АРБИТРАЖНЫЙ СУД КУРГАНСКОЙ ОБЛАСТИ

Климова ул., 62 д., Курган, 640002, http://kurgan.arbitr.ru,

тел. (3522) 46-64-84, факс (3522) 46-38-07

E-mail: info@kurgan.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А34-8468/2018

г. Курган

15 марта 2019 года

Резолютивная часть решения объявлена 12 марта 2019 года. Решение в полном объеме изготовлено 15 марта 2019 года.

Арбитражный суд Курганской области в составе судьи Губанова С.С., 

при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания помощником судьи Топкосовой Л.Н.

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску 1. общества с ограниченной ответственностью «Нефто» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), 2. ФИО1 

к открытому акционерному обществу «Курганский электромеханический завод» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 

о возложении обязанности обеспечить ведение реестра акционеров, направлении профессиональном участнику рынка ценных бумаг документов для перехода прав на акции, организации внесения сведений о переходе прав на акции,

третье лицо: акционерное общество «Ведение реестров компаний» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), 

при участии представителей:

от истцов: 1. ФИО2,  доверенность от 23.01.2018, удостоверение адвоката; 2. ФИО1, паспорт,

от ответчика:   ФИО3, доверенность от 05.02.2019, удостоверение адвоката,

от третьего лица: ФИО4, доверенность № 30/2019 от 01.02.2019, паспорт,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Нефто»  (далее – первый истец), ФИО1 (далее – второй истец)  обратилось в Арбитражный суд Курганской области с иском к открытому акционерному обществу «Курганский электромеханический завод» (далее – ответчик, ОАО «КЭМЗ») о понуждении внести запись в реестр акционеров, а именно просит:

1. Обязать ОАО «Курганский электромеханический завод» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) внести сведения о переходе прав на 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223-D, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО5 и зачисления их на лицевой счет ООО «Нефто»;

2. Обязать ОАО «Курганский электромеханический завод» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) внести сведения о переходе прав на 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>. ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223-D, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб.. в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО6 и зачисления их на лицевой счет ФИО1.

Определением от 06.08.2018 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено акционерное общество «Ведение реестров компаний» (далее – третье лицо). 

Определением от  30.11.2018 в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом принято  уточнение исковых требований, истцы просят:

1. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) организовать ведение реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» путем заключения договора на ведение реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратором).

2. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) внести сведения о переходе прав на 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных, бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223-D, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО5 и зачисления их на лицевой счет ООО «Нефто».

3. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) внести сведения о переходе прав на 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- D, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО6 и зачисления их на лицевой счет ФИО1.

Определением от 19.12.2018 судом принято  уточнение исковых требований, истцы просят:

1. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) организовать ведение реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» путем заключения договора на ведение реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратором).

2. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) направить профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратору) необходимые документы для внесения сведений о переходе прав на 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Д стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО5 и зачисления их на лицевой счет ООО «Нефто».

3. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) направить профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратору) необходимые документы для внесения сведений о переходе прав на 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Д стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО6 и зачисления их на лицевой счет ФИО1.

4. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) внести сведения о переходе прав на 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- В, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО5 и зачисления их на лицевой счет ООО «Нефто».

5. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) внести сведения о переходе прав на 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- D, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО6 и зачисления их на лицевой счет ФИО1.

Первый истец в судебном заседании заявил ходатайство о принятии уточнения требований, истцы просят

1. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) организовать ведение реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» путем заключения договора на ведение реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратором).

2. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) направить профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратору) документы, а именно:

1. Договор купли-продажи акций ОАО «КЭМЗ» от 24 января 2018, заключенный между ФИО7 и ООО «Нефто» с копией выписки из реестра акционеров № 004 от 19 января 2018 года;

2. Заявление ФИО5 от 24 января 2018 года;

3. Сопроводительное письмо нотариуса о передаче документов № 5 от 05 мая 2018 года;

4. Анкету зарегистрированного лица (для юридических лиц) ООО «Нефто» нотариально удостоверенную;

5. Заявление об открытии лицевого счета владельца акций и анкеты зарегистрированного лица от 25 мая 2018 года;

6. Сопроводительное письмо нотариуса ФИО8 № 221 от 23 мая 2018 года;

7. Нотариально заверенную копию постановления о снятии ареста с ценных бумаг  судебного пристава-исполнителя ФИО9 от 23 ноября 2017 года.

