﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-21769/2016

01 апреля 2021 года

г. Санкт-Петербург

/истр.2

Резолютивная часть постановления объявлена     25 марта 2021 года

Постановление изготовлено в полном объеме  01 апреля 2021 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи Тойвонена И.Ю.

судей  Бурденкова Д.В., Герасимовой Е.А.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Смирновой В.С.,

при участии:  

от конкурсного управляющего ООО «Тареал»: Черепенко О.С. по доверенности от 21.05.2020,

от Кушнарева Д.С.: Жиделева Ю.А. по доверенности от 03.11.2019,

от иных лиц: не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-38594/2020) АО «Тасмо Эригрупи» на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 04.12.2020 по делу № А56-21769/2016/истр.2 (судья Рогова Ю.В.), принятое по заявлению конкурсного управляющего, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Тареал»,

установил:

определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее – арбитражный суд) от 28.04.2016 возбуждено производство по делу о признании общества с ограниченной ответственностью «Тареал» (далее – ООО «Тареал», должник), несостоятельным (банкротом). 

Определением арбитражного суда от 21.09.2017 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Ермакова Ольга Анатольевна. 

Определением арбитражного суда от 22.06.2018 в отношении Общества применены правила параграфа 7 главы IX «Банкротство застройщика» Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве). 

Решением арбитражного суда от 22.03.2019 ООО «Тареал» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим назначена Ермакова О.А. 

Определением арбитражного суда от 06.06.2019 прекращены полномочия конкурсного управляющего Ермаковой О.А., конкурсным управляющим утвержден Федичев Вадим Петрович. 

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2019, оставленным без изменения постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 02.10.2019, решение от 22.03.2019 отменено; прекращена процедура наблюдения в отношении Общества, введено внешнее управление, внешним управляющим утвержден Петров Илья Евгеньевич. 

Решением арбитражного суда от 22.10.2019, оставленным без изменения постановлениями апелляционного суда от 20.02.2020 и суда кассационной инстанции от 10.07.2020, прекращена процедура внешнего управления в отношении Общества, Общество признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, исполняющим обязанности конкурсного управляющего должником утвержден Федичев В.П. 

Определением арбитражного суда от 14.11.2019 (резолютивная часть объявлена 08.11.2019) конкурсным управляющим ООО «Тареал» утвержден арбитражный управляющий Федичев В.П. 

24.01.2020 в арбитражный суд от конкурсного управляющего поступило заявление, в котором управляющий  просил истребовать у участника АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ», следующие документы, касающиеся непосредственно деятельности должника (с учетом уточнений): 

1. Бухгалтерскую документацию за 2016-2019: бухгалтерскую и налоговую отчетность, отчеты в фонды, акты проверок, акты инвентаризации (в том числе акты инвентаризационных расчетов с дебиторами и кредиторами), справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами; 

2. Перечень кредиторов и дебиторов с указанием даты возникновения задолженности, полного их наименования, местонахождения или фактического (юридического) адреса, а также тел./факс. документы, подтверждающие осуществление мер по истребованию дебиторской задолженности; 

3. Документацию по учету труда и заработной платы: трудовые договоры, ведомости по заработной плате, приказы по персоналу; 

4. Договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием со всеми юридическими и физическими лицами за 3 года до введения процедуры - с 01.01.2016 по настоящее время; 

5. Главную книгу, расшифровки счетов: 01, 07, 08, 10, 19, 20, 21, 23, 25, 26, 40-46, 50, 51, 52, 55, 58, 60, 61, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 75, 76, 80, 81, 82, 84, 90, 91 с 2014 по 2017 годы; расшифровки операционных и внереализованных доходов и расходов с 2014 по текущую дату; состав и структуру затрат; 

6. Сведения о наличии ликвидного имущества, в том числе акций, облигаций, лицензий, патентов, товарных знаков и иных ценных бумаг; сведения об обременении имущества (активов) обязательствами третьих лиц (сданы в аренду, переданы в залог); 

7. Перечень имущества, в том числе: основных средств с указанием их местонахождения, развернутые данные по статье баланса «запасы» и забалансовым счетам, в т.ч. все правоустанавливающие документы по объектам недвижимого имущества; 

8. Копии документов из компьютерных баз данных по бухгалтерскому и управленческому учетам, учету зарплаты, производству, торговле и хранению; 

