﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-47175/2018

26 сентября 2019 года

г. Санкт-Петербург

/истр.1

Резолютивная часть постановления объявлена     19 сентября 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  26 сентября 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Аносовой Н.В.

судей Зайцевой Е.К., Юркова И.В.

при ведении протокола судебного заседания   Куулар Ш.А.,

при участии:  

от Алексеева Д.И.: Уткина А.В. по доверенности от 06.12.2018,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-21537/2019)  конкурсного управляющего ООО «Торговый дом «Калевала» Гринькова В.В. на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 24.06.2019 по делу № А56-47175/2018/истр.1 (судья Лобова Д.В.), принятое по заявлению конкурсного управляющего ООО «Торговый дом «Калевала» Гринькова В.В. об истребовании документов у Алексеева Дмитрия Игоревича 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Торговый дом «Калевала» (ИНН 7816497118),

установил:

Решением от 02.07.2018 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области признал общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Калевала» (далее - ООО «ТД «Калевала», должник) несостоятельным (банкротом), открыл в отношении него конкурсное производство и утвердил в должности конкурсного управляющего Фоменкова Александра Александровича. Сведения об этом опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 28.07.2018 № 133. 

Определением от 27.11.2018 суд утвердил в должности конкурсного управляющего Гринькова Виталия Васильевича. 

В рамках дела о банкротстве конкурсный управляющий Фоменков А.А. обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просил истребовать у ликвидатора ООО ТД «Калевала» Алексеева Дмитрия Игоревича (ИНН 780411009666) следующие сведения и документы ООО ТД «Калевала» (ИНН 7816497118, ОГРН 1107847317467, адрес 192102, г. Санкт-Петербург, ул. Фучика, д. 4, Литер Б): 

- оригиналы учредительных документов, свидетельства о постановке на учет в органах ФНС, ФСС, Комитет статистики, Пенсионный Фонд, ФОМС и др.; 

- расшифровку внеоборотных активов на 31 декабря 2017г. (согласно бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2017г.) (по статьям баланса, в том числе указать деловую репутацию и организационные расходы), в том числе: расшифровку основных средств согласно бухгалтерской отчетности (в том числе указать капитальные затраты на арендуемые основные средства) на 31 декабря 2017г., расшифровку незавершенных капитальных вложений средств согласно бухгалтерской отчетности (в том числе указать незавершенные капитальные затраты на арендуемые основные средства) на 31 декабря 2017г., расшифровку доходных вложений в материальные ценности, долгосрочных финансовых вложений на 31 декабря 2017г., прочих внеоборотных активов средств;

- расшифровку оборотных активов на 31 декабря 2017г. (согласно бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2017г.), в том числе: расшифровку запасов, отгруженных товаров, ликвидные активы, налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, задолженность участников (учредителей) по взносам в уставной капитал, стоимость собственных акций, выкупленных у акционеров; расшифровку долгосрочной дебиторской задолженности - дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты; расшифровку краткосрочной дебиторской задолженности - дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты, по форме, согласно; расшифровку краткосрочных финансовых вложений, расшифровку списанной в убыток суммы дебиторской задолженности, расшифровку выданных гарантий и поручительств, расшифровку собственных средств - капитал, резервы, доходы будущих периодов, резервы предстоящих расходов, расшифровку долгосрочных обязательств должника (займы, кредиты, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты, кредиторская задолженность, задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов и прочих краткосрочных обязательств), расшифровка выручки - выручка от реализации товаров, выполнения работ, оказания услуг поквартально за 3 предшествующих года (за период с 20.04.2015г. по настоящее время); 

- сведения о формировании уставного капитала; 

- сведения о формировании резервного и добавочного капиталов; 

- расшифровку кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату с указанием балансового счета, в том числе залоговые кредиторы на 31 декабря 2017г. (согласно бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2017г.); 

- расшифровку задолженности по обязательным платежам в бюджет и внебюджетные фонды по видам налогов на 31 декабря 2017г. (согласно бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2017г.); 

