Арбитражный суд Московской области

   107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва 

http://asmo.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А41-93576/19

09 июля 2020 года

г.Москва

Резолютивная часть объявлена 23 июня 2020 года 

Полный текст решения изготовлен 09 июля 2020

Арбитражный суд Московской области в составе судьи О.С. Гузеевой, при ведении протокола помощником судьи Макаровой Е.А., рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ООО "КУРСКФАРМ" (ИНН 4632243213, ОГРН 1184632006316) к ООО "ЭН.СИ.ФАРМ" (ИНН 7710384474, ОГРН 1037700144272) об истребовании документов, а также встречное исковое заявление ООО "ЭН.СИ.ФАРМ" (ИНН 7710384474, ОГРН 1037700144272) к ООО "КУРСКФАРМ" (ИНН 4632243213, ОГРН 1184632006316) об обязании заключить соглашение,

при участии сторон согласно протоколу судебного заседания от 23.06.2020,

УСТАНОВИЛ:

ООО "КУРСКФАРМ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) обратилось в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к ООО "ЭН.СИ.ФАРМ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) об истребовании документов о деятельности общества и взыскании судебной неустойки.

Истец неоднократно уточнял исковые требования, в итоге просит суд обязать ООО "ЭН.СИ.ФАРМ" предоставить ООО "КУРСКФАРМ"  в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу, надлежащим образом заверенные копии следующих документов не содержащие (с изъятыми) персональные данные физических лиц, перечисленных в Федеральном законе от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» следующие документы Общества за период с 01.01.2017 г. по дату исполнения решения суда:

– протоколы всех очередных и внеочередных общих собраний участников Общества за период с 01.01.2017 г. по дату получения запроса;

– список аффилированных лиц Общества, в том числе бенефициаров (аффилированных лиц) прикрытых корпоративной «вуалью»;

– документы, касающиеся судебных разбирательств с участием Общества, включая исковые заявления, заявления, ходатайства, протоколы судебных заседаний, мировые соглашения, судебные акты (решения, постановления, определения) за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса ( за исключением трех судебных;

– отчеты и заключения аудиторов, ревизионной комиссии за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– штатное расписание Общества со всеми изменениями и дополнениями за период с 01.01.2017 г. по дату получения запроса;

– документы, связанные с начислением и выплатой Обществом работникам заработной платы и иных выплат (отпускные, оплата сверхурочных часов, премий, компенсаций, в том числе при увольнении, выходных пособий, выплата долевых участий и т.п.) за 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса;

– трудовые договоры со всеми сотрудниками Общества с сохранением персональных данных  работников   (фамилии,   имени,   отчества   и   местожительства физического лица) за 2017, 2018, 2019 гг. и по дату получения запроса; приказы, в том числе: о возложении обязанностей главного бухгалтера, о премировании (применение мер поощрения) работников, о выплате компенсации, в том числе при увольнении, о выплате выходных пособий, об изменении штатного расписания, о повышении заработной платы за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– трудовые договоры (соглашения, контракты) с директором Общества (все редакции, дополнительные соглашение к нему, сведения о начислении и выплате генерального директору зарплаты, поощрений) за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– сделки, в которых Общество принимало участие (в любом статусе -сторона по договору, должник по цессии и т.п.), за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса:  договоры с аффилированными лицами Общества; договоры уступки требования (цессии); соглашения об отступном; договоры (соглашения) перевода долга; кредитные договоры (соглашения); договоры займа; договоры поручительства; договоры залога; договоры купли-продажи и поставки; договоры перевозки; договоры аренды (субаренды); договоры лизинга; лицензионные договоры; договоры страхования; договоры хранения; договоры по предоставлению/ получению консультационных и иных услуг включая юридические, аудиторские услуги со специализированными организациями и адвокатскими образованиями;   договоры (соглашения) о выдаче/ получении банковских гарантий; соглашения о новации; соглашения о зачете; договоры (соглашения) о передаче имущества Общества, в том числе объектов недвижимости Общества, в безвозмездное пользование; иные договоры, контракты, соглашения;

– документы, подтверждающие выполнение договоров (контрактов) Обществом, включая, но не ограничиваясь: акты приема-передачи имущества, акты о выполнении работ/оказания услуг, отчеты к договорам (контрактам), накладные и иные подобные документы;

– договоры купли-продажи, мены, дарения автотранспортных средств, оборудования и механизмов.

