ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, г. Москва, ул. Садовническая, д. 68/70, стр. 1, www.10aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10АП-6280/2024

Дело № А41-17878/23

26 апреля 2024 года

г. Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена 23 апреля 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме  26 апреля 2024 года 

 

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи   Терешина А.В.,

судей: Шальневой Н.В., Епифанцевой С.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1,

при участии в заседании: 

конкурсный управляющий ООО «Инженерно-строительная компания Энергия» - ФИО2,

иные лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО «Инженерно-строительная компания Энергия» на определение Арбитражного суда Московской области от 05.03.2024 по делу № А41-17878/23,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Московской области от 05 июля 2023 года в отношении ООО «Инженерно-Строительная Компания Энергия» введена процедура банкротства – наблюдение. Временным управляющим утвержден ФИО2 

Решением Арбитражного суда Московской области от 08 сентября 2023 года ООО «Инженерно-Строительная Компания Энергия» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство. 

Конкурсным управляющим утвержден ФИО2 

Конкурсный управляющий ФИО2 обратился Арбитражный суд Московский области с ходатайством об обязании бывшего руководителя должника ФИО3 предать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную финансово-хозяйственную документацию должника.

Определением Арбитражного суда Московской области от 05.03.2024 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, конкурсный управляющий  ООО «Инженерно-строительная компания Энергия» обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции и принять новый судебный акт об  удовлетворении заявленных требований.

Апелляционная жалоба рассмотрена в соответствии с нормами статей 121 - 123, 153, 156 АПК РФ в отсутствие иных лиц, участвующих в споре, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе публично путем размещения информации на сайте http://kad.arbitr.ru.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции, правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права проверены арбитражным апелляционным судом в соответствии со статьями 223, 266, 268, 270 АПК РФ.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив доводы апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с частью 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

В соответствии с нормативными положениями пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Законодатель не ограничивает конкурсного управляющего в объеме запрашиваемой информации. Однако обращение конкурсного управляющего за представлением соответствующей информации должно быть направлено на достижение целей проведения процедуры конкурсного производства в отношении предприятия-должника.

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абзацу 3 пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, сослался на то, что 22.02.2023 ФИО3 передал бухгалтерскую и иную финансово-хозяйственную документацию должника единственному участнику ООО «Инженерно-Строительная компания Энергия» - ГУ ЕНТЕРПРИСЕС ЛИМИТЕД.

Между тем, суд апелляционной инстанции установил следующее.

По сведениям, представленным ответчиком, он уволился с должности генерального директора и полномочия перешли к Реншу Жуан, являющемуся по совместительству генеральным директором единственного участника Общества ГУ ЕНТЕРПРИСЕС ЛИМИТЕД (зарегистрировано в Гонконге, рег. номер 3217627). 

Тем не менее, в ЕГРЮЛ информация о вступлении Реншу Жуан в должность генерального директора Общества отсутствует. 

Согласно сведениям, имеющимся в ЕГРЮЛ, ФИО3 являлся единоличным исполнителем органом общества до 13.09.2023 (включительно), т.е. вплоть до утверждения ФИО2 конкурсным управляющим общества решением Арбитражного суда Московской области от 08.09.2023.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 11.01.2022 по делу № А40- 151864/21-89-713 с Должника в пользу ООО «СТРОЙРЕСУРС» были взысканы убытки в размере 6 275 518 руб. 75 коп., а также взысканы расходы по оплате государственной пошлины в размере 55 440 руб. 

Решением от 31.05.2022 Арбитражный суд города Москвы взыскал с Должника в пользу ООО «СТРОЙРЕСУРС» неустойку в размере 2 505 441 руб. 74 коп., а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 35 527 руб. (на сегодняшний день ООО «СТРОЙРЕСУРС» является единственным кредитором и в реестр требований кредиторов Должника включены все вышеперечисленные права требования).

- 20.12.2022 Ответчик, являясь единственным участников Общества с 28.11.2018, лично оплачивает долю за нового участника - ГУ ЕНТЕРПРИСЕС ЛИМИТЕД на счет Должника. 

10.01.2023 в ЕГРЮЛ вносится запись о появлении второго участника в Обществе - ГУ ЕНТЕРПРИСЕС ЛИМИТЕД (Гонконг) с долей в размере 1/11.

