АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЕНБУРГСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Краснознаменная, д. 56, г. Оренбург, 460024

http: //www.Orenburg.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

Дело № А47-13777/2021

г. Оренбург

19 октября 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена       12 октября 2022 года

В полном объеме решение изготовлено        19 октября 2022 года

Арбитражный суд Оренбургской области в составе судьи Александрова А.А., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению генерального директора ООО «Свобода от долгов» (г.Н.Новгород, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО2 

к Главному управлению ФССП России по Оренбургской области (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) 

о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении от 14.10.2021 № 70/21/56922-АП.

В судебном заседании принял участие представитель заинтересованного лица ФИО3, доверенность №Д-56907/22/269-РШ от 24.01.2022.

Заявитель о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом в соответствии со статьями 121, 123 АПК РФ, а также путем размещения информации на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в судебное заседание представителя не направил.

10.10.2022 от заявителя поступило ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие. 

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителя заявителя.

Генеральный директор общества с ограниченной ответственностью "Свобода от долгов" ФИО2 (далее - заявитель, генеральный директор ООО "Свобода от долгов" ФИО2) обратился в Арбитражный суд Оренбургской области с заявлением к Управлению Федеральной службы судебных приставов России по Оренбургской области о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении от 14.10.2021 N 70/21/56922-АП.

Определением суда первой инстанции от 09.11.2021 заявление возвращено на основании пункта 1 части 1 статьи 129 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ввиду отсутствия у арбитражного суда компетенции по рассмотрение дел об оспаривании постановлений об административных правонарушениях на основании частью 2 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), совершенных физическим лицом.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.02.2022 N 18АП-18236/2021 по делу N А47-13777/2021 определение Арбитражного суда Оренбургской области от 09.11.2021 по делу N А47-13777/2021 отменено, вопрос о принятии заявления генерального директора ООО "Свобода от долгов" (г. Н. Новгород, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО2 к УФССП России по Оренбургской области (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении от 14.10.2021 N 70/21/56922-АП направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд Оренбургской области.

Определением от 25.02.2022 заявление генерального директора                ООО «Свобода от долгов» ФИО2 принято к производству.

Согласно позиции заявителя, ФИО2 является генеральным директором общества, осуществляя свои полномочия в соответствии с заключенным трудовым договором № 1-18 от 20.11.2018 и уставом организации. Все должностные права и обязанности установлены данным договором. Среди них отсутствуют права или обязанности по непосредственному совершению действий, направленных на возврат просроченной задолженности. ФИО2 обеспечивает хозяйственную, экономическую деятельность общества, призван обеспечивать формирование стабильного и компетентного коллектива. Иными словами, ФИО2 координирует деятельность общества с точки зрения его существования, но не с точки зрения осуществления сотрудниками общества действий, направленных на возврат просроченной задолженности.

Представитель заинтересованного лица требования не признает по основаниям, изложенным в отзыве на заявление и дополнениях.

Лица, участвующие в деле, не заявили ходатайства о необходимости предоставления дополнительных доказательств. При таких обстоятельствах суд рассматривает дело, исходя из совокупности имеющихся в деле доказательств, с учетом положений статьи 65 АПК РФ.

При  рассмотрении материалов дела судом установлены следующие обстоятельства. 

ООО «Свобода от долгов» включено в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности ФССП России 21.01.2019, свидетельство № 001013, регистрационный №1/19/52000-КЛ под № 238.

В УФССП России по Оренбургской области 08.04.2021 (вх. №44877/21/56000) из Отдела полиции № 2 МУ МВД России «Оренбургское» поступило обращение ФИО4 о нарушении о нарушении ООО «Свобода от долгов» Федерального закона от 03.07.2016 № 230-ФЗ «О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее - Федеральный закон от 03.07.2016 № 230-ФЗ).

При проверке материалов обращения установлено, что с 01.02.2021 с абонентских номеров, находящихся в пользовании ООО «Свобода от долгов» осуществлялось взаимодействие по вопросу возврата просроченной задолженности ФИО4 перед ООО МКК «Срочноденьги» по договору микрозайма от 15.12.2020 №117/2903211 путем совершения телефонных звонков и отправки текстовых смс-сообщений на абонентский номер, принадлежащий ФИО4, с превышением частоты взаимодействия.

По данному факту 25.05.2021 начальником отдела ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности Управления ФИО5 вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования №65/21/56922-АР по части 2 статьи 14.57 КоАП РФ в отношении ООО "Свобода от долгов".

В рамках проведения административного расследования в адрес оператора связи ОАО «МТТ» направлено определение об истребовании сведений о   принадлежности   абонентских   номеров   

<

***>,   +7 980-110-52-74, в ООО «Свобода от долгов» направлено определение об истребовании сведений о кредиторе, переуступке прав, о заключении агентских договоров, а также о передаче сведений о просроченной задолженности ФИО4; у ФИО4 истребовано объяснение об осуществлении с ним взаимодействия, направленного на возврат просроченной задолженности.