– годовая отчетность Общества за 2017, 2018, 2019 гг и по дату исполнения запроса, в том числе бухгалтерский баланс, приложения к бухгалтерскому балансу; отчет о прибылях и убытках; отчет об изменениях капитала; отчет о движении денежных средств; ведомости по взносам в ФСС и ПФР; документы персонифицированного учета в ПФР, иные отчеты, предусмотренные нормативными актами системы нормативного регулирования бухгалтерского учета, пояснительная записка;

– налоговая декларация по НДС, декларация по налогу на имущество, а в случае, если организация платит еще какие-либо налоги (водные, транспортные, земельные и тд.), то декларации по данным видам налогов за 2017, 2018, 2019 годы;

– положения об учетной политики Общества со всеми изменениями и дополнениями применяемая в течение 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса;

– реестр сведений о доходах физических лиц за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– акты совместной сверки расчетов с налоговым органом по налогам, сборам, пени и штрафам за 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса;

– документы (протоколы, акты, акты сверки и т.п.), связанные с налоговыми проверками Общества и требованиями налогового органа за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– квартальные оборотно-сальдовые ведомости по всем субсчетам за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– годовые оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам и субсчетам за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– карточки по всем счетам и субсчетам за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– книга учета доходов и расходов Общества;

– акты сверки расчетов с контрагентами;

– ведомости инвентаризации;

– актуальный   список   неоплаченных   счетов   Общества   на   дату   получения запроса;

– учет основных средств (ОС-1, ОС-1а, ОС-6, ОС-ба);

– выписки из ЕГРН, свидетельства о государственной регистрации права собственности Общества на объекты недвижимости за период с момента создания Общества по дату получения запроса;

– документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе, включая товарные знаки и приравненные к ним средства индивидуализации; регистрационные удостоверения на лекарственные средства; РИД;

– регистрационные документы в отношении автотранспортных средств находящиеся (находившиеся) на балансе с момента образования Общества и по дату получения запроса;

– кассовая книга Общества с приложением первичных документов за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– авансовые отчеты с приложением первичных документов за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– банковские выписки по ежедневному движению денежных средств на всех расчетных счетах Общества по форме, установленной банками и заверенные данными кредитными организациями, с указанием всех операций (за каждый день отдельно), которые совершались за запрошенный период (2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса), а именно: дата предыдущей операции по счету, входящий остаток на начало дня, обороты по дебету и кредиту, отраженные по каждому документу (сводному документу), остаток после отражения каждой операции и на конец дня, реквизиты плательщика/получателя денежных средств, назначение платежа (по зачислению и по списанию денежных средств);

– документы, подтверждающие открытие/закрытие в банках и/или иных кредитных учреждениях расчетных и иных счетов Общества в российских рублях

и/или иностранной валюте за 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса;

– база данных бухгалтерского учета на материальном носителе электронной информации:

– модуль бухгалтерского учета;

– модуль по заработной плате;

– модуль исчисления и уплаты в бюджет, государственные фонды обязательных налогов, сборов и иных платежей;

– сведения в отношении доверенностей, выданных Обществом с момента его создания по дату получения запроса, с указанием даты выдачи доверенности, данных поверенного, перечня полномочий, срока действия;