19.01.2023 в ЕГРЮЛ вносятся сведения о переходе ранее принадлежавшей ответчику доли в размере 10/11 обществу, следовательно выходу ответчика из числа участников общества.

Таким образом, ответчик являлся единственным участником общества (Должника) с 28.11.2019 до 09.01.2023, а с 19.01.2023 единственным участником общества значится ГУ ЕНТЕРПРИСЕС ЛИМИТЕД, обладающее долей в размере 1/11 уставного капитала. 

С 19.01.2023 новым участником не было предпринято никаких действий, направленных на возобновление финансово-хозяйственной деятельности Должника, внесения в ЕГРЮЛ сведений о смене единоличного исполнительного органа, действий по приведению общества к соответствию требованиям п.2. ст. 24 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», и т.п.

Реншу Жуан зарегистрирован на территории иностранного государства. 

Факт его пребывания на территории Российской Федерации в момент передачи документов материалами дела не подтвержден. 

Отсутствие сведений в ЕГРЮЛ о вступлении Реншу Жуан в должность генерального директора Должника также говорит о том, что в указанный период он на территории РФ не пребывал, так как регистрация указанных сведений производится по заявлению самого директора, и  ввиду своего нахождения на территории иностранного государства подать такое заявление он не имел возможности.

Помимо этого, вопреки требованиям ст. 65 АПК РФ, ФИО3 не предоставил доказательств того, что документы были действительно им переданы.

Предоставленная ответчиком справка от 22.02.2023 не подтверждает того, что документация была передана.

В силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Однако до настоящего времени обязанность по передаче имущества конкурсному управляющему бывшим руководителем должника. в нарушение требований статьи 126 Закона о банкротстве не исполнена. Такие действия бывшего руководителя должника приводят к невозможности надлежащего исполнения обязанностей конкурсного управляющего, принятия все необходимых мер для реализации имущества и последующего удовлетворения требований кредиторов.

Доказательств направления в адрес конкурсного управляющего истребуемых документов и сведений должником не представлено.

Учитывая изложенное суд апелляционной инстанции приходит к выводу о доказанности наличия оснований для истребования у бывшего генерального директора ООО «ИСК ЭНЕРГИЯ» ФИО3 документов и сведений в отношении должника.

В соответствии с пунктом 3 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд по результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции вправе отменить определение полностью или в части и разрешить вопрос по существу.

Учитывая изложенное, обжалуемое определение подлежит отмене с принятием по делу нового судебного акта.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 05.03.2024 по делу №А41-17878/23 отменить.

Истребовать у бывшего руководителя ООО «ИСК ЭНЕРГИЯ» ФИО3 (ИНН 

<

***>) и обязать его передать конкурсному управляющему ФИО2 следующие документы и сведения в отношении должника: 

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН; 

3. свидетельство ОГРН; 

4. список участников Должника; 

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 

6. сведения об аффилированных лицах должника; 

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

8. протоколы и решения собраний органов управления должника; 

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 

11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 

14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

15. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 13.03.2020 по настоящее время; 

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; 

17. учетную политику и документы, утвердившие ее; 

18. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; флэш носители, компьютеры и т.п.); 

19. документы первичного бухгалтерского учета за период с 13.03.2020 по настоящее время; 

20. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 13.03.2020 по настоящее время; 

21. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 13.03.2020 по настоящее время; 

22. налоговую отчетность за период с 13.03.2020 по настоящее время; 

23. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

24. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

25. расшифровку финансовых вложений; 

26. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

27. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

28. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

29. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

30. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

31. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

32. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

33. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

34. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 13.03.2020 по настоящее время; 

35. заключения профессиональных аудиторов за период с 13.03.2020 по настоящее время; 

36. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

37. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 

38. заявления работников на увольнение; 

39. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.п.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 

40. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; 

41. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 

42. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 13.03.2020 по настоящее время; 

43. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

44. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

45. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 44. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

46. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 

47. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

48. сведения о наличии обременений имущества должника; 

49. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

50. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

51. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 13.03.2020 по настоящее время; 

52. заключения об оценке имущества должника; 

53. сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 

54. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 

55. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 

56. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; 

57. иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 13.03.2020 по настоящее время.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Московского округа в месячный срок со дня его принятия. Подача жалобы осуществляется через Арбитражный суд Московской области.

 

Председательствующий cудья 

 

А.В. Терешин 

Судьи 

 

                 Н.В. Шальнева 

 

            С.Ю. Епифанцева