Согласно ответу ОАО «МТТ» от 08.06.2021 № 4954 запрашиваемые абонентские номера предоставлены с 31.10.2019 в пользование                      ООО «Свобода от долгов».

Согласно ответу ООО «Свобода от долгов» от 03.06.2021 № 73174 15.12.2020 между ФИО4 и ООО МКК «Срочноденьги» заключен договор займа № 117/2903211, по которому с 15.01.2021 возникла просроченная задолженность. Сведения о задолженности ФИО4, возникшей из договора, 30.01.2021, переданы обществу на основании агентского договора № б/н от 23.01.2019. Уступка прав (требований) по договору не осуществлялась. Сотрудники общества осуществляли взаимодействие с ФИО4 путем направления смс-сообщений, осуществления звонков по номерам телефонов, указанным в анкете. 

Из объяснения ФИО4 следует, что со стороны сотрудников ООО «Свободы от долгов» в ходе телефонных переговоров 01.02.2021 и 03.02.2021 ему было оказано психологическое давление. В феврале 2021 года поступали звонки практически каждый день, а именно: 01.02.2021, 02.02.2021, 03.02.2021, 05.02.2021, 09.02.2021, 10.02.2021, 11.02.2021, 16.02.2021. Каких-либо дополнительных соглашений об иной частоте взаимодействия после заключения договора займа и образовании просроченной задолженности он не подписывал. 

Проанализировав установленные в рамках административного расследования документы, детализацию телефонных соединений от оператора связи ПАО  «МТС» по абонентскому номеру  

<

***>, с учетом объяснений ФИО4, Управлением установлено, что                  ООО «Свобода от долгов» осуществило взаимодействие, направленное на возврат просроченной задолженности с использованием телефонных переговоров с абонентских номеров, принадлежащих ООО «Свобода от долгов» на номер ФИО4, а именно:

- 01.02.2021 в 09:54 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4, продолжительностью 1 минута 49 секунд, 

- 02.02.2021 в 07:19 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4, продолжительностью 1 минута 49 секунд, 

- 03.02.2021 в 16:02 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4, продолжительностью 55 секунд, в результате телефонного звонка на ФИО4 оказано психологическое давление.

- 03.02.2021 в 16:04 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4, продолжительностью 3 минуты 19 секунд, в результате телефонного звонка на ФИО4 оказано психологическое давление.

- 03.02.2021 в 16:09 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4, продолжительностью 5 минут 48 секунд, в результате телефонного звонка на ФИО4 оказано психологическое давление.

- 05.02.2021 в 15:03 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4 продолжительностью 1 минута 13 секунд, 

- 09.02.2021 в 14:48 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4 продолжительностью 1 минута 33 секунды, 

- 10.02.2021 в 18:42 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4 продолжительностью 2 минуты 25 секунд, 

- 11.02.2021 в 07:37 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4 продолжительностью 2 минуты 16 секунд,

- 16.02.2021 в 07:37 (по московскому времени) телефонные переговоры, направленные на возврат просроченной задолженности ФИО4, продолжительностью 2 минуты 16 секунд. 

Всего в один календарный день - 03.02.2021, в одну календарную неделю - с 01.02.2021 по 07.02.2021, с 08.02.2021 по 14.02.2021, в один календарный месяц с 01.02.2021 по 28.02.2021 ООО «Свобода от долгов» осуществлено взаимодействие с должником ФИО4 посредством телефонных переговоров, с частотой более одного раза в сутки, более двух раз в неделю, более восьми раз в месяц.

Расшифровка абонентских соединений от оператора связи ПАО «МТС» по номеру 

<

***> за период с 01.01.2021 по 31.03.2021, представленная в ходе административного расследования ФИО4 подтверждает факт принадлежности номера и поступления звонков с абонентских номеров, выделенных ООО «Свобода от долгов», за 01.02.2021, 02.02.2021, 03.02.2021, 05.02.2021, 09.02.2021, 10,02.2021, 11.02.2021, 16.02.2021. Дата, время и продолжительность звонков в ответе ООО «Свобода от долгов» и детализации совпадает. Принадлежность номеров телефонов, с которых поступили звонки, подтверждается ответами ООО «Свобода от долгов» и ОАО «МТТ».

Изучив аудиозаписи телефонных переговоров, представленные ООО «Свобода от долгов», установлено, что продолжительность записей соответствует ответу ООО «Свобода от долгов» и расшифровке абонентских соединений от оператора связи ПАО «МТС».

Прослушав аудиозаписи телефонных переговоров за 01.02.2021, 02.02.2021, 03,02.2021, 05.02.2021, 09.02.2021, 10.02.2021, 11.02.2021, 16.02.2021, состоявшихся между сотрудниками ООО «Свобода от долгов» и ФИО4, установлено, что действия сотрудников ООО «Свобода от долгов» направлены на возврат просроченной задолженности.