– документы по учреждению Обществом коммерческих организаций (в случае, если такие имеются) за 2017, 2018, 2019 гг и по дату исполнения запроса, в том числе протоколы общих собраний учредителей, уставы, договоры об учреждении, доказательства оплаты участниками вкладов в уставные капиталы (квитанции, акты приема-передачи и т. п.), документы по созыву общих собраний в учрежденных обществах, протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников учрежденных обществ, информация и материалы, предоставленные Обществу как участнику учрежденных им обществ при подготовке общих собраний участников общества, в частности, годовые отчеты обществ, заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества и аудитора по результатам проверки годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов общества, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества и ревизионную комиссию (ревизоры) общества, проекты изменений и дополнений, вносимых в уставы обществ, или проекты устава обществ в новой редакции, проекты внутренних документов общества, а также иная информация (материалы), предусмотренная уставами обществ, документы Общества по отчуждению (обременению) долей в уставных капитала учрежденных Обществ, документы по выходу Общества из учрежденных обществ и выплате (невыплате) Обществу действительной стоимости доли; документы по исключению Общества как участника учрежденного общества из общества; документы учрежденных обществ, выданные (направленные) Обществу в связи с неоплатой вклада в уставный капитал обществ; документы учрежденных обществ, адресованные Обществу как участнику, связанные с реализацией преимущественного права покупки доли (части доли) при продаже в пользу третьего лица, а в случае отсутствия таковых — документы Общества, адресованные учрежденным обществам, по этому вопросу;

– документы из материалов исполнительных производств, возбужденных в отношении Общества; документы из материалов исполнительных производств, возбужденных в отношении должников Общества за 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса.

А также истец просит взыскать с ответчика неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере 350 000 рублей, начисленную по истечении 5 рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу за каждые семь календарных дней его неисполнения.

В порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнения исковых требований приняты судом к рассмотрению.

Ответчиком заявлено встречное исковое заявление об обязании ООО "КУРСКФАРМ" заключить договор о нераспространении информации (соглашение о конфиденциальности) с учетом положений пункта 5 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В судебном заседании стороны поддержали доводы своих требований и возражений.

Рассмотрев материалы искового заявления и встречного искового заявления, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, выслушав представителей сторон, суд полагает, что исковые требования подлежат удовлетворению частично, встречное исковое заявление не подлежит удовлетворению  в связи со следующим.

Общество с ограниченной ответственностью "Эн.Си.Фарм" зарегистрировано в качестве юридического лица 11.07.2001. Согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) участниками общества являются ООО "КУРСКФАРМ" с долей 35%, ООО "ФАРМТЕХТРАСТ" с долей 53 %, ФИО1 с долей 10 %, ФИО2 с долей 1 %, ФИО3 с долей 1 %

07.10.2019 истец направил в адрес Общества запрос о предоставлении информации о деятельности общества, который оставлен без удовлетворения. 

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

 Ответчик исковые требования не признал, заявил о невозможности предоставления документов до заключения соглашения о конфиденциальности, также заявил о злоупотреблении истцом своими правами.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом. 

В силу статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним. 

При рассмотрении дела суд исходит из того, что указанный спор является корпоративным, к нему применяются положения Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"). 

В силу пункта 1 статьи 7 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" участниками общества могут быть граждане и юридические лица. 

Пункт 1 статьи 8 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" определяет объем прав участников, которые вправе в том числе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

 Право на получение участником общества информации также закреплено в абзаце 3 части 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации. 

В соответствии с частью 1 статьи 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"» общество обязано хранить следующие документы:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" установлено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Из содержания информационного письма Президиума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" следует, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Материалами дела подтверждается факт обращения истца в адрес общества с требованием о предоставлении информации. 

Обязанность предоставлять информацию установлена пунктами 20.3 и 20.4 Устава Общества. Так согласно пункту 20.4 Устава в течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником Общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении генерального директора Общества.

Однако, указанное требование Обществом не исполнено.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Пунктом 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Доказательств того, что ответчиком исполнена в полном объеме обязанность по представлению истцу спорных документов, в материалы дела не представлено.

Доводы ответчика о том, что предоставление документов возможно только после заключения соглашения о конфиденциальности судом отклоняются ввиду следующего.

Согласно пункту 7 части 1 статьи  2 Федерального закона от 27 июля 2006 года № 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации"  конфиденциальность информации - обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя.