для внесения сведений о переходе прав на 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223-Д стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО5 и зачисления их на лицевой счет ООО «Нефто».

3. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) направить профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратору) документы, а именно:

1. договор купли-продажи акций ОАО «КЭМЗ» от 24 января 2018, заключенный между ФИО6 и ФИО1 с копией выписки из реестра акционеров № 005 от 19 января 2018 года.

2. Заявление ФИО6 от 24 января 2018 года;

3. Сопроводительное письмо нотариуса о передаче документов № 4 от 05 мая 2018 года;

4. Анкету зарегистрированного лица (для физических лиц) ФИО1 нотариально удостоверенную;

5. Заявление об открытии лицевого счета владельца акций и анкеты зарегистрированного лица от 25 мая 2018 года;

6. Сопроводительное письмо нотариуса ФИО8 № 221 от 23 мая 2018 года;

7. Нотариально заверенную копию постановления о снятии ареста с ценных бумаг судебного пристава-исполнителя ФИО9 от 23 ноября 2017 года.

для внесения сведений о переходе прав на 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Д стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО6 и зачисления их на лицевой счет ФИО1.

4. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) организовать внесение сведений о переходе прав на 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Б, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО5 и зачисления их на лицевой счет ООО «Нефто».

5. Обязать ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) организовать внесение сведений о переходе прав на 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных ОАО «КЭМЗ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- О, стоимость одной акции по номиналу 1 (один) руб., в реестр акционеров ОАО «КЭМЗ» путем списания акций с лицевого счета № 

<

***> ФИО6 и зачисления их на лицевой счет ФИО1.

Второй истец поддержал ходатайство об уточнении требований.

Представитель ответчика возражал против принятия уточнения требований, ссылаясь на одновременное изменение основания и предмета иска.

Судом принято уточнение требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку указанные уточнения направлены на защиту первоначально заявленного требования. Доказательства направления иска в адрес участников процесса приобщены к материалам дела.

Первый истец на исковых требованиях с учетом уточнения настаивал, представил уведомления ЦБ РФ о рассмотрении  протоколов об административном правонарушении в отношении ОАО «КЭМЗ», в отношении конкурсного управляющего ФИО10

Уведомления истца приобщены к материалам дела в порядке статей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Второй истец на исковых требованиях настаивал, поддержал доводы первого истца.

Представитель ответчика, с исковыми требованиями не согласен, полагает, что требования №№ 2-5 незаконны и неисполнимы,  действия конкурсного управляющего направлены на защиту конкурсной массы, заявил устное ходатайство о приостановлении производства по делу до разрешения вопроса об административном правонарушении в отношении ОАО «КЭМЗ», в отношении конкурсного управляющего ФИО10 на предмет наличия административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.20 КоАП РФ. 

Представитель третьего лица пояснил, что договорные отношения со сторонами в настоящее время отсутствуют, разрешение спора оставляет на усмотрение суда, считает подлежащим  удовлетворению  первый пункт исковых требований. Разрешение ходатайства ответчика о приостановлении производства по делу оставляет на усмотрение суда.

Истцы возражали против приостановления производства по делу, поскольку вина либо не вина  лиц, в отношении которых составлены протоколы, преюдициальных фактов для настоящего спора не имеет.

Суд не усматривает оснований для приостановления производства по делу, вопрос о виновном характере действий эмитента не может имеет значение для разрешения настоящего спора, поскольку в силу пункта 3 статьи 401 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность независимо от наличия вины.

Заслушав позицию сторон, исследовав письменные материалы дела, суд исходит из следующего.

Судом установлено, что 24 января 2018 года между ФИО5 (продавец) и ООО «Нефто» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) (покупатель) заключен договор купли-продажи акций ОАО «Курганский электромеханический завод» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) (т. 1 л.д. 15-17).

В соответствии с пунктом 1 договора, продавец обязуется передать в собственность, а покупатель обязуется принять и оплатить ценные бумаги (далее акции), указанные в настоящем пункте, в порядке и сроке, указанные в настоящем договоре:

Вид акций: акции обыкновенные именные.

Форма выпуска акций: бездокументарная.

Наименование эмитента: ОАО «Курганский электромеханический завод» (ИНН 

<

***>. ОГРН 

<

***>) (далее - эмитент).

Номер государственной регистрации выпуска обыкновенных именных Акций (вып. 1): № 1-01-45223-D.

