажи имущества (имущественных прав) должника и поступления соответствующих денежных сумм в конкурсную массу.

Прямыми же доказательствами являются именно документы, подтверждающие  продажу имущества (имущественных прав) должника и поступления соответствующих денежных сумм в конкурсную массу, которые в соответствии с пунктом 2 статьи 147 Закона о банкротстве должны быть приложены к отчету конкурсного управляющего.

Применительно к настоящему делу, обстоятельство оплаты ООО «САРАТОГА» передаваемого ему права требования должно было быть подтверждено платежными документами и банковским выписками по основному счету должника – ООО «Коттеджстрой» в конкурсном производстве (пункт 1 статьи 133 Закона о банкротстве).

Таких доказательств в деле не имеется, следовательно выводы судов о доказанности полной оплаты ООО «САРАТОГА» передаваемого ему по договору от 23 ноября 2016 года права требования сделаны при неправильном применении норм материального права и норм процессуального права, что в соответствии с частями 2, 3 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для отмены судебных актов. 

Таким образом, ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» в нарушение требований абзаца третьего пункта 2 статьи 140 Закона о банкротстве не доказано то обстоятельство, что передаваемое ООО «Коттеджстрой» в лице конкурсного управляющего в пользу ООО «САРАТОГА» по договору от 23 ноября 2016 года право требования оплачено последним в полном объеме, что не позволяет прийти к выводу о состоявшемся факте материального правопреемства.

При этом суд кассационной инстанции учитывает толкование норм права, данное Верховным Судом Российской Федерации в определении от 15 ноября 2017 года  № 305-ЭС17-16492  по делу № А40-104417/2014.

Следовательно, заключенный ООО «САРАТОГА» в последующем (15 декабря 2016 года) договор цессии с ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» об уступке не принадлежащего ему требования также не повлек за собой материального правопреемства относительно имущественного права требования ООО «Коттеджстрой» к ООО «Желдорпоставка», что исключает замену в порядке процессуального правопреемства истца – ООО «Коттеджстрой» на ООО «АВЕНЮ ФИНАНС».

На основании изложенного, выводы судов первой и апелляционной инстанций о замене в порядке процессуального правопреемства истца по делу № А40-194836/15-96-92 с ООО «Коттеджстрой» на ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» сделаны при неправильном применении норм материального права и норм процессуального права, что в соответствии с частями 2, 3 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для отмены судебных актов. 

Поскольку фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами первой и апелляционной инстанций на основании полного исследования имеющихся в деле доказательств, но судами первой и апелляционной инстанций неправильно применены нормы права, суд кассационной инстанции считает возможным, не передавая дела на новое рассмотрение, принять новый судебный акт.  

На основании вышеизложенного, кассационная коллегия отменяет определение Арбитражного суда города Москвы от 26 июня 2018 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 сентября 2018 года по делу № А40-194836/2015 и в удовлетворении заявления ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» о процессуальном правопреемстве отказывает.

Руководствуясь ст. ст. 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд  

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 26 июня 2018 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 сентября 2018 года по делу № А40-194836/2015,- отменить.

В удовлетворении заявления ООО «АВЕНЮ ФИНАНС» о процессуальном правопреемстве,- отказать.

 

Председательствующий-судья                                                        А.А. Дербенев 

 

Судьи                                                                                                 О.В. Анциферова

 

                                                                                                            ФИО3