Федеральными законами устанавливаются условия отнесения информации к сведениям, составляющим коммерческую тайну, служебную тайну и иную тайну, обязательность соблюдения конфиденциальности такой информации, а также ответственность за ее разглашение (пункт 4 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2006 года № 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации").

Статьей 3 Федерального закона от 29 июля 2004 года № 98-ФЗ "О коммерческой тайне" установлено, что коммерческая тайна - режим конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду.

Право на отнесение информации к информации, составляющей коммерческую тайну, и на определение перечня и состава такой информации принадлежит обладателю такой информации с учетом положений настоящего Федерального закона (пункт 1 статьи 4 Федерального закона от 29 июля 2004 года № 98-ФЗ "О коммерческой тайне").

Пунктом 5 статьи 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе.

Вместе с тем суд обращает внимание, что ответчиком (истцом по встречному иску) не представлены суду доказательства, подтверждающие, что истец заблаговременно был ознакомлен с Положением о коммерческой тайне общества от 23.07.2012 и об утверждении перечня информации, составляющую коммерческую тайну ООО "ЭН.СИ.ФАРМ", и знал, что запрашиваемая информация и документы содержат конфиденциальную информацию, а также документальные свидетельства того, что истец отказывался от подписания соглашения о конфиденциальности.

В ответе на требование о предоставлении документов от 22.10.2019 № ГВ-19-342, направленном ответчиком в адрес истца также не содержится перечень информации, относящейся к коммерческой тайне Общества, которую запросил истец, а имеется лишь ссылка не необходимость заключения соглашения о конфиденциальности.

Между тем в суд представлены доказательства, что истец подписал соглашение о конфиденциальности с приложением протокола разногласий.

Согласно определению Верховного Суда Российской Федерации от 11 сентября 2019 г. № 305-ЭС19-14761 в пункте 15 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ",  в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Исходя из вышеприведенных положений ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" и разъяснений, приведенных в информационном письме, на общество возложена обязанность предоставлять истребуемую информацию по запросу участника, но не ранее, чем с момента подписания какого-либо соглашения о конфиденциальности, в случае, если истребуемая документация носит конфиденциальную информацию. 

В случае, если конфиденциальный характер запрашиваемых документов установлен, данное соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии судопроизводства, в том числе и на стадии исполнения решения суда.

Кроме того, по смыслу статьи  5 Федерального закона от 29 июля 2004 года № 98-ФЗ "О коммерческой тайне" режим коммерческой тайны не может быть установлен лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, в отношении следующих сведений: 1) содержащихся в учредительных документах юридического лица, документах, подтверждающих факт внесения записей о юридических лицах и об индивидуальных предпринимателях в соответствующие государственные реестры; 2) содержащихся в документах, дающих право на осуществление предпринимательской деятельности; 3) о составе имущества государственного или муниципального унитарного предприятия, государственного учреждения и об использовании ими средств соответствующих бюджетов; 4) о загрязнении окружающей среды, состоянии противопожарной безопасности, санитарно-эпидемиологической и радиационной обстановке, безопасности пищевых продуктов и других факторах, оказывающих негативное воздействие на обеспечение безопасного функционирования производственных объектов, безопасности каждого гражданина и безопасности населения в целом; 5) о численности, о составе работников, о системе оплаты труда, об условиях труда, в том числе об охране труда, о показателях производственного травматизма и профессиональной заболеваемости, и о наличии свободных рабочих мест; 6) о задолженности работодателей по выплате заработной платы и социальным выплатам; 7) о нарушениях законодательства Российской Федерации и фактах привлечения к ответственности за совершение этих нарушений; 8) об условиях конкурсов или аукционов по приватизации объектов государственной или муниципальной собственности; 9) о размерах и структуре доходов некоммерческих организаций, о размерах и составе их имущества, об их расходах, о численности и об оплате труда их работников, об использовании безвозмездного труда граждан в деятельности некоммерческой организации; 10) о перечне лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица; 11) обязательность раскрытия которых или недопустимость ограничения доступа к которым установлена иными федеральными законами.