9. правоустанавливающие документы по всем объектам строительства, принадлежащим должнику, в том числе по всем объектам незавершенного строительства и по сданным декабрь 2014 года - январь 2015 года объектам строительства; 

10. техническую и проектную документацию по всем объектам строительства; 

11. информацию о том, какие предпринимались руководством должника меры по обеспечению сохранности имущества; 

12. все документы, подтверждающие принятые меры по консервации объектов незавершенного строительства ООО «Тареал»; 

13. все документы, подтверждающие принятые меры по обеспечению сохранности имущества, находящегося на объекте незавершенного строительства ООО «Тареал» до введения процедуры конкурсного производства решением Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 22.03.2019. 

14. все иные документы, касающиеся хозяйственной деятельности должника.

Определением арбитражного суда от 04.12.2020 ходатайство конкурсного управляющего Федичева В.П. об истребовании АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» удовлетворено.

В апелляционной жалобе и дополнениях к ней АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» просит определение арбитражного суда от 04.12.2020 отменить, принять новый судебный акт, которым отказать в удовлетворении ходатайства. Полагает, что наличие корпоративного конфликта между бывшим руководителем и участником должника исключает возможность участника в добровольном порядке получить документацию у бывшего руководителя. Отметил, что действующим законодательством не предусмотрена обязанность участника по хранению документации, касающейся деятельности должника, а изъятие правоохранительными органами истребуемой документации исключает возможность принудительного истребования конкурсным управляющим данной документации у ответчика.

От конкурсного управляющего ООО «Тареал» поступил отзыв, в котором он просит обжалуемый судебный акт оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные лица, участвующие в деле, своих представителей в судебное заседание не направили,  в связи с чем, в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассмотрено в их отсутствие.

В судебном заседании представитель Кушнарева Д.С. поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель конкурсного управляющего ООО «Тареал» поддержал доводы, изложенные в отзыве.

Законность и обоснованность определения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, конкурсному управляющему какие-либо документы, касающиеся хозяйственной деятельности должника, не были переданы, в связи с чем, конкурсный управляющий полагает, что не будут переданы в добровольном порядке в силу следующих обстоятельств. 

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.12.2018 по делу № А56-21769/2016/истреб., оставленным в силе постановлениями Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.05.2019 и Арбитражного суда Северо-Западного округа от 02.08.2019, суд обязал генерального директора Клещенок Игоря Игоревича и участника АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» (TASMO ARIGRUPI AKTSIASELTS, регистрационный номер 10057432, место нахождения: государство Эстония, г.Таллин, ул. Пунане, 16) передать временному управляющему Ермаковой Ольге Анатольевне копии следующих документов согласно списку, указанному в определении, однако до настоящего времени указанные судебные акты контролирующими лицами должника не исполнены, ни и.о. конкурсного управляющего Ермаковой О.А, ни внешнему управляющему Петрову И.Е. запрашиваемые документы переданы не были, что подтверждается актами приема передачи между управляющими. 

Кроме того, согласно письму из прокуратуры Выборгского района (исх.№ 3003ж2019 от 09.01.2020) в ходе предварительного расследования по уголовному делу № 510486 в совершении данного преступления изобличен Клещенок И.И., которому 11.11.2018 заочно предъявлено обвинение в совершении преступлений, предусмотренных части 4 статьи 159 УК РФ, статьи 177 УК РФ. 

В связи с наличием достаточных оснований полагать, что Клещенок И.И. скрывается от органов предварительного следствия с целью уклонения от привлечения к уголовной ответственности, 31.05.2018 Клещенок И.И. объявлен в международный розыск. Выборгским районным судом Санкт-Петербурга 11.12.2018 в отношении Клещенка И.И. избрана мера пресечения в виде заключения под стражу. 

В настоящее время производство по уголовному делу не окончено. 

21.11.2019 в ходе переписки с единственным участником АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» (TASMO ARIGRUPI AKTSIASELTS) о перспективах и возможности его участия в достройке объектов незавершенного строительства, в том числе был направлен запрос о предоставлении всей имеющейся документации согласно перечню, который был оставлен без исполнения. 

