ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия (3812)37-26-06, факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, info@8aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №   А70-9977/2021

26 октября 2021 года

город Омск

 

Резолютивная часть постановления объявлена 19 октября 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 26 октября 2021 года.

 

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ивановой Н.Е.,

судей Рыжикова О.Ю., Шиндлер Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания: секретарём ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-10433/2021) общества с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции» на решение Арбитражного суда Тюменской области от 11.08.2021 по делу № А70-9977/2021 (судья Минеев О.А), принятое по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 117041, 

<

...> этаж, пом. 2, офис 4 (РМ13) к Центральному банку Российской Федерации в лице отделения по Тюменской области Уральского Главного управления (отделение Тюмень) (адрес: 625000, 

<

...>), при участии в деле в качестве заинтересованного лица акционерного общества «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 625019, 

<

...>), об оспаривании определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 30.04.2021 № 139180/1040-1,

 

при участии в судебном заседании представителей: 

от Центрального банка Российской Федерации в лице отделения по Тюменской области Уральского Главного управления (отделение Тюмень) – ФИО2 по доверенности от 16.06.2020 № 9 сроком действия по 20.05.2025; 

от акционерного общества «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» – ФИО3 по доверенности от 09.12.2020 № 37 сроком действия по 31.12.2021; 

 

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции» (далее – ООО «Промышленные инвестиции», заявитель) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением к Центральному банку Российской Федерации в лице отделения по Тюменской области Уральского Главного управления (отделение Тюмень) (далее – Отделение, административный орган, заинтересованное лицо) об оспаривании определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 30.04.2021 №139180/1040-1.

К участию в деле в качестве заинтересованного лица привлечено акционерное общество «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» (далее – АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ»).

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 11.08.2021 по делу № А70-9977/2021 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО «Промышленные инвестиции» обратилось в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование апелляционной жалобы ее податель настаивает на ненадлежащем уведомлении ООО «Промышленные инвестиции» как акционера о проведении годового общего собрания акционеров по итогам 2019 года. Апеллянт указывает, что фактическим номинальным держателем ценных бумаг АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» является депозитарий публичное акционерное общество «Сбербанк России» (далее –ПАО «Сбербанк»); открытый доступ к информации и документам о подготовке к собранию и отчета об итогах голосования отсутствует.

В письменных отзывах Отделение и АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» просят оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

ООО «Промышленные инвестиции», надлежащим образом извещенное о времени и месте судебного заседания, явку своего представителя в судебное заседание не обеспечило, ходатайство об отложении слушания по делу не заявило, в связи с чем суд апелляционной инстанции рассмотрел апелляционную жалобу в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в отсутствие представителя указанного лица по имеющимся в деле доказательствам.

В заседании суда апелляционной инстанции представители Отделения и АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» поддержали доводы, изложенные в своих отзывах на апелляционную жалобу, просили оставить решение без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, отзывы на нее, заслушав представителей Отделения и АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела, определением Отделения от 30.04.2021 № 139180/1040-1 отказано в возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 10 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в отношении АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» в виду обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении (пункт 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ).

Указывая на то, что отказ в возбуждении дела об административном правонарушении нарушает права общества, являющегося акционером АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», ООО «Промышленные инвестиции» обратилось в суд с соответствующим заявлением.

11.08.2021 Арбитражным судом Тюменской области принято решение, являющееся предметом апелляционного обжалования по настоящему делу.

Проверив в порядке статей 266, 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения.

В соответствии с частью 3 статьи 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1 и 1.1 названной статьи, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

Поводами к возбуждению дела об административном правонарушении являются, в том числе, сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (пункт 3 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ).

В силу части 1 статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежат в числе прочего наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении.

Производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при наличии хотя бы одного из обстоятельств, перечисленных в части 1 статьи 24.5 КоАП РФ.

В случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 статьи 28.1 Кодекса, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении (часть 5 статьи 28.1 Кодекса). Такое определение может быть обжаловано в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством в арбитражный суд (части 3, 4 статьи 30.1 КоАП РФ).

Как следует из материалов дела, определением от 30.04.2021 №139180/1040-1 в возбуждении производства по делу об административном правонарушении в отношении АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» отказано на основании пункта 1 статьи 24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием события административного правонарушения.