С учетом отсутствия доказательств ознакомления истца с перечнем конфиденциальной информации ООО "ЭН.СИ.ФАРМ", наличием в материалах дела доказательств намерения истца заключить соглашение о конфиденциальности, наличием в запрашиваемых документах информации, которая не может быть отнесена к коммерческой тайне, суд отказывает в удовлетворении встречных исковых требований.

Как указано в пункте 1 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя представления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием предоставить информацию, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Таким образом, из совокупного толкования приведенных выше разъяснений участнику общества может быть отказано в удовлетворении требования только в двух случаях: когда его право на получение информации не нарушено, либо когда он злоупотребляет правом. 

При этом бремя доказывания указанных обстоятельств лежит на ответчике, т.е. обществе. 

Ответчиком  в нарушение положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в материалы дела не представлены доказательства, указывающие на то, что ООО "КУРСКФАРМ" может использовать полученную информацию во вред коммерческим интересам общества, запрашиваемые документы относятся к конкурентной сфере, а распространение информации об их содержании может недобросовестно использоваться кем-либо.

Доказательства злоупотребления истцом своими права ответчиком также не представлены.

Доводы отзыва на исковое заявление о том, что истец действует не в своих интересах, а в интересах недобросовестного бывшего генерального директора Общества – ФИО1, не нашли своего подтверждения в материалах дела и не могут являться основаниями для отказа в удовлетворении законного права истца, как участника Общества на предоставление ему документов о деятельности Общества.

При вышеуказанных обстоятельствах суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных требований истца в части обязания ответчика представить документы.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. 

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

 Как указано в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее – постановление Пленума № 7), на основании п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя. 

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации). 

В силу пункта 31 указанного постановление Пленума № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. 

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 постановления Пленума № 7, суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. 

Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения. 

 При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. 

В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства. 

Пункт 71 постановления Пленума № 7 предоставляет право суду снизить размер неустойки для физических лиц - при взыскании неустойки с иных лиц правила статьи 333 ГК РФ могут применяться не только по заявлению должника, но и по инициативе суда, если усматривается очевидная несоразмерность неустойки последствиям нарушения обязательства (пункт 1 статьи 333 ГК РФ). 

В определениях Конституционного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 № 1367-О разъясняется, что положения пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ направлены на защиту прав кредитора по обязательству, в частности путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, и с учетом разъяснений, данных в Постановлении № 7, где указано, что присуждение судебной неустойки в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре возможно только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; суду надлежит учитывать обстоятельства, объективно препятствующие исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре. 

Из изложенного выше следует, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом в целях дополнительного воздействия на должника. 

Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из своего незаконного или недобросовестного поведения. Указанный вывод суда соответствует правовому подходу, сформулированному в определении Верховного Суда Российской Федерации от 15.03.2018 № 305-ЭС17- 17260. 

Учитывая вышеизложенные обстоятельства и заявления ответчика о применении статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации, суд снижает размер неустойки до 500 руб. за каждый день просрочки исполнения обязанности по передаче документов, то есть 3 500 руб. за каждые семь календарных дней неисполнения решения суда.

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, статьей 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить частично.

Обязать ООО "ЭН.СИ.ФАРМ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) предоставить ООО "КУРСКФАРМ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в течение пяти рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу, надлежащим образом заверенные копии следующих документов, не содержащих (с изъятыми) персональные данные физических лиц, перечисленных в Федеральном законе от 27.07.2006г. № 152-ФЗ «О персональных данных», за период с 01.01.2017 г. по дату исполнения решения суда:

– протоколы всех очередных и внеочередных общих собраний участников Общества за период с 01.01.2017 г. по дату получения запроса;

– список аффилированных лиц Общества, в том числе бенефициаров (аффилированных лиц) прикрытых корпоративной «вуалью»;