- сумма просроченной кредиторской задолженности поквартально за период с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- выручку от реализации товаров, услуг по видам поквартально за период с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- расшифровку затрат на предприятии поквартально за период с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- данные по ценам на продукцию, услуги (отпускные, рыночные) за период с 20.04.2015г. по настоящее время по отдельным видам услуг и продукции; 

- данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- сроки, условия привлечения и предоставления денежных средств с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- себестоимость (фактическая, плановая) товаров и услуг по видам поквартально за три года. Состав затрат при определении фактической себестоимости; 

- свидетельства права собственности на недвижимое имущество; 

- схему документооборота, организационной и производственной структур (список структурных подразделений), Положение о документообороте, внутреннем контроле; 

- состав основного и вспомогательного производства; 

- описание технологии производства; 

- сведения об инфраструктурном обеспечении (энергия, водопровод, канализация, связь, прочее); 

- балансовую стоимость активов, используемых в производственном процессе;

- загрузку производственных мощностей поквартально за период с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- объекты непроизводственной сферы, затраты на их содержание поквартально за период с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- балансовую стоимость активов, не используемых в производственном процессе; 

- справку о наличии/отсутствии госзаказа с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- имеющиеся торговые ограничения, финансовое стимулирование; 

- результаты последней инвентаризации; 

- результаты аудиторских проверок за период с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- отчеты оценщиков за период с 20.04.2015г. по настоящее время (если есть); 

- материалы налоговых проверок за период с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- данные по основным поставщикам сырья и материалов, объем поставок за период с 20.04.2015г.по настоящее время; 

- данные по основным потребителям продукции, объем поставок за период с 20.04.2015г. по настоящее время;

- информацию о расчетах за оказанные услуги: доля денежной составляющей в расчетах, доля оплаты векселями за 2015-2018 года, а также на дату последнего баланса; 

- сведения обо всех реорганизациях и преобразованиях предприятия с 2015 по 2018гг; 

- отчет об использовании бюджетных средств за 2015-2018 гг.; 

- сведения об отчуждении имущества, передаче имущества в аренду, передаче имущества в качестве вклада в уставной капитал другого юридического лица с 20.04.2015г. по настоящее время; 

- копии всех хозяйственных договоров (в том числе займов, кредитов, залога) за период 2015-2018гг., в том числе договоров, являющихся основанием для возникновения кредиторской и дебиторской задолженности ООО ТД «Калевала» на последнюю отчетную дату (даже в случае заключения их ранее указанного периода); 

- печати, штампы ООО ТД «Калевала» (ИНН7816497118, ОГРН 1107847317467). 

Утвержденный в дальнейшем в должности конкурсного управляющего Гриньков В.В. поддержал заявление.

В последней редакции (15.03.2019г.) конкурсный управляющий просил истребовать у ликвидатора следующие сведения: 

1. Оригиналы учредительных документов, свидетельства о постановке на учет в органах ФНС, ФСС, комитет статистики. Пенсионный Фонд, ФОМС и др.; 

2. Все хозяйственные договоры за период 2015-2018гг., в том числе: 

- договор займа № 1/15 от 05.11.2015, заключённый с Никифоровой А.В.; 

- договор займа № 2/15 от 13.11.2015, заключённый с Никифоровой А.В.; 

- договор займа б/н от 17.11.2015, заключённый с Никифоровой А.В.; 

- договор процентного займа № б/н от 17.12.2015, заключённый с ООО "Юридическая фирма "Астет»; 

- договор процентного займа № 1 от 18.01.2016, заключённый с Никифоровой А.В.; 

- договор процентного займа №2 от 27.01.2016, заключённый с Никифоровой А.В.; 

- договор б/н от 17.02.2016, заключённый с АО "Монолит-Кировстрой"; 

- договор процентного займа № 1/2016 от 11.03.2016, заключённый с Тодуа М.Г.; 

- договор процентного займа № 2/2016 от 11.03.2016г, заключённый с Баженовым А.Е.; 

- договор процентного займа № 4/2016 от 21.11.2016, заключённый с Тодуа М.Г.;

- договор процентного займа б/н от 30.03.2016, заключённый с Хуснутдиновой Т.Г.; 

