АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru   e-mail: info@faspo.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-60592/2020

Дело № А65-14835/2019

г. Казань

16 февраля 2021 года

Резолютивная часть постановления объявлена 09 февраля 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 16 февраля 2021 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Кашапова А.Р.,

судей Герасимовой Е.П., Ивановой А.Г.,

при участии:

конкурсного управляющего Торговый дом «Авто» ФИО1 – паспорт,

в отсутствие:

иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрел в открытом судебном заседании кассационную жалобу ФИО2 

на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.10.2020 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.12.2020

по делу № А65-14835/2019

по заявлению конкурсного управляющего должником ФИО1 об истребовании у ФИО2 транспортных средств, документов и печати,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью Торговый дом «Авто», г. Менделеевск, (ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>),

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 02.12.2019 общество с ограниченной ответственностью Торговый дом «Авто» (далее – ООО ТД «Авто», должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должником утвержден ФИО1 (далее – ФИО1).

В Арбитражный суд Республики Татарстан поступило заявление конкурсного управляющего должника ФИО1 об истребовании у ФИО2 (далее – ФИО2) бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, в том числе:

1. Учредительные документы (устав), регистрационные свидетельства (гос. регистрация и внесенные изменения, регистрация в налоговых органах и внебюджетных фондах).

2. Положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета.

3. Договоры на приобретение материалов, оборудования и т.д. (с поставщиками).

4. Договоры с покупателями и заказчиками; прочие общехозяйственные договоры.

5. Договоры лизинга; договоры займа и кредитных договоров.

6. Перечень дебиторов с указанием задолженности и приложением первичных документов, подтверждающих дебиторскую задолженность (договоры, акты сверки счета счет-фактуры).

7. Перечень основных средств с приложением подтверждающих первичных документов.

8. Перечень запасов с приложением подтверждающих первичных документов и указанием наименования, количества, стоимости и местонахождения.

9. Документы, подтверждающие наличие финансовых вложений (ценные бумаги вклады, взносы, договоры займы).

10. Инвентаризационные описи имущества.

11. Бухгалтерскую базу на электронном носителе (База 1С Бухгалтерия), а также все бухгалтерские документы ООО ТД «Авто», в том числе первичные документы, инвентаризационные описи, аудиторские заключения (при наличии), бухгалтерская отчетность, налоговая отчетность, отчетность по работникам, регистры бухгалтерского и налогового учета, оборотно-сальдовые ведомости по всем ведомым счетам карточки бух.счетов по основным счетам и контрагентам, книги покупок и продаж материалы налоговых проверок и т.д.

12. Печать ООО ТД «Авто».

13. Имущество (транспорт) ООО ТД «Авто» в количестве 35 единиц:

№ п/п

Наименование

шасси

двигатель

кабина

1

Камаз 4326

2477676

G2817147

2432556

2

Камаз 65115

1352183

Н2836907

431140Н2452991

3

Камаз 43253

1358999

Н2851247

431140Н2464901

4

Камаз 55111

1359354

Н2851704

431140Н2465460

5

Камаз 551И

1359352

Н2851739

431140Н2465464

6

Камаз 65115

1360708

Н2854062

431140Н2467708

7

Самосвал Камаз 65116

1353825

Н2840286

431140Н2455843

8

Камаз 53215

1355628

Н2843874

431140Н2458945

9

Бортовой Камаз 43118

2488458

Н2834751

431140Н2450691

10

Бортовой Камаз 43118

2488455

Н2834742

431140Н2450953

11

Самосвал Камаз 6520

1357259

Н2847306

646000Н2461998

12

Самосвал Камаз 6520

1357255

Н2847232

646000Н2461987

13

Самосвал Камаз 6520

1357254

Н2847172

646000Н2462068

14

Самосвал Камаз 6520

1357264

Н2847048

646000Н2461938

15

Камаз 53228

2491691

Н2843079

431140Н2458467

16

Камаз 55111

1360417

Н2853005

431140Н2467251

17

Бортовой Камаз 43118

2488456

Н2834811

431140Н2450682

18

Седельный тягач Камаз 65116

1361612

Н2854837

646000Н2469365

19

Камаз 55111

1360399

Н2853089

431140Н2467252

20

Камаз 65115

1360699

Н2854037

431140Н2467558

21

Камаз 65115

1360837

Н2854001

431140Н2467656

22

Седельный тягач Камаз 65116

1360709

Н2853999

646000Н2467803

23

Камаз 65115

1341523

G2816924

2432815

24

ФИО3 Камаза

 

431140Е245 5843

№ п/п

Марка ТС

Гос.рег. знак

Год вып.

