АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ

                           ул.  им. 7-ой Гвардейской Дивизии, д. 2, Волгоград, 400005

http://volgograd.arbitr.ru  e-mail: info@volgograd.arbitr.ru телефон: (8442) 23-00-78 факс: 24-04-60 

                                 ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                                               

РЕШЕНИЕ

 

г. Волгоград                                                                                    Дело № А12-10649/2017  

«24» июля   2017 года         

       резолютивная часть решения оглашена 24.07.2017, решение в полном объеме изготовлено 24.07.2017        

 

        Арбитражный суд Волгоградской области в составе  судьи Смагоринской Екатерины Борисовны,   при ведении протокола судебного заседания  помощником судьи Грибовой В.О., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по  исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Адвант Плюс» (400075, г. Волгоград, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к ФИО1 об истребовании документов,

           при участии в  судебном заседании: 

           от истца   –  ФИО2, представитель по доверенности от 13.06.2017,

          от ответчика – ФИО3, представитель по доверенности от 06.04.2017 №34АА1845226,

                                                       УСТАНОВИЛ:

         общество с ограниченной ответственностью «Адвант Плюс» (далее – ООО «Адвант Плюс», Общество,   истец) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с исковым заявлением  к ФИО1 (далее также ответчик) об  обязании  ответчика, как бывшего генерального директора  Общества (далее также ответчик),  передать  Обществу  в лице его генерального директора,   документы Общества за период с 29.07.2016 по 30.01.2017, а именно:

        - Учредительные документы ООО «Адвант Плюс» (Устав, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о присвоении ИНН, протокол о создании общества), документы статистики и т.д.;

        -Сведения об участниках ООО «Адвант Плюс» с приложением копий паспортов физических лиц, свидетельство о государственной регистрации участников юридических лиц;

       -Протокол/решение о назначении исполнительного органа ООО «Адвант Плюс»;

       -Протоколы/решения участника ООО «Адвант Плюс»;

       -Свидетельство о присвоении ООО «Адвант Плюс» кодов статистики;

       -Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года), а также налоговые декларации по налогу на добавленную стоимости, налогу на прибыль, налогу на имущество и т.д.;

        -Документы по банку, включая платежные поручения, выписки, сведения об остатках, сведения о наличии расчетных счетов, договоры с кредитными организациями и т.д.;

        -Бухгалтерскую базу 1С Бухгалтерия;

        -Товарно-материальные,ценности;

        -Денежные средства;

        -Документы, подтверждающие право собственности на активы ООО «Адвант Плюс», а также документы, подтверждающие приобретение права собственности на них;

        -Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

         -Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

        -Договоры, соглашения и иные документы, заключенные и полученные ООО «Адвант Плюс» в ходе осуществления своей деятельности;

       -Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

         -Справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

        -Приказы и распоряжения директора;

        -Кадровая документация, включая карточки учета сотрудников, трудовые договоры и т.д.;

         - Организационная структура предприятия;

         -  Сведения о наличии филиалов, представительств;

         -Печати и штампы;

        -Сведения и документы по финансовым вложения и иным материальным и нематериальным ценностям;

       -Наименования и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия, а также документы по финансовым вложениям; 

       -Сведения об основных направлениях деятельности ООО «Адвант Плюс»; 

       -Мощности предприятия, их загруженность;

       -Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции или услуг (с указанием доли в общем объеме реализации, поставок); 

       -  Перечень объектов недвижимости, находящихся в собственности и пользовании (аренде, фактическом использовании) с приложением документов;

       -Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм;

       -Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности;

       -Лицензии, сертификаты;

       -Документы об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

       -Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.);

      -Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей и сами доверенности;

      -Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

         В судебном заседании истец поддержал заявленные требования в полном объеме.

         Ответчик против удовлетворения требований возражал.

          Исследовав имеющиеся в деле доказательства,  проверив обоснованность доводов, изложенных в исковом заявлении,  суд не находит оснований для удовлетворения исковых требований ввиду следующего.