Номинальная стоимость одной обыкновенной акции: 1 (Один) рубль.

Количество   передаваемых  обыкновенных  акций:   1 169 810  (один  миллион  сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук.

Цена за одну обыкновенную акцию: 05 коп.

Общая стоимость передаваемых акций по настоящему договору (цена акций) составляет: 60 000 (шестьдесят тысяч) руб. 00 коп.

Право собственности продавца на приобретаемые акции подтверждается соответствующей выпиской из Реестра акционеров от 19 января 2018 года № 004, оригинал которой продавец передает покупателю в момент подписания договора и копия которой является Приложением № 1 к договору.

Согласно пункту 2.1 договора, общая сумма (цена) за все приобретаемые акции составляет 60 000 (шестьдесят тысяч) руб. 00 коп.

Настоящим продавец заявляет, что указанная цена является окончательной и изменению не подлежит, а также, что данная сделка для него не является кабальной и совершается не под влиянием обмана либо заблуждения.

В соответствии с пунктом 2.2 договора покупатель уплачивает продавцу сумму, указанную в п. 1.1. Договора, путем наличного расчета между сторонами, что будет подтверждаться соответствующей распиской.

В соответствии с пунктом 2.3 договора покупатель оплатил приобретаемые акции до подписания настоящего договора, что подтверждает выполнение условий настоящего договора, при этом предусмотренное п. 5 ст. 488 ГК РФ право залога на приобретаемые акции, переданные покупателю, не возникает.

Согласно условиям пункту 3 договора, передача приобретаемых акций происходит в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем заключения договора, продавец обязан подписать все документы, необходимые для перевода приобретаемых акций со своего лицевого счета № 

<

***> на лицевой счет покупателя.

Моментом перехода прав на приобретаемые акции от продавца к покупателю является момент внесения соответствующей приходной записи о переводе приобретаемых акций на счет покупателя.

Права, закрепленные приобретаемыми акциями, переходят к покупателю с момента перехода к нему прав на приобретаемые акции.

24 января 2018 года между ФИО6 (продавец) и ФИО1 (покупатель) заключен договор купли-продажи акций ОАО «Курганский электромеханический завод» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) (далее – договор, т. 1 л.д. 19-21).

В соответствии с пунктом 1 договора, продавец обязуется передать в собственность, а покупатель обязуется принять и оплатить ценные бумаги (далее акции), указанные в настоящем пункте, в порядке и сроке, указанные в настоящем Договоре:

Вид акций: акции обыкновенные именные.

Форма выпуска акций: бездокументарная.

Наименование эмитента: ОАО «Курганский электромеханический завод» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) (далее - эмитент).

Номер государственной регистрации выпуска обыкновенных именных Акций (вып. 1): № 1-01-45223- D.

Номинальная стоимость одной обыкновенной акции: 1 (Один) рубль. Количество передаваемых обыкновенных акций: 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук.

Цена за одну обыкновенную акцию: 04 коп.

Общая стоимость передаваемых акций по настоящему Договору (цена акций) составляет: 40 000 (сорок тысяч) руб. 00 коп.

Право собственности продавца на приобретаемые акции подтверждается соответствующей выпиской из Реестра акционеров от 19 января 2018 года № 005, оригинал которой продавец передает покупателю в момент подписания договора и копия которой является Приложением № 1 к договору.

Согласно пункту  2.1 договора, общая сумма (цена) за все приобретаемые акции составляет 40 000 (сорок тысяч) руб. 00 коп.

Продавец заявляет, что указанная цена является окончательной и изменению не подлежит, а также, что данная сделка для него не является кабальной и совершается не под влиянием обмана либо заблуждения.

В соответствии с пунктом 2.2 договора покупатель уплачивает продавцу сумму, указанную в п. 1.1. договора, путем наличного расчета между сторонами, что будет подтверждаться соответствующей распиской.

В соответствии с пунктом 2.3 договора покупатель оплатил приобретаемые акции до подписания настоящего договора, что подтверждает выполнение условий настоящего договора, при этом предусмотренное п. 5 ст. 488 ГК РФ право залога на приобретаемые акции, переданные покупателю, не возникает.

Согласно условиям пункту 3 договора, передача приобретаемых акций происходит в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем заключения договора, продавец обязан подписать все документы, необходимые для перевода приобретаемых акций со своего лицевого счета № 

<

***> на лицевой счет покупателя.

Моментом перехода прав на приобретаемые акции от продавца к покупателю является момент внесения соответствующей приходной записи о переводе приобретаемых акций на счет покупателя.