- договор процентного займа б/н от 26.06.2017, заключённый с Тодуа М.Г.; 

- договор займа б/н от 27.04.2016, заключённый с Петровой Е.С.; 

- договор займа б/н от 05.09.2016, заключённый с ООО ДОК "Калевала"; 

- соглашение о переводе долга, заключенное между ООО ТД «Калевала» и АО «Монолит-Кировстрой» от 24.04.2017; 

3. Расшифровку дебиторской задолженности, с указанием и приложением документов (договоры, счета, акты) на основании, которых образовалась дебиторская задолженность; 

4. Сведения о задолженности по выплате заработанной платы работникам, с приложением документов, подтверждающих образование задолженности; 

5. Бухгалтерские базы, в том числе базу «1С», включающие отражение всех финансово-хозяйственных операций должника за период с 01.01.2015 по настоящее время (c указанием логинов и паролей); 

6. Документы по расчетному счету №40702810904500147733 в Санкт-Петербургском филиале Банка «Возрождение» (ПАО), в том числе; договор банковского счета, микро-комплект подключения к системе ДБО (логин и пароль пользователя), ЭЦП от клиента банка, установочный диск и т.п. 

Уточнение принято судом в порядке статьи 49 АПК РФ.

Определением арбитражного суда от 24.06.2019 в удовлетворении заявления отказано. Суд пришел к выводу, что Алексеевым Д.И. в материалы дела представлены достаточные доказательства исполнения своей обязанности по передаче документов конкурсному управляющему.

Конкурсный управляющий ООО «Торговый дом «Калевала» Гриньков В.В. не согласился с вынесенным определением и обратился с апелляционной жалобой, в которой просил определение суда отменить, ходатайство об истребовании документов и сведений  удовлетворить. В обоснование жалобы ее податель указал, что в нарушение положений статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) ликвидатор начал предоставлять документы ООО «ТД «Калевала» конкурсному управляющему только после обращения конкурсного управляющего в арбитражный суд с ходатайством об истребовании документов, и только тех документов, реквизиты, которых были непосредственно указаны конкурсным управляющим в ходатайстве. В связи с чем, конкурный управляющий неоднократно подавал уточненные ходатайства об истребовании документов, в которых указывал документы, реквизиты которых были получены конкурсным управляющим из выписок по расчетным счетам ООО ТД «Калевала». Таким образом, в настоящий момент невозможно определить, были ли переданы ликвидатором документы ООО «ТД «Калевала» в полном объеме. В отношении предоставленной 25.01.2019г. расшифровки дебиторской задолженности и пояснительной записки податель жалобы отметил, что из них не предоставляется возможным понять, на основании каких документов образовалась задолженность у АО «МКС» перед ООО «ТД «Калевала», не приложены документы, на основании которых образовалась указанная задолженность. Таким образом, предоставленные документы не могут свидетельствовать о предоставлении сведений о дебиторской задолженности в полном объеме, так как на основании предоставленной информации определить действительное наличие дебиторской задолженности не предоставляется возможным.

Отзыв на апелляционную жалобу не представлен.

В судебном заседании представитель Алексеева Д.И. возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Иные участвующие в обособленном споре лица, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 АПК РФ, своих представителей в судебное заседание не направили, что в силу статьи 156 АПК РФ не препятствует рассмотрению дела в их отсутствие.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого определения, апелляционный суд не установил оснований для его отмены или изменения.

До признания ООО «ТД «Калевала» банкротом Алексеев Д.И. занимал должность ликвидатора должника. 

Данное обстоятельство не оспаривается.

В силу абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.  

В силу полномочий ликвидатора юридического лица на данное лицо также распространяются вышеуказанные положения Закона о банкротстве. 

Указанная обязанность по предоставлению необходимой документации носит безусловный характер.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей конкурсному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено, что арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. 

Между тем, по смыслу приведенных положений, а также положений статьи 66 АПК РФ, требование об истребовании документов может быть удовлетворено лишь по отношению к тому лицу, которое указанными документами располагает.  