VIN

Двигатель

Кузов

Шасси

1

689948

А382ХР18

2014

ХК7689948Е0000196

G2802704

2413713

XK7651150G1334683

2

689948

А399ХР18

2014

ХК7689948Е0000199

Е2795377

2413703

XK765115RE1334684

3

689951

А692АС18

2016

XK7689952G0000084

G2799969

2417314

XTC652220G1333527

4

689951

А710АС18

2016

XK7689952G0000083

G2799973

2417125

XTC652220G1333525

5

689936

В946АС18

2016

XK7689936G0000105

Н2832811

2449087

XTC65H1RH2487832

6

689983

Е941УР18

2014

ХК7689984Е0000034

Е2794847

2412930

ХТС43118КЕ2467338

7

689800

К962ВС18

2016

XK7689800G0000142

Н2841908

431140Н2457547

ХТС431183Н2491172

8

689809

Р846ВС18

2017

ХК7689800Н0000149

Н2857527

431140Н2471316

ХТС43118КН2498160

9

689958

Р869ВС18

2017

ХК7689958Н0000030

Н2854667

431140Н2469191

XTC43253RH1361506

10

689800

С260ХР18

2015

XK76898C8F0000010

G2821331

2437341

XTC652200G1344043

11

689972

Т909УР18

2015

XK7689972F0000088

G2818335

2435029

XK7535044G2478908

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 05.10.2020 выделено в отдельное производство заявление конкурсного управляющего об истребовании у ФИО2 бухгалтерской и иной документации, печати; принято к рассмотрению ходатайство конкурсного управляющего о приостановлении производства по его заявлению об истребовании у ФИО2 следующих транспортных средств ООО ТД «Авто», г. Менделеевск:

№ п/п

Наименование

шасси

двигатель

кабина

1

Камаз 4326

2477676

G2817147

2432556

2

Камаз 65115

1352183

Н2836907

431140Н2452991

3

Камаз 43253

1358999

Н2851247

431140Н2464901

4

Камаз 55111

1359354

Н2851704

431140Н2465460

5

Камаз 551И

1359352

Н2851739

431140Н2465464

6

Камаз 65115

1360708

Н2854062

431140Н2467708

7

Самосвал Камаз 65116

1353825

Н2840286

431140Н2455843

8

Камаз 53215

1355628

Н2843874

431140Н2458945

9

Бортовой Камаз 43118

2488458

Н2834751

431140Н2450691

10

Бортовой Камаз 43118

2488455

Н2834742

431140Н2450953

11

Самосвал Камаз 6520

1357259

Н2847306

646000Н2461998

12

Самосвал Камаз 6520

1357255

Н2847232

646000Н2461987

13

Самосвал Камаз 6520

1357254

Н2847172

646000Н2462068

14

Самосвал Камаз 6520

1357264

Н2847048

646000Н2461938

15

Камаз 53228

2491691

Н2843079

431140Н2458467

16

Камаз 55111

1360417

Н2853005

431140Н2467251

17

Бортовой Камаз 43118

2488456

Н2834811

431140Н2450682

18

Седельный тягач Камаз 65116

1361612

Н2854837

646000Н2469365

19

Камаз 55111

1360399

Н2853089

431140Н2467252

20

Камаз 65115

1360699

Н2854037

431140Н2467558

21

Камаз 65115

1360837

Н2854001

431140Н2467656

22

Седельный тягач Камаз 65116

1360709

Н2853999

646000Н2467803

23

Камаз 65115

1341523

G2816924

2432815

24

ФИО3 Камаза

 

431140Е245 5843

Также, указанным судебным актом отложено судебное разбирательство по заявлению конкурсного управляющего об истребовании у ФИО2 следующих транспортных средств ООО ТД «Авто», г. Менделеевск:

№ п/п

Марка ТС

Гос.рег. знак

Год вып.