Согласно полученному в ходе административного расследования заключению 1 специалиста-психолога от 10.06.2021 № 02 по результатам прослушивания четырех аудиозаписей телефонных переговоров от 01.02.2021, 03.02.2021 установлено, что в ходе телефонных переговоров прослеживается оказание психологического давления инициатора телефонных звонков на ФИО4, как способ воздействия с целью оказания влияния.

Установив нарушение обществом положений Федерального закона № 230-ФЗ, Управление направило в адрес общества уведомление от 09.09.2021 №56922/21/41484 о составлении протокола об административном правонарушении по части 2 статьи 14.57 КоАП РФ - на 27.09.2021 в 09 часов 00 минут, 

<

...>, кабинет №413.

Начальником отдела ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности, УФССП России по Оренбургской области ФИО5 27.09.2021 составлен протокол об административном правонарушении N 70/21/56922-АП в отношении ФИО2 (в его отсутствии, надлежащим образом уведомленного о дате и месте составления протокола) по части 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

Указанным протоколом установлено, что ООО "Свобода от долгов" нарушило нормы Федерального закона N 230-ФЗ.

По результатам рассмотрения дела Управлением вынесено постановление от 14.10.2021 по делу об административном правонарушении N 70/21/56922-АП, которым генеральный директор ООО "Свобода от долгов" ФИО2 привлечен к административной ответственности по части 2 статьи 14.57 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 35 000 руб.

Не согласившись с вышеуказанным постановлением, ФИО2 обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в деле доказательства в их совокупности, проверив доводы сторон, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 3 статьи 30.1 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, обжалуется в арбитражный суд в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.

В соответствии с частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

В силу части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий у административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ установлено, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое установлена административная ответственность.

Таким образом, административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

При осуществлении производства по делу об административном правонарушении подлежат обязательному выяснению: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие); его виновность и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (статья 26.1 КоАП РФ).

Согласно статье 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Примечанием к указанной норме предусмотрено, что под должностным лицом в названном Кодексе следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, арбитражные управляющие, а также совершившие административные правонарушения, предусмотренные статьями 9.22, 13.25, 14.24, 14.25, 14.55, 14.56, частью 3 статьи 14.57, 14.61, 15.17 - 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.26.1, 15.26.2, 15.29 - 15.31, 15.37, 15.38, частью 9 статьи 19.5, статьями 19.7.3, 19.7.12 названного Кодекса, члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций), счетных комиссий, ревизионных комиссий (ревизоры), ликвидационных комиссий юридических лиц и руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов других организаций, физические лица, являющиеся учредителями (участниками) юридических лиц, руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов организаций, являющихся учредителями юридических лиц, несут административную ответственность как должностные лица.

Статья 14.57 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за нарушение требований законодательства о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности

В силу части 1 указанной нормы права совершение кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах (за исключением кредитных организаций), действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц - от десяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Согласно части 2 нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Из совокупного толкования частей 1 и 2 статьи 14.57 КоАП РФ следует, что объективную сторону противоправного деяния составляют действия, направленные на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц.

Таким образом, диспозицией части 2 статьи 14.57 КоАП РФ предусмотрена ответственность за конкретные действия, но не бездействие должностного лица.

Между тем в протоколе об административном правонарушении не указано, какие именно действия, направленные на возврат просроченной задолженности и нарушающие законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности вменяются ФИО2 как должностному лицу.

Кроме того, неосуществление контроля за действиями сотрудников юридического лица является бездействием, а не действием.

При этом какое-либо документальное обоснование неисполнения генеральным директором ООО "Свобода от долгов" ФИО2 своих должностных обязанностей Управлением не представлено, равно как и не представлено каких-либо доказательств несовершения ФИО2 действий, направленных на предотвращение нарушения работниками общества требований Федерального закона N 230-ФЗ.

Таким образом, суд приходит к выводу о том, что административным органом не установлено конкретное противоправное действие (бездействие), совершенное генеральным директором ООО "Свобода от долгов" ФИО2, которое подпадает под признаки состава правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

Согласно части 2 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии состава административного правонарушения.

При таких обстоятельствах, заявленные требования подлежат удовлетворению.

На основании статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации данная категория споров не облагается уплатой государственной пошлины.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

Р Е Ш И Л:

Заявленные требования удовлетворить.

Признать незаконным и отменить постановление по делу об административном правонарушении от 14.10.2021 № 70/21/56922-АП, вынесенное Управлением Федеральной службы судебных приставов по Оренбургской области в отношении генерального директора                         ООО «Свобода от долгов» (г.Н.Новгород, ИНН 

<

***>,                              ОГРН 

<

***>) ФИО2 

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд (г.Челябинск) путем подачи жалобы через Арбитражный суд Оренбургской области.

 

Судья                                                                  А.А. Александров