Права, закрепленные приобретаемыми акциями, переходят к покупателю с момента перехода к нему прав на приобретаемые акции.

05 мая 2018 года нотариусом нотариального округа г. Кургана Курганской области ФИО8 в адрес ОАО «КЭМЗ» направлено сопроводительное письмо № 5 о передаче документов ООО «Нефто», в том числе:

- копию договора купли-продажи акций от 24 января 2018 года на 3 л. в 1 экз.;

- копию заявления ФИО5 от 24 января 2018 года на 1л. в 1 экз.;

- копию постановления о снятии ареста с ценных бумаг от 23 ноября 2017 года на 1л. в 1 экз.;

-копию распоряжения о совершении операции с ценными бумагами на 1 л. в 1 экз.

05 мая 2018 года нотариусом нотариального округа г. Кургана Курганской области ФИО8 в адрес ОАО «КЭМЗ» направлено сопроводительное письмо № 4 о передаче документов ФИО1, в том числе:

- копию договора купли-продажи акций от 24 января 2018 года на  3 л. в 1 экз.;

- копию заявления ФИО6 от 24 января 2018 года на 1л. в 1 экз.;

- копию постановления о снятии ареста с ценных бумаг от 23 ноября 2017 года на 1л. в 1 экз.;

-копию распоряжения о совершении операции с ценными бумагами на 1 л. в 1 экз.

Со стороны конкурсного управляющего ОАО «КЭМЗ» ФИО10 в ответ направлено письмо о том, что полученные указанным письмом документы направлены конкурсным управляющим ОАО «КЭМЗ» ФИО10 в филиал АО «Ведение реестров компаний» в г. Кургане (АО «ВРК»).

Со стороны конкурсного управляющего ОАО «КЭМЗ» ФИО10 в ответ направлено письмо о том, что полученные указанным письмом документы направлены конкурсным управляющим ОАО «КЭМЗ» ФИО10 в филиал АО «Ведение реестров компаний» в г. Кургане (АО «ВРК»).

25.05.2018 ООО «Нефто» в адрес конкурсного управляющего ОАО «КЭМЗ» ФИО10 направлено заявление об открытии лицевого счета владельца акций эмитента: ОАО «КЭМЗ», а также анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц) ООО «Нефто».

25.05.2018 ФИО1 в адрес конкурсного управляющего ОАО «КЭМЗ» ФИО10 направлено заявление об открытии лицевого счета владельца акций эмитента: ОАО «КЭМЗ», а также анкета зарегистрированного лица (для физических лиц) ФИО1.

Со стороны конкурсного управляющего ОАО «КЭМЗ» ФИО10 на письмо о передаче документов ООО «Нефто» в адрес ООО «Нефто» направлен ответ о том, что полученные указанным письмом документы (без номера, без даты) направлены конкурсным управляющим ОАО «КЭМЗ» ФИО10 в филиал АО «Ведение реестров компаний» в г. Кургане.

Согласно сведениям о юридическом лице ОАО «КЭМЗ» с официального сайта ФНС России, держателем реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» является ЗАО «ВКР» (в настоящее время АО «ВКР»).

22.06.2018 ООО «Нефто» обратилось в АО «ВРК» филиал в г. Кургане с просьбой зарегистрировать и открыть лицевой счет владельца ООО «Нефто» в соответствии с анкетой зарегистрированного лица, эмитент ОАО «КЭМЗ» на основании договора от 24.01.2018 купли-продажи акций ОАО «КЭМЗ», по которому продано 1 169 810 (один миллион сто шестьдесят девять тысяч восемьсот десять) штук акций именных обыкновенных бездокументарных (номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Э).

22.06.2018  ФИО1 обратился в АО «ВРК» филиал в г. Кургане с просьбой зарегистрировать и открыть лицевой счет владельца ФИО1 в соответствии с анкетой зарегистрированного лица, эмитент ОАО «КЭМЗ» на основании договора от 24.01.2018 купли-продажи акций ОАО «КЭМЗ», по которому продано 876 820 (восемьсот семьдесят шесть тысяч восемьсот двадцать) штук акций именных обыкновенных бездокументарных (номер гос. регистрации выпуска 1-01-45223- Б).

Вышеуказанные документы переданы в АО «ВРК» филиал в г. Кургане по акту приема-передачи № 35/82111 от 22.06.2018.