VIN

Двигатель

Кузов

Шасси

1

689948

А382ХР18

2014

ХК7689948Е0000196

G2802704

2413713

XK7651150G1334683

2

689948

А399ХР18

2014

ХК7689948Е0000199

Е2795377

2413703

XK765115RE1334684

3

689951

А692АС18

2016

XK7689952G0000084

G2799969

2417314

XTC652220G1333527

4

689951

А710АС18

2016

XK7689952G0000083

G2799973

2417125

XTC652220G1333525

5

689936

В946АС18

2016

XK7689936G0000105

Н2832811

2449087

XTC65H1RH2487832

6

689983

Е941УР18

2014

ХК7689984Е0000034

Е2794847

2412930

ХТС43118КЕ2467338

7

689800

К962ВС18

2016

XK7689800G0000142

Н2841908

431140Н2457547

ХТС431183Н2491172

8

689809

Р846ВС18

2017

ХК7689800Н0000149

Н2857527

431140Н2471316

ХТС43118КН2498160

9

689958

Р869ВС18

2017

ХК7689958Н0000030

Н2854667

431140Н2469191

XTC43253RH1361506

10

689800

С260ХР18

2015

XK76898C8F0000010

G2821331

2437341

XTC652200G1344043

11

689972

Т909УР18

2015

XK7689972F0000088

G2818335

2435029

XK7535044G2478908

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.10.2020 приостановлено производство по заявлению конкурсного управляющего ООО ТД «Авто» ФИО1 об истребовании у ФИО2 следующих транспортных средств ООО ТД «Авто», г. Менделеевск:

№ п/п

Наименование

шасси

двигатель

кабина

1

Камаз 4326

2477676

G2817147

2432556

2

Камаз 65115

1352183

Н2836907

431140Н2452991

3

Камаз 43253

1358999

Н2851247

431140Н2464901

4

Камаз 55111

1359354

Н2851704

431140Н2465460

5

Камаз 551И

1359352

Н2851739

431140Н2465464

6

Камаз 65115

1360708

Н2854062

431140Н2467708

7

Самосвал Камаз 65116

1353825

Н2840286

431140Н2455843

8

Камаз 53215

1355628

Н2843874

431140Н2458945

9

Бортовой Камаз 43118

2488458

Н2834751

431140Н2450691

10

Бортовой Камаз 43118

2488455

Н2834742

431140Н2450953

11

Самосвал Камаз 6520

1357259

Н2847306

646000Н2461998

12

Самосвал Камаз 6520

1357255

Н2847232

646000Н2461987

13

Самосвал Камаз 6520

1357254

Н2847172

646000Н2462068

14

Самосвал Камаз 6520

1357264

Н2847048

646000Н2461938

15

Камаз 53228

2491691

Н2843079

431140Н2458467

16

Камаз 55111

1360417

Н2853005

431140Н2467251

17

Бортовой Камаз 43118

2488456

Н2834811

431140Н2450682

18

Седельный тягач Камаз 65116

1361612

Н2854837

646000Н2469365

19

Камаз 55111

1360399

Н2853089

431140Н2467252

20

Камаз 65115

1360699

Н2854037

431140Н2467558

21

Камаз 65115

1360837

Н2854001

431140Н2467656

22

Седельный тягач Камаз 65116

1360709

Н2853999

646000Н2467803

23

Камаз 65115

1341523

G2816924

2432815

24

ФИО3 Камаза

 

431140Е245 5843

Истребованы у ФИО2 путем изъятия и передачи конкурсному управляющему ООО ТД «Авто», г. Менделеевск, следующие транспортные средства ООО ТД «Авто», г. Менделеевск:

№ п/п

Марка ТС

Гос.рег. знак

Год вып.