         Из материалов дела следует, что ООО «Адвант Плюс» зарегистрировано Инспекцией Федеральной налоговой службы России по Дзержинскому району  г. Волгограда 08.10.2008 по адресу: г.  Волгоград, 

<

...>, уставной капитал Общества 10 000 руб.

         Единственным участником ООО «Адвант Плюс» является ФИО4,  которому  принадлежит доля в уставном капитале Общества в размере 100%.

           В  период с  29.07.2016 по 30.01.2017 ФИО1 исполняла обязанности единоличного исполнительного органа (генерального директора) в ООО «Адвант Плюс».

          На основании решения единственного участника ООО «Адвант Плюс» от 30.01.2017,   генеральным   директором  Общества избран ФИО5, соответствующая запись №2173443098992  внесена в  ЕГРЮЛ  07.02.2017.

          После прекращения полномочий в должности генерального директора в ООО «Адвант Плюс» ответчик не исполнил свои обязательства по передаче документов Общества новому генеральному директору Общества.

           Истец обращался к ФИО1 путем отправления письменных требований  о передаче документов  Общества,  касающихся  деятельности  Общества (доказательства имеются в материалах дела).

           Разумные сроки предоставления документов прошли. В  настоящее время истребуемые документы истцу не предоставлены, что послужило основанием для обращения с настоящим иском.

          Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Вместе с тем, согласно ч.2 ст.9 Арбитражного процессуального кодекса РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

            Судебная защита гражданских прав осуществляется в соответствии с подведомственностью, установленной процессуальным законодательством, способами, предусмотренными ст.12 Гражданского кодекса РФ.

           Выбор способа защиты нарушенного или оспоренного права принадлежат истцу.

           Предметом данного спора является требование к бывшему генеральному директору об обязании передать документацию Общества. Спор является по своему характеру корпоративным.

            В силу пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

            По смыслу пункта 1 статьи 91 Гражданского кодекса Российской Федерации в обществе с ограниченной ответственностью создается исполнительный орган (коллегиальный и (или) единоличный), осуществляющий текущее руководство его деятельностью и подотчетный общему собранию его участников.

             В силу п.3 ст.53 Гражданского кодекса РФ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

            В пункте 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее Закон №14-ФЗ) перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

          Из анализа указанной нормы права следует, что в случае назначения нового исполнительного органа общества лицо, исполнявшее ранее указанные функции, обязано передать вновь назначенному генеральному директору документы, указанные в статье 50 Закона №14-ФЗ, в целях соблюдения закона и обеспечения нормальной деятельности общества.

          Согласно пункту 4 статьи 32 Закона №14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.         Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

           В статье 40 Закона №14-ФЗ предусмотрено, что единоличным исполнительным органом общества является директор.

          В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

          Согласно пункту 4 статьи 29 Закона при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

         Согласно части 1 статьи 44 Закона №14-ФЗ, а также части 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

          Для осуществления своих полномочий генеральный директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов.  

           Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда  директор  после  прекращения  своих  полномочий  удерживает  и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

            Принцип разумности и добросовестности поведения участника гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.

            Таким образом, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие он него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки.

            Так, генеральный директор общества,  после прекращения полномочий, обязан добровольно передать новому руководителю все документацию и имущество общества, последний,  в свою  очередь,  не  должен  изыскивать способы получения дубликатов у третьих лиц, поскольку это значительно затруднит руководство текущей хозяйственной деятельностью и может привести к значительным убыткам из-за невозможности оперативно реагировать на экономическую ситуацию.

            В Уставе ООО «Адвант Плюс», утвержденном  решением единственного участника №8 от 04.089.2015, в пункте 2.3  указано место нахождения Общества: г. Волгоград, 

<

...>.   В разделе 14  Устава содержится перечень документов, которые обязано хранить Общество по месту нахождения исполнительного органа.  