Исходящим письмом № 22И/82111 от 27.06.2018 регистратор АО «ВРК» в ответ на предоставленный ФИО1 комплект документов по акту приема-передачи № 35/82111 от 22.06.2018, сообщил, что АО «ВРК» не осуществляет ведение реестра ОАО «КЭМЗ», так как договор прекращен 17 июля 2017 года, в связи с расторжением договора в одностороннем порядке по неоплате услуг регистратора. На данный момент документы реестра находятся в архиве АО «ВРК» на архивном хранении, так как эмитент ОАО «КЭМЗ» не обеспечил передачу документов новому регистратору.

Поскольку в настоящее время не осуществлена приходная запись по лицевому счету приобретателя акций в реестре ОАО «КЭМЗ», ООО «Нефто» и ФИО1 обратились с настоящим иском в Арбитражный суд Курганской области.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на неправомерное прекращение ведения реестра ОАО «КЭМЗ», так как договор прекращен 17 июля 2017 года, в связи с расторжением договора в одностороннем порядке по неоплате услуг регистратора. Поскольку  эмитент ОАО «КЭМЗ» не обеспечил передачу документов новому регистратору, со стороны конкурсного управляющего ОАО «КЭМЗ» ФИО10 допущено нарушение прав и законных интересов истцов, в связи с чем, истцы обратились в Арбитражный суд Курганской области с требованиями об обязании ОАО «КЭМЗ» организовать ведение реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» путем заключения договора на ведение реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратором), а также восстановить нарушенное право у истцов.

Согласно статье 28 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно статье 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

По смыслу указанных норм права прежнего владельца ценной бумаги прекращаются с момента внесения приходной записи на лицевой счет нового приобретателя ценной бумаги.

В соответствии с пунктом 1.1. Положения Банка России от 27 декабря 2016 года № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» при ведении реестра держатель реестра организует систему учета документов, относящихся к ведению реестра, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги (далее - система учета документов), в соответствии с требованиями настоящего Положения.

Согласно пункту 1.3. Положения Банка России от 27 декабря 2016 года № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» при ведении реестра держатель реестра осуществляет ведение учетных регистров, содержащих сведения в отношении лиц, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица), в порядке, определенном внутренними документами держателя реестра.

Исходя из пунктов 1.4. Положения Банка России от 27 декабря 2016 года № 572-П   «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» записи в учетные регистры, указанные в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании анкеты зарегистрированного лица и иных документов, предусмотренных правилами ведения реестра.

Записи в учетных регистрах, указанных в пункте 1.3 настоящего Положения, должны содержать сведения, предусмотренные анкетой зарегистрированного лица, и могут содержать иные сведения, предусмотренные правилами ведения реестра.

В соответствии с пунктами 2.1, 2.2 Положения Банка России от 27 декабря 2016 года № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» Держатель реестра регистрирует в системе учета документов все поступающие к нему документы, включая документы, на основании которых открываются (закрываются) лицевые счета и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги (далее - иные счета), совершаются операции по ним, вносятся записи о зарегистрированных лицах и о ценных бумагах, представляется информация о зарегистрированных лицах, об операциях по лицевым и иным счетам или о ценных бумагах на указанных счетах, а также регистрирует поступающие к нему документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, в том числе подлежащие передаче зарегистрированному лицу или эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам).

Держатель реестра по требованию лица, предоставившего документы, удостоверяет факт получения данных документов в порядке, предусмотренном внутренними документами держателя реестра.

Регистрация документов, предусмотренных абзацем первым пункта 2.1 настоящего Положения, осуществляется путем внесения записей в отношении таких документов в систему учета документов в день их поступления держателю реестра, за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом.

В соответствии со статьей 44 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела 1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Закон № 142-ФЗ) с 01 октября 2013 года все акционерные общества, осуществляющие самостоятельное ведение реестра акционеров, обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра (регистратору). Установленный Законом № 142-ФЗ срок на исполнение данной обязанности истекает 01 октября 2014 года.

Как усматривается из материалов дела, АО «Ведение реестров компаний» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим исключительную деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией ценных бумаг РФ № 065-13979-000001 от 12.03.2004 (далее АО «ВРК»).

Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Курганский электромеханический завод» регистратор осуществлял на основании договора № 153 от 28.04.2015 в период с 28.04.2015 по 17.07.2017 (т. 1 л.д. 128-131).