VIN

Двигатель

Кузов

Шасси

1

689948

А382ХР18

2014

ХК7689948Е0000196

G2802704

2413713

XK7651150G1334683

2

689948

А399ХР18

2014

ХК7689948Е0000199

Е2795377

2413703

XK765115RE1334684

3

689951

А692АС18

2016

XK7689952G0000084

G2799969

2417314

XTC652220G1333527

4

689951

А710АС18

2016

XK7689952G0000083

G2799973

2417125

XTC652220G1333525

5

689936

В946АС18

2016

XK7689936G0000105

Н2832811

2449087

XTC65H1RH2487832

6

689983

Е941УР18

2014

ХК7689984Е0000034

Е2794847

2412930

ХТС43118КЕ2467338

7

689800

К962ВС18

2016

XK7689800G0000142

Н2841908

431140Н2457547

ХТС431183Н2491172

8

689809

Р846ВС18

2017

ХК7689800Н0000149

Н2857527

431140Н2471316

ХТС43118КН2498160

9

689958

Р869ВС18

2017

ХК7689958Н0000030

Н2854667

431140Н2469191

XTC43253RH1361506

10

689800

С260ХР18

2015

XK76898C8F0000010

G2821331

2437341

XTC652200G1344043

11

689972

Т909УР18

2015

XK7689972F0000088

G2818335

2435029

XK7535044G2478908

Также, определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.10.2020 заявление конкурсного управляющего ООО ТД «Авто» ФИО1 удовлетворено. Истребованы у ФИО2 путем изъятия и передачи конкурсному управляющему ООО ТД «Авто» следующие документы должника:

1. Учредительные документы (устав), регистрационные свидетельства (гос. регистрация и внесенные изменения, регистрация в налоговых органах и внебюджетных фондах).

2. Положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета.

3. Договоры на приобретение материалов, оборудования и т. д. (с поставщиками).

4. Договоры с покупателями и заказчиками; прочие общехозяйственные договоры.

5. Договоры лизинга; договоры займа и кредитных договоров.

6. Перечень дебиторов с указанием задолженности и приложением первичных документов, подтверждающих дебиторскую задолженность (договоры, акты сверки счета счет-фактуры).

7. Перечень основных средств с приложением подтверждающих первичных документов.

8. Перечень запасов с приложением подтверждающих первичных документов и указанием наименования, количества, стоимости и местонахождения.

9. Документы, подтверждающие наличие финансовых вложений (ценные бумаги вклады, взносы, договоры займы).

10. Инвентаризационные описи имущества.

11. Бухгалтерскую базу на электронном носителе (База 1С Бухгалтерия), а также все бухгалтерские документы общества с ограниченной ответственностью Торговый дом «Авто», в том числе первичные документы, инвентаризационные описи, аудиторские заключения (при наличии), бухгалтерская отчетность, налоговая отчетность, отчетность по работникам, регистры бухгалтерского и налогового учета, оборотно-сальдовые ведомости по всем ведомым счетам карточки бух.счетов по основным счетам и контрагентам, книги покупок и продаж материалы налоговых проверок и т.д.

12. Печать ООО ТД «Авто», г. Менделеевск.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.12.2020 определения Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.10.2020 оставлены без изменения.

Не согласившись с принятыми судебными актами, ФИО2 обратился в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить состоявшиеся судебные акты об удовлетворении заявления конкурсного управляющего, обособленный спор направить на новое рассмотрение.

В судебном заседании суда кассационной инстанции конкурсный управляющий должником доводы жалобы отклонил, просил оставить состоявшиеся судебные акты без изменения.

Заявитель кассационной жалобы, иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Арбитражного суда Поволжского округа и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем на основании части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) кассационная жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 35 АПК РФ.

Проверив законность обжалуемых судебных актов в порядке статьи 286 АПК РФ, суд кассационной инстанции находит их подлежащими отмене в обжалуемой части, исходя из следующего.

Как установлено судами и следует из материалов дела, по состоянию на 20.06.2020 руководителем (директором) и учредителем ООО ТД «Авто» является ФИО2

Как следует из копии постановления следователя от 19.09.2019 по уголовному делу № 11702330021039831, транспортные средства, принадлежащие ООО ТД «Авто», на которые судом наложен арест, на хранение переданы на стоянку ТД «Арзан».

30.10.2019 возбуждено уголовное дело № 11901920066001272 по заявлению бывшего директора ООО ТД «Авто» ФИО2 по факту кражи транспортных средств, принадлежащих ООО ТД «Авто», в количестве 25 машин.

Судом первой инстанции установлено, что перечень транспортных средств должника, указанных в постановлении следователя от 19.09.2019 и истребуемых у ФИО2, соответствует перечню автомобилей из уголовного дела № 11901920066001272.