По мнению ООО «Промышленные инвестиции», акционера АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», в действиях АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» имеются нарушения, ответственность за которые предусмотрена частью 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Частью 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров (владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования.

Из материалов дела следует, что ООО «Промышленные инвестиции» является акционером АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» (эмитент), владеющим по состоянию на 22.12.2020 акциями общества в количестве 22 штук (согласно выписке по счету депо, подготовленной депозитарием – ПАО «Сбербанк»).

Держателем реестра акционеров АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» в Едином государственном реестре юридических лиц, опубликованном на сайте ФНС России, указано закрытое акционерное общество «Сургутинвестнефть» (далее – держатель реестра, ЗАО «Сургутинвестнефть»).

Заявитель значится в составленном держателем реестра списке лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров, по состоянию на 16.07.2020, организованном АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ».

Письмом от 03.03.2021 № Т-СВР-0005-СПКОМ держатель реестра представил в Банк России копию протокола № 2 счетной комиссии об итогах голосования акционеров и их полномочных представителей на годовом общем собрании акционеров АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» (проведенного 10.08.2020), составленного 10.08.2020.

Согласно пункту 4 статьи 62 Федерального закона от 26.12.1995 № 208- ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ) решения, принятые общим собранием акционеров, и итоги голосования могут оглашаться на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, а также должны доводиться до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, в форме отчета об итогах голосования в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров, не позднее четырех рабочих дней после даты закрытия общего собрания акционеров или даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

В случае, если на дату определения (фиксации) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом являлся номинальный держатель акций, информация, содержащаяся в отчете об итогах голосования, предоставляется номинальному держателю акций в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах для предоставления информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам.

В соответствии с пунктом 9 статьи 8.9 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ) эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) предоставляет информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, права на ценные бумаги которых учитываются, в том числе номинальным держателем, путем их передачи держателю реестра для направления номинальному держателю, которому открыт лицевой счет, либо путем их передачи лицу, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги, для направления своим депонентам.

Обязанность эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) по предоставлению информации, материалов считается исполненной с даты их получения номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги.

В соответствии с пунктом 10 статьи 8.9 Закона № 39-ФЗ информация, материалы, сообщения, указанные в данной статье, передаются между держателем реестра и номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, в электронной форме (в форме электронных документов).

Учитывая, что договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги может быть заключен только в отношении облигаций (пункт 10 статьи 7 Закона № 39-ФЗ), к рассматриваемым правоотношениям подлежат применению нормы, регламентирующие обязанность эмитента по предоставлению информации, материалов номинальному держателю.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона № 39-ФЗ деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее – регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Реестр владельцев ценных бумаг – формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, именно держатель реестра является лицом, обладающим достоверной и полной информацией о владельцах акций эмитента, о лицах, которым открыты лицевые счета.

В соответствии с пунктами 1.1.2 и 2.3 дополнительного соглашения от 20.08.2015 к договору о регистраторских услугах от 26.08.2010 № РА-112/2010, заключенному АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» с держателем реестра, ЗАО «Сургутинвестнефть» направляет решения, принятые общим собранием акционеров, и информацию об итогах голосования, номинальным держателям акций, зарегистрированным в реестре акционеров АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» по состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и имеющим не нулевые остатки ценных бумаг по лицевому счету.

Письмом от 06.04.2021 держатель реестра сообщил о том, что в реестре владельцев ценных бумаг АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» открыт единственный счет номинального держателя – небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН 

<

***>, далее – НКО АО НРД).

Таким образом, в соответствии с порядком доведения информации до акционера, предусмотренным абзацем 4 пункта 9 статьи 8.9 Закона № 39-ФЗ, отчет об итогах голосования на общем собрании акционеров АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», состоявшемся 10.08.2020, подлежал представлению НКО АО НРД.

Судом первой инстанции установлено, что на сайте НКО АО НРД в сети Интернет (www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/news/cafiles/c00f85e516de42b48ddf2ad db56ce2e) 11.08.2020 размещен отчет об итогах голосования на общем собрании акционеров АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», состоявшемся 10.08.2020, что подтверждает получение данных сведений от держателя реестра и исполнение обязанности АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» по ее представлению акционеру.