Как указывает третье лицо, поскольку услуги регистратора не оплачивались эмитентом в течение длительного времени (с мая 2016 по июль 2017) в адрес эмитента направлено уведомление о расторжении договора в одностороннем порядке по инициативе регистратора (т. 1 л.д. 70).

Договор расторгнут с соблюдением процедуры, установленной законодательством в области рынка ценных бумаг.

Доказательств ведение реестра акционеров иным лицом в материалы дела не представлено.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Из указанной нормы следует, что Общество лишено права вести реестр самостоятельно. В тоже время в соответствии с пунктом 1 статьи 44 Закона Об акционерных обществах на него возложена обязанность обеспечивать ведение и хранение реестра акционеров. 

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 ноября 2003 года №19 «О некоторых вопросах применения ФЗ «Об акционерных обществах» лица, требующие внесения соответствующей записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения записи в реестр. 

Согласно примечанию к указанному выше Пленуму ВАС РФ при применении документа следует учитывать, что Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ внесены значительные изменения в Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ, в частности изменения, не позволяющее акционерному обществу самостоятельно вести реестр акционеров. 

В силу положения  пункта 3 статьи 401 Гражданского Кодекса Российской Федерации лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Возражая против заявленных требований, ответчик полагает, что истцами выбран неверный способ защиты права, в том числе в виде обязанния ОАО «КЭМЗ» организовать ведение реестра акционеров ОАО «КЭМЗ» путем заключения договора с профессиональным участником рынка ценных бумаг, поскольку привлечение регистратора для ведения реестра акционеров обусловлено не нормами закона о банкротстве. Нормы Закона о банкротстве являются специальными по отношению к нормам Федерального закона «Об акционерных обществах» (имеющими приоритет) и применяется в части, не противоречащей специальным нормам Закона о банкротстве. Одним из оснований для отстранения конкурсного управляющего является неисполнение или ненадлежащее исполнение конкурсным управляющим возложенных на него обязанностей, установленных Законом о банкротстве (п. 1 ст. 145 Закона о банкротстве). Направление конкурсным управляющим должником денежных средств должника на иные цели, нежели цели конкурсного производства, согласно норм Закона о банкротстве, является недопустимым. Поскольку ОАО «КЭМЗ» является в настоящее время банкротом, направление конкурсным управляющим денежных средств должника на иные цели (не на цели конкурсного производства) является грубейшим нарушением норм Закона о банкротстве, что повлечет за собой взыскание необоснованных расходов непосредственно с конкурсного управляющего в качестве убытков и отстранение конкурсного управляющего.

Судом установлено, что решением Арбитражного суда Курганской области от 16.03.2016 по делу А34-3115/2014 в отношении ОАО «Курганский электромеханический завод» введено конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО10

Из статьи  129 Федерального закона Российской Федерации «О несостоятельности (банкротстве)» вытекает, что с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом. 

Из статьи  20 Федерального закона Российской Федерации «О несостоятельности (банкротстве)» усматривается, что на арбитражного управляющего возлагаются полномочия руководителя должника, а также распространяются все требования и по отношению к нему применяются все меры ответственности, установленные законами и нормативными актами для руководителя такого должника.

Следовательно, утверждение регистратора общества и условий договора относится к исключительной компетенции конкурсного управляющего, как органа выступающего от имени должника и осуществляющем полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

Таким образом, требование истца об обязании ОАО «Курганский электромеханический завод» организовать ведение реестра акционеров ОАО «Курганский электромеханический завод» путем заключения договора на ведение реестра акционеров ОАО «Курганский электромеханический завод» с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратором) является обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Вместе с тем,  согласно Письма Банка России №015-55/6227 от 31.07.2014 № 015-55/6227 в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 №142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Закон № 142-ФЗ) с 01.10.2013 все акционерные общества, осуществляющие самостоятельное ведение реестра акционеров (далее - реестр), обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра (регистратору).

Установленный Законом № 142-ФЗ срок на исполнение данной обязанности истекает 01.10.2014.

Учитывая положения пунктом 2 статьи 149 ГК РФ, части 1 статьи 8 Федерального закона №39-Ф3 от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» ни общество - эмитент ОАО «КЭМЗ», ни конкурсный управляющий общества не вправе ни вести реестр акционеров, ни вносить в него какие-либо изменения, уполномоченным лицом имеющим правом на внесение записей в реестр акционеров является только профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра.