– документы, касающиеся судебных разбирательств с участием Общества, включая исковые заявления, заявления, ходатайства, протоколы судебных заседаний, мировые соглашения, судебные акты (решения, постановления, определения) за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса ( за исключением трех судебных;

– отчеты и заключения аудиторов, ревизионной комиссии за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– штатное расписание Общества со всеми изменениями и дополнениями за период с 01.01.2017 г. по дату получения запроса;

– документы, связанные с начислением и выплатой Обществом работникам заработной платы и иных выплат (отпускные, оплата сверхурочных часов, премий, компенсаций, в том числе при увольнении, выходных пособий, выплата долевых участий и т.п.) за 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса;

– трудовые договоры со всеми сотрудниками Общества с сохранением персональных данных  работников   (фамилии,   имени,   отчества   и   местожительства физического лица) за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса; приказы, в том числе: о возложении обязанностей главного бухгалтера, о премировании (применение мер поощрения) работников, о выплате компенсации, в том числе при увольнении, о выплате выходных пособий, об изменении штатного расписания, о повышении заработной платы за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– трудовые договоры (соглашения, контракты) с директором Общества (все редакции, дополнительные соглашение к нему, сведения о начислении и выплате генерального директору зарплаты, поощрений) за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– сделки, в которых Общество принимало участие (в любом статусе -сторона по договору, должник по цессии и т.п.), за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса:  договоры с аффилированными лицами Общества; договоры уступки требования (цессии); соглашения об отступном; договоры (соглашения) перевода долга; кредитные договоры (соглашения); договоры займа; договоры поручительства; договоры залога; договоры купли-продажи и поставки; договоры перевозки; договоры аренды (субаренды); договоры лизинга; лицензионные договоры; договоры страхования; договоры хранения; договоры по предоставлению/ получению консультационных и иных услуг включая юридические, аудиторские услуги со специализированными организациями и адвокатскими образованиями;   договоры (соглашения) о выдаче/ получении банковских гарантий; соглашения о новации; соглашения о зачете; договоры (соглашения) о передаче имущества Общества, в том числе объектов недвижимости Общества, в безвозмездное пользование; иные договоры, контракты, соглашения;

– документы, подтверждающие выполнение договоров (контрактов) Обществом, включая, но не ограничиваясь: акты приема-передачи имущества, акты о выполнении работ/оказания услуг, отчеты к договорам (контрактам), накладные и иные подобные документы;

– договоры купли-продажи, мены, дарения автотранспортных средств, оборудования и механизмов.

– годовая отчетность Общества за 2017, 2018, 2019 гг и по дату исполнения запроса, в том числе бухгалтерский баланс, приложения к бухгалтерскому балансу; отчет о прибылях и убытках; отчет об изменениях капитала; отчет о движении денежных средств; ведомости по взносам в ФСС и ПФР; документы персонифицированного учета в ПФР, иные отчеты, предусмотренные нормативными актами системы нормативного регулирования бухгалтерского учета, пояснительная записка;

– налоговая декларация по НДС, декларация по налогу на имущество, а в случае, если организация платит еще какие-либо налоги (водные, транспортные, земельные и тд.), то декларации по данным видам налогов за 2017, 2018, 2019 годы;

– положения об учетной политики Общества со всеми изменениями и дополнениями применяемая в течение 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса;

– реестр сведений о доходах физических лиц за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– акты совместной сверки расчетов с налоговым органом по налогам, сборам, пени и штрафам за 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса;

– документы (протоколы, акты, акты сверки и т.п.), связанные с налоговыми проверками Общества и требованиями налогового органа за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– квартальные оборотно-сальдовые ведомости по всем субсчетам за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– годовые оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам и субсчетам за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– карточки по всем счетам и субсчетам за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– книга учета доходов и расходов Общества;

– акты сверки расчетов с контрагентами;

– ведомости инвентаризации;

– актуальный   список   неоплаченных   счетов   Общества   на   дату   получения запроса;

– учет основных средств (ОС-1, ОС-1а, ОС-6, ОС-ба);