Депозитарий ПАО «Сбербанк» письмом от 09.03.2021 № 41-исх/305 сообщил Банку России о том, что информация об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», назначенном по итогам 2019 года, была получена им от НКО АО НРД 11.08.2020 в форме сообщения об итогах собрания, содержащего адрес в сети Интернет, по которому можно ознакомиться с дополнительной документацией.

Таким образом, в целях проверки наличия в деянии эмитента события административного правонарушения, указанного в жалобе, должностное лицо Банка России не только установило факт соблюдения эмитентом порядка представления информации акционеру в соответствии с требованиям абзацем 4 пункта 9 статьи 8.9 Закона № 39-ФЗ, но и располагало достоверными сведениями о ее получении 11.08.2020 ПАО «Сбербанк».

Довод подателя жалобы о том, что к номинальному держателю НКО АО НРД заявитель отношения не имеет, признан судом апелляционной инстанции несостоятельным, поскольку материалами дела подтверждается, что в соответствии с условиями дополнительного соглашения от 20.08.2015 к договору от 26.08.2010 № РА-112/2010 ЗАО «Сургутинвестнефть» (держатель реестра) направило в адрес номинального держателя НКО АО НРД отчет об итогах голосования на общем собрании акционеров АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», состоявшемся 10.08.2020, на сайте НКО АО НРД в сети Интернет размещен соответствующий отчет (что не опровергнуто заявителем), депозитарий ПАО «Сбербанк» подтвердил получение информации об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», что свидетельствует об исполнении АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» обязанности по представлению необходимых сведений акционеру.

Довод подателя жалобы о том, что открытый доступ к информации и документам о подготовке к собранию и отчета об итогах голосования отсутствует, отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку обязанность эмитента (АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ») по направлению материалов, связанных с проведением собрания акционеров, считается исполненной с момента их направления держателю реестра акционеров (ЗАО «Сургутинвестнефть») для направления единственному номинальному держателю акций - НКО АО НРД. При этом если заявитель не имеет доступ к интернет-ресурсу НКО АО НРД, то размещенные на данном интернет-ресурсе документы могли быть получены заявителем от своего депозитария ПАО «Сбербанк».

Кроме того, апелляционная коллегия отмечает, что на момент рассмотрения апелляционной жалобы предусмотренный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности по части 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ истек.

Довод АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», озвученный его представителем в заседании суда апелляционной инстанции, относительно злоупотребления ООО «Промышленные инвестиции» правом со ссылкой на получение акций преступным путем отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку на момент проведения собрания кредиторов ООО «Промышленные инвестиции» являлось акционером АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ», ввиду чего заявитель обладает соответствующими правами, связанными с владением акций, в том числе, правом на гарантированную Конституцией Российской Федерации судебную защиту нарушенных, по мнению заявителя, прав.

Таким образом, оценив в совокупности представленные доказательства, с учетом приведенных норм права, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу об обоснованности и законности выводов административного органа об отсутствии в действиях АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» события правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ, что не опровергнуто заявителем.

Принимая во внимание вышеизложенные обстоятельства, апелляционный суд приходит к выводу о том, что основания для удовлетворения требования заявителя о признании незаконным и отмене определения от №139180/1040-1 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 30.04.2021 у суда первой инстанции не имелось, в удовлетворении требований отказано законно.

Таким образом, нормы материального права применены арбитражным судом первой инстанции правильно. Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ в любом случае основаниями для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено. Следовательно, оснований для отмены обжалуемого решения арбитражного суда не имеется, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Судебные расходы судом апелляционной инстанции не распределяются, поскольку жалобы на решения арбитражного суда по делам о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются. Ошибочно уплаченная ООО «Промышленные инвестиции» государственная пошлина в связи с подачей настоящей жалобы подлежит возврату из федерального бюджета.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Тюменской области от 11.08.2021 по делу № А70-9977/2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Возвратить обществу с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции» из федерального бюджета 3000 руб. государственной пошлины, излишне уплаченной по чеку-ордеру Сбербанка России от 17.08.2021.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Cибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

 

Председательствующий

 

Н.Е. Иванова

Судьи

 

О.Ю. Рыжиков

Н.А. Шиндлер