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов могут служить, в частности, подтвержденные документально факты предоставления документов и материальных ценностей, принятия всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей, либо отсутствия документов и ценностей у бывшего руководителя должника. При наличии объективной невозможности исполнить обязательство в натуре судебный акт о понуждении исполнить обязательство не будет отвечать принципу исполнимости.

В соответствии со статьей 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу положений названной нормы конкурсный управляющий должен обосновать фактическое существование и наличие у Алексеева Д.И. всех истребуемых документов и материальных ценностей должника. То обстоятельство, что у конкурсного управляющего не имеется достоверных сведений об их местонахождении, не освобождает его от обязанности доказывания наличия реальной возможности их представления обязанным лицом.

В рассматриваемом случае, суд первой инстанции установил, что в материалы дела были представлены доказательства, подтверждающие передачу Алексеевым Д.И. документации должника конкурсному управляющему, в частности, опись вложения в ценное письмо от 10.06.2019г., согласно которой конкурсному управляющему направлены по почте истребованные им договоры займа и соглашения о переводе долга.

Кроме того, описью от 25.01.2019г., подписанной представителем конкурсного управляющего Рубан Дарьей Сергеевной и Алексеевым Д.И., подтверждена передача конкурсному управляющему расшифровки дебиторской задолженности и учредительных документов.

Таким образом, представленными документами подтверждается, что ликвидатором должника приняты меры по исполнению обязанности, возложенной на него Законом о банкротстве.

Довод подателя жалобы о том, что документы должника были переданы не в полном объеме, не свидетельствует о том, что оставшаяся часть документов осталась у ликвидатора должника. Между тем, в соответствии с положениями части 1 статьи 65 АПК РФ, бремя доказывания места нахождения истребуемых доказательств возлагается на заявителя соответствующего ходатайства.

Доказательств того, что ликвидатор должника располагает иными документами должника, помимо указанных в описях, в материалах дела не имеется.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ доказательства, поступившие от участников обособленного спора, суд верно указал, что в отношении прочих истребованных документов суд, для возложения на Алексеева Д.И. обязанности их передачи в судебном порядке необходимо предоставление заявителем достаточно серьезных первичных доказательств и приведение убедительных аргументов (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.03.2012 № 12505/11) существования таких сведений. 

Между тем, в материалы дела не представлено никаких доказательств использования должником каких-либо баз 1С, а также систем дистанционного доступа к банковскому счету. 

Апелляционный суд пришел к выводу о недоказанности обладания Алексеевым Д.И. и удержания им по день рассмотрения настоящего спора имущества, истребуемого конкурсным управляющим, соответственно, об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявления.

Довод апелляционной жалобы о наличии у Алексеева Д.И. истребуемого имущества, не подтвержденный документально, направлен на иную оценку доказательств, приобщенных к материалам дела, и установленных обстоятельств спора, послуживших основанием для отказа в удовлетворении заявления.

Непредставление доказательств обладания истребуемым имуществом лицом, к которому предъявлено требование об его изъятии, не может повлечь удовлетворения заявления.

Поскольку судом безусловно и достоверно не установлено, что ликвидатор должника Алексеев Д.И. имеет в распоряжении дополнительную документацию, имущество должника и намеренно уклоняется от исполнения обязанности по передаче запрашиваемых документов и сведений арбитражному управляющему, с учетом вышеприведенных норм права и разъяснений, судебная коллегия приходит к выводу, что возможность исполнения обязательства в натуре материалами дела не подтверждена; основания для удовлетворения заявления конкурсного управляющего у суда первой инстанции отсутствовали.

При указанных обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что убедительных доводов, основанных на доказательственной базе и позволяющих отменить обжалуемый судебный акт, апелляционная жалоба не содержит.

Выводы суда первой инстанции являются правильными, соответствуют материалам дела и действующему законодательству. Нарушений норм процессуального права, предусмотренных частью 4 статьи 270 АПК РФ, судом первой инстанции не допущено.

Учитывая изложенное, суд первой инстанции обоснованно отклонил ходатайство конкурсного управляющего. Оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 24.06.2019 по делу № А56-47175/2018/истр.1 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Н.В. Аносова

 

Судьи

Е.К. Зайцева

 И.В. Юрков