Банк России отмечает, что нормы статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) и Закона № 142-ФЗ не содержат исключений из вышеуказанной обязанности по передаче реестра независимо ни от каких условий, в том числе от количества акционеров (менее 50), типа общества (публичное или непубличное), наличия иных лицензий (в том числе на осуществление банковских операций; депозитарной деятельности; деятельности по ведению реестра), финансового состояния общества, транспортной удаленности регистратора, наличия в штате общества лиц, имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра (третьего типа) и иных условий.

В случае неисполнения обязанности по передаче реестра регистратору общества будут нести правовой риск привлечения к административной ответственности за незаконное ведение реестра в соответствии с частью 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно пункту 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное   ведение   реестра   владельцев   ценных  бумаг,   а   равно   в   случае  замены   лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно пункту 2 статьи 170.1 Уголовного кодекса Российской Федерации внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета - наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.

Следовательно, удовлетворение судом исковых требований, указанных в пунктах 2, 3, 4, 5, может привести к совершению ОАО «КЭМЗ» и конкурсным управляющим ОАО «КЭМЗ» административного правонарушения и преступления.

Таким образом, поскольку с 01.10.2014 держателем реестра акционеров общества должно являться специализированное лицо, имеющее лицензию, исходя из буквального толкования приведенных выше норм, только это лицо вправе вносить сведения в реестр акционеров.

Таким образом, акционерные общества, являющиеся держателями реестров акционеров этих обществ, сохраняли за собой право вести данные реестры до 01.10.2014 включительно. По истечении указанной даты реестры акционеров должны были быть переданы лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Между тем, как установлено административным органом и подтверждено судом первой инстанции, в период с 02.10.2014 и на момент вынесения оспариваемого постановления заявителем неправомерно самостоятельно осуществлялась деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг общества. Выявленное нарушение подтверждается материалами дела, в том числе протоколом об административном правонарушении от 02.09.2015 и заявителем по существу не оспаривается.

Данные обстоятельства свидетельствуют о наличии в действиях заявителя события административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ.

В случае принятия судом решения об удовлетворении требований истцов судебный акт будет иметь свойство неисполнимости - поскольку реестр акционеров ведет только лицо, имеющее предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональным участником рынка ценных бумаг. (постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда по делу №А50-24472/2015 от 16.02.2016). 

На основании п. 1 ст. 39 Федеральный закон №39-Ф3 от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

Порядок выдачи подобной лицензии в настоящее время урегулирован Инструкцией Банка России №168-Иот 13.09.2015.

Доказательство того ОАО «КЭМЗ» имеет лицензию как профессиональный участник рынка ценных бумаг на право ведения реестра акционеров материалы дела не содержат.

Таким образом, суд не находит оснований для удовлетворения остальной части исковых требований. 

В соответствии с частью 2 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения арбитражный суд распределяет судебные расходы. 

 Истцом при подаче искового заявления уплачена государственная пошлина в сумме 12 000 руб., что подтверждается платежными поручениями № 557 от 11.07.2018, №553 от 11.07.2018 (т. 1 л.д. 13,14), тогда как исходя из количества требований не имущественного характера, государственная пошлина по настоящему делу составляет 30 000 руб.

Поскольку требования удовлетворены частично, с ответчика в доход федерального бюджета подлежит уплате государственная пошлина в размере 6 000 руб. пропорционально удовлетворенным требованиям.

Поскольку при увеличении размера исковых требований истцом доплата государственной пошлины не была произведена, с общества с ограниченной ответственностью «Нефто», ФИО1 в доход федерального бюджета подлежит взысканию  государственной пошлина в размере  по 6000 руб. 00 коп. с каждого.

Руководствуясь статьями 110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

решил:

иск удовлетворить частично.

Обязать ОАО «Курганский электромеханический завод» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) организовать ведение реестра акционеров ОАО «Курганский электромеханический завод» путем заключения договора на ведение реестра акционеров ОАО «Курганский электромеханический завод» с профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратором)

Взыскать с открытого акционерного общества «Курганский электромеханический завод» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета 6000 руб. 00 коп. государственной пошлины.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Нефто» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета 6000 руб. 00 коп. государственной пошлины.

Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета 6000 руб. 00 коп. государственной пошлины.

В удовлетворении остальной части исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Курганской области.

Судья

С.С. Губанов

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда http://18aas.arbitr