Учитывая отсутствие в материалах дела доказательств передачи АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» (TASMO ARIGRUPI AKTSIASELTS) документов конкурсному управляющему, арбитражный суд пришел к выводу о том, что заявление управляющего подлежит удовлетворению.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности выявленного имущества, проведению анализа финансового состояния должника и осуществления иных необходимых мероприятий. Как реализации указанных мероприятий законом предписана императивная обязанность органов управления должника (прежде всего, исполнительного органа при его фактическом наличии) по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Из материалов обособленного спора следует, что Клещенок И.И. согласно выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 07.03.2018 являлся руководителем постоянно действующего исполнительного органа – должника, а АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» являлся участником должника с долей в уставном капитале в размере 65 %. В настоящее время АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» является единственным участником должника. 

Постановлением следователя Дроздова Д.В. Клещенок И.И. 20.12.2017 привлечен к уголовному делу в качестве обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, предварительное следствие приостановлено в связи с проведением мероприятий по розыску указанного лица, в том числе на территории всех стран – участников Интерпола. 

Таким образом, несмотря на наличие в ЕГРЮЛ записи об исполнении полномочий генеральным директором Клещенок И.И., последний фактически названные обязанности не исполнял и не исполняет.

Поскольку из материалов дела следует, что Клещенок И.И. до признания должника банкротом являлся его единоличным исполнительным органом, то в силу положений статей 6, 7 и 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» именно он был обязан организовать ведение бухгалтерского учета с соблюдением принципов целостности, полноты и непрерывности, а также обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета, их защиту и передачу документов бухгалтерского учета при смене руководителя. 

По правилам статьи 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. 

ООО «Тареал» соответствует критериям самостоятельного юридического лица, установленным статьями 48-53 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), имеет устав, самостоятельный баланс, гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы. В соответствии с пунктом 3 статьи 87 ГК РФ правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности его участников определяются Кодексом и Законом об обществах с ограниченной ответственностью. В соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах) обществом с ограниченной ответственностью признается учрежденное одним или несколькими лицами хозяйственное общество, уставный капитал которого разделен на доли определенных учредительными документами размеров. 

Соблюдение установленного законом порядка ограничения правоспособности юридического лица, либо подконтрольности ООО «Тареал» иному юридическому лицу должно быть подтверждено письменными доказательствами. 

Сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, в силу статьи 68 АПК РФ могут быть опровергнуты только доказательствами, объективно исключающими эти сведения. 

В соответствии со статьей 2 Закона о банкротстве руководитель должника - это единоличный исполнительный орган юридического лица или руководитель коллегиального исполнительного органа, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с федеральным законом деятельность от имени юридического лица без доверенности. 

По аналогии в силу пункта 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, под контролирующим лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий. 

То обстоятельство, что в спорный период Клещенок И.И. находился в международном розыске, ограничивает его полномочия как директора должника. 

При этом согласно положениям пункта 2 статьи 33 Закона об обществах, обеспечение наличия в обществе (должник) уполномоченного руководителя текущей деятельностью общества, относится к компетенции АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ», как единственного участника (до 24.08.2018 владевший более 50% доли) должника, то есть его высшего органа управления. 

Обязанности участников и единоличного исполнительного органа должника предусмотрены Уставом, приобщенным к материалам настоящего обособленного спора. 

В данном случае, учитывая, что руководитель Общества находится в международном розыске и фактически обязанности генерального директора не исполняет, Компания, являющаяся участником должника, действуя добросовестно и разумно, как лицо, контролировавшее деятельность Общества, должна была обеспечить сохранность документов должника и надлежащую передачу документов арбитражному управляющему. Доказательств исполнения соответствующей обязанности как  ходе процедуры наблюдения, так и в ходе конкурсного производства  Компанией не представлено.

Компанией не представлено доказательств того, что она, с учетом отсутствия единоличного исполнительного органа, предпринимала действия для передачи полномочий генерального директора от Клещенка И.И. к иному лицу, осуществляла действия по сохранению и восстановлению документации Общества (в частности путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.), а также оказывала содействие арбитражному управляющему в получении названных документов.

Таким образом, доводы о неправомерном обязании АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» в предоставлении конкурсному  управляющему документации должника отклоняются судом апелляционной инстанции.

Суд апелляционной инстанции принимает во внимание, что в материалах дела отсутствуют доказательства того, что истребуемые арбитражным управляющим документы были изъяты следственным органом при проведении обыска 05.09.2017. По запросу суда первой инстанции, изъятые в ходе обыска документы, были направлены следственными органами для приобщения к материалам настоящего дела, и данное обстоятельство учитывалось конкурсным управляющим при подаче соответствующего заявления. 