Таким образом, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что вопрос об истребовании транспортных средств в количестве 24 единиц в настоящий момент не может быть разрешен, производство по заявлению конкурсного управляющего в данной части подлежит приостановлению применительно к статье 143 АПК РФ.

На основании вышеизложенного, суд первой инстанции приостановил производство по заявлению конкурсного управляющего в части истребования следующих транспортных средств:

№ п/п

Наименование

шасси

двигатель

кабина

1

Камаз 4326

2477676

G2817147

2432556

2

Камаз 65115

1352183

Н2836907

431140Н2452991

3

Камаз 43253

1358999

Н2851247

431140Н2464901

4

Камаз 55111

1359354

Н2851704

431140Н2465460

5

Камаз 551И

1359352

Н2851739

431140Н2465464

6

Камаз 65115

1360708

Н2854062

431140Н2467708

7

Самосвал Камаз 65116

1353825

Н2840286

431140Н2455843

8

Камаз 53215

1355628

Н2843874

431140Н2458945

9

Бортовой Камаз 43118

2488458

Н2834751

431140Н2450691

10

Бортовой Камаз 43118

2488455

Н2834742

431140Н2450953

11

Самосвал Камаз 6520

1357259

Н2847306

646000Н2461998

12

Самосвал Камаз 6520

1357255

Н2847232

646000Н2461987

13

Самосвал Камаз 6520

1357254

Н2847172

646000Н2462068

14

Самосвал Камаз 6520

1357264

Н2847048

646000Н2461938

15

Камаз 53228

2491691

Н2843079

431140Н2458467

16

Камаз 55111

1360417

Н2853005

431140Н2467251

17

Бортовой Камаз 43118

2488456

Н2834811

431140Н2450682

18

Седельный тягач Камаз 65116

1361612

Н2854837

646000Н2469365

19

Камаз 55111

1360399

Н2853089

431140Н2467252

20

Камаз 65115

1360699

Н2854037

431140Н2467558

21

Камаз 65115

1360837

Н2854001

431140Н2467656

22

Седельный тягач Камаз 65116

1360709

Н2853999

646000Н2467803

23

Камаз 65115

1341523

G2816924

2432815

24

ФИО3 Камаза

 

431140Е245 5843

Кроме этого, согласно копии ответа Управления ГИБДД МВД по Республике Татарстан от 23.12.2019 на запрос конкурсного управляющего, за должником зарегистрированы истребуемые конкурсным управляющим следующие транспортные средства:

№ п/п

Марка ТС

Гос.рег. знак

Год вып.

VIN

Двигатель

Кузов

Шасси

1

689948

А382ХР18

2014

ХК7689948Е0000196

G2802704

2413713

XK7651150G1334683

2

689948

А399ХР18

2014

ХК7689948Е0000199

Е2795377

2413703

XK765115RE1334684

3

689951

А692АС18

2016

XK7689952G0000084

G2799969

2417314

XTC652220G1333527

4

689951

А710АС18

2016

XK7689952G0000083

G2799973

2417125

XTC652220G1333525

5

689936

В946АС18

2016

XK7689936G0000105

Н2832811

2449087

XTC65H1RH2487832

6

689983

Е941УР18

2014

ХК7689984Е0000034

Е2794847

2412930

ХТС43118КЕ2467338

7

689800

К962ВС18

2016

XK7689800G0000142

Н2841908

431140Н2457547

ХТС431183Н2491172

8

689809

Р846ВС18

2017

ХК7689800Н0000149

Н2857527

431140Н2471316

ХТС43118КН2498160

9

689958

Р869ВС18

2017

ХК7689958Н0000030

Н2854667

431140Н2469191

XTC43253RH1361506

10

689800

С260ХР18

2015

XK76898C8F0000010

G2821331

2437341

XTC652200G1344043

11

689972

Т909УР18

2015

XK7689972F0000088

G2818335

2435029

XK7535044G2478908

Удовлетворяя требования управляющего суд первой инстанции и согласившийся с ним апелляционный суд исходили из отсутствия доказательств передачи ФИО2 11 единиц транспортных средств ООО ТД «Авто» конкурсному управляющему, а также изъятия или истребования их компетентными органами, либо фактического отсутствия по иным независящим от него причинам.

Суды учли, что данные транспортные средства не являются арестованными в рамках уголовных дел, а ФИО2 