            В нарушение статьям  65, 68 Арбитражного процессуального кодекса РФ ответчик не представил суду доказательств передачи новому генеральному директору Общества документов, истребуемых обществом в рамках настоящего дела, в связи с чем, суд приходит к выводу о правомерности заявленных Обществом исковых требований об обязании бывшего генерального директора Общества ФИО1 передать ООО «Адвант Плюс»истребуемые согласно настоящего иска документы за период, в который ФИО1 осущетсвляла свою деятельность в качестве генерального директора,  при их наличии,  которые  подлежат  удовлетворению  в  разумный   срок – в течение 10 (Десяти) дней с даты вступления в силу судебного  акта  по настоящему  делу, так как ответчик являлся единоличным исполнительным органом Общества, и был обязан обеспечить хранение, учет и передачу документов Общества.

          Расходы по оплате государственной пошлины в силу ст.110 Арбитражного процессуального кодекса РФ возлагаются на ответчика.

          На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

                                                              Р Е Ш И Л :

          Исковые требования удовлетворить. Обязать ФИО1 передать обществу  с ограниченной ответственностью «Адвант Плюс» (400075, г. Волгоград, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)  в лице генерального  директора  Общества  в  течение  10 (десяти) дней после вступления решения суда в законную силу, документы за период  с 29.07.2016 по 30.01.2017, а именно:

      -учредительные документы ООО «Адвант Плюс» (Устав, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о присвоении ИНН, протокол о создании общества), документы статистики (при наличии);

       -сведения об участниках ООО «Адвант Плюс» с приложением копий паспортов физических лиц,  свидетельство о государственной регистрации участников юридических лиц (при наличии);

        -Протокол/решение о назначении исполнительного органа ООО «Адвант Плюс»;

        -Протоколы/решения участника ООО «Адвант Плюс»;

        -Свидетельство о присвоении ООО «Адвант Плюс» кодов статистики;

        -документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии,  а также налоговые декларации по налогу на добавленную стоимости, налогу на прибыль, налогу на имущество и т.д. (при наличии);

         -документы по банку, включая платежные поручения, выписки, сведения об остатках, сведения о наличии расчетных счетов, договоры с кредитными организациями (при наличии),

         -бухгалтерскую базу 1С Бухгалтерия  (электронный носитель);

         - товарно-материальные ценности (при наличии);

         -денежные средства (при наличии); 

         -документы, подтверждающие право собственности на активы ООО «Адвант Плюс», а также документы, подтверждающие приобретение права собственности на них (при наличии);

          - последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам (при наличии);

         -приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике (при наличии);

        -договоры, соглашения и иные документы, заключенные и полученные ООО «Адвант Плюс» в ходе осуществления своей деятельности (при наличии);

        -документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения) (при наличии);

        -справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией) (при наличии);

        -приказы и распоряжения директора (при наличии);

        -кадровая документация, включая карточки учета сотрудников, трудовые договоры (при наличии);

        -организационная структура предприятия (при наличии);

         -  сведения о наличии филиалов, представительств (при наличии);

         - печати и штампы;

        - сведения и документы по финансовым вложения и иным материальным и нематериальным ценностям (при наличии);

         - наименования и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия, а также документы по финансовым вложениям; 

        -сведения об основных направлениях деятельности ООО «Адвант Плюс» (при наличии);

        -мощности предприятия, их загруженность (при наличии);

        -   сведения об основных поставщиках и потребителях продукции или услуг (с указанием доли в общем объеме реализации, поставок) (при наличии);

        -перечень объектов недвижимости, находящихся в собственности и пользовании (аренде, фактическом использовании) с приложением документов (при наличии);

        -ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм (при наличии);

        -договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами (при наличии);

       -лицензии, сертификаты (при наличии);

       -документы об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог) (при наличии);

       -сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей) (при наличии);

       -сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей и сами доверенности (при наличии);

         -сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов (при наличии).

            Взыскать с ФИО1  в пользу обществу  с ограниченной ответственностью «Адвант Плюс» (400075, г. Волгоград, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 6 000 руб.  расходов  на  уплату  государственной  пошлины.

            Решение может быть обжаловано в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации через Арбитражный суд Волгоградской области.

            Судья                                                                                                     Е.Б. Смагоринская