Относительно доводов участника о том, что не конкретизирован перечень и виды запрашиваемых документов, а также о злоупотреблении конкурсным управляющим своими правами в части не истребования у бывшего руководителя Клещенка И.И. документов, суд апелляционной инстанции отмечает следующее. 

21.11.2019 в ходе переписки с единственным участником АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» (TASMO ARIGRUPI AKTSIASELTS) о перспективах и возможности его участия в достройке объектов незавершенного строительства, в том числе был направлен запрос о предоставлении всей имеющейся документации согласно перечню, который был оставлен без исполнения. Какая-либо правовая позиция представлена не была. 

Указанный обособленный спор длился практически 11 месяцев в рамках которого участник, как лицо, участвующее в данном споре, имело все права и достаточное время на предоставление своих пояснений, уточнений в части запрашиваемых документов и сведений, что с его стороны сделано не было. 

Очевидность отсутствия у АО «ТАСМО ЭРИГРУПИ» документов должника, применительно к статусу данного лица и его регистрации на территории Эстонии, ничем не доказана, функции корпоративного контроля данного Общества за деятельностью должника никто не снимал, при отсутствии в материалах настоящего обособленного спора сведений о наличии корпоративного конфликта в ООО «Тареал», как и его возможное влияние на разрешение вопроса по обеспечению сохранности и безусловной передаче конкурсному управляющему первичной документации должника. 

Согласно письму из прокуратуры Выборгского района (исх.№ 3003ж2019 от 09.01.2020) в ходе предварительного расследования по уголовному делу № 510486 в совершении данного преступления изобличен Клещенок И.И., которому 11.11.2018 заочно предъявлено обвинение в совершении преступлений, предусмотренных частью 4 статьи 159 УК РФ, статьей 177 УК РФ. 

В связи с наличием достаточных оснований полагать, что Клещенок И.И. скрывается от органов предварительного следствия с целью уклонения от  привлечения к уголовной ответственности, 31.05.2018 Клещенок И.И. объявлен в международный розыск. 

Выборгским районным судом Санкт-Петербурга 11.12.2018. в отношении Клещенка И.И. избрана мера пресечения в виде пресечения в виде заключения под стражу. В настоящее время производство по уголовному делу не окончено. 

25.05.2020 от Управления по вопросам миграции ГУ МВД России по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области поступили сведения в отношении Клещенок И.И., согласно которым зарегистрированным не значится. 

25.06.2020 от Управления по вопросам миграции ГУ МВД России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области поступила адресная справка о том, что Клещенок И.И. выбыл в Республику Эстония. 

13.08.2020 от Центра миграционных учетов Федерального казенного учреждения «Главный информационно – аналитический центр Министерства внутренних дел РФ» поступил ответ от 29.07.2020 № 34/6-18535 о том, что Клещенок Игорь Игоревич зарегистрирован по месту жительства: г. Санкт-Петербург, Калужский пер., дом 9, кв. 9. 

От Пограничного управления по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области Федеральной службы безопасности России поступил ответ на запрос от 14.07.2020 № 21/104/15/2852 о невозможности предоставить запрашиваемые сведения.

 Почтовая корреспонденция, направленная по адресу: Санкт-Петербург, Калужский пер., дом 9, кв. 9, была возвращена отправителю в связи с отсутствием адресата. 

Таким образом, невозможность установления местонахождения Клещенка И.И. будет являться основанием к тому, что такой судебный акт будет заведомо неисполнимым и не приведет к увеличению конкурсной массы должника. 

При этом, как уже стало известно конкурсному управляющему в ходе осуществления мероприятий, предусмотренных Законом о банкротстве, уже с 2016 от ООО «Тареал» какие-либо действия, например заключение договоров, производились некими представителями по доверенностям, сам генеральный директор (Клещенок И.И.) уже не участвовал в хозяйственной деятельности должника.

С учетом изложенного, оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены (изменения) судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 176, 223, 268, пунктом 1 статьи 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 04.12.2020 по делу № А56-21769/2016/истр.2 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.Ю. Тойвонен

 

Судьи

Д.В. Бурденков

 Е.А. Герасимова