– выписки из ЕГРН, свидетельства о государственной регистрации права собственности Общества на объекты недвижимости за период с момента создания Общества по дату получения запроса;

– документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе, включая товарные знаки и приравненные к ним средства индивидуализации; регистрационные удостоверения на лекарственные средства; РИД;

– регистрационные документы в отношении автотранспортных средств находящиеся (находившиеся) на балансе с момента образования Общества и по дату получения запроса;

– кассовая книга Общества с приложением первичных документов за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– авансовые отчеты с приложением первичных документов за 2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса;

– банковские выписки по ежедневному движению денежных средств на всех расчетных счетах Общества по форме, установленной банками и заверенные данными кредитными организациями, с указанием всех операций (за каждый день отдельно), которые совершались за запрошенный период (2017, 2018, 2019 гг и по дату получения запроса), а именно: дата предыдущей операции по счету, входящий остаток на начало дня, обороты по дебету и кредиту, отраженные по каждому документу (сводному документу), остаток после отражения каждой операции и на конец дня, реквизиты плательщика/получателя денежных средств, назначение платежа (по зачислению и по списанию денежных средств);

– документы, подтверждающие открытие/закрытие в банках и/или иных кредитных учреждениях расчетных и иных счетов Общества в российских рублях

и/или иностранной валюте за 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса;

– база данных бухгалтерского учета на материальном носителе электронной информации:

– модуль бухгалтерского учета;

– модуль по заработной плате;

– модуль исчисления и уплаты в бюджет, государственные фонды обязательных налогов, сборов и иных платежей;

– сведения в отношении доверенностей, выданных Обществом с момента его создания по дату получения запроса, с указанием даты выдачи доверенности, данных поверенного, перечня полномочий, срока действия;

– документы по учреждению Обществом коммерческих организаций (в случае, если такие имеются) за 2017, 2018, 2019 гг и по дату исполнения запроса, в том числе протоколы общих собраний учредителей, уставы, договоры об учреждении, доказательства оплаты участниками вкладов в уставные капиталы (квитанции, акты приема-передачи и т. п.), документы по созыву общих собраний в учрежденных обществах, протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников учрежденных обществ, информация и материалы, предоставленные Обществу как участнику учрежденных им обществ при подготовке общих собраний участников общества, в частности, годовые отчеты обществ, заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества и аудитора по результатам проверки годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов общества, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества и ревизионную комиссию (ревизоры) общества, проекты изменений и дополнений, вносимых в уставы обществ, или проекты устава обществ в новой редакции, проекты внутренних документов общества, а также иная информация (материалы), предусмотренная уставами обществ, документы Общества по отчуждению (обременению) долей в уставных капитала учрежденных Обществ, документы по выходу Общества из учрежденных обществ и выплате (невыплате) Обществу действительной стоимости доли; документы по исключению Общества как участника учрежденного общества из общества; документы учрежденных обществ, выданные (направленные) Обществу в связи с неоплатой вклада в уставный капитал обществ; документы учрежденных обществ, адресованные Обществу как участнику, связанные с реализацией преимущественного права покупки доли (части доли) при продаже в пользу третьего лица, а в случае отсутствия таковых — документы Общества, адресованные учрежденным обществам, по этому вопросу;

– документы из материалов исполнительных производств, возбужденных в отношении Общества; документы из материалов исполнительных производств, возбужденных в отношении должников Общества за 2017, 2018, 2019 и по дату получения запроса.

Взыскать с ООО "ЭН.СИ.ФАРМ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в пользу ООО "КУРСКФАРМ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере 3500 рублей, начисленную по истечении 5 рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу за каждые семь календарных дней его неисполнения.

В остальной части требований о взыскании неустойки отказать

Взыскать с ООО "ЭН.СИ.ФАРМ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в пользу ООО "КУРСКФАРМ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) 6000 руб. государственной пошлины по иску.

В удовлетворении встречного искового заявления ООО "ЭН.СИ.ФАРМ" отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца в Десятый арбитражный апелляционный суд.

Судья                                                                                       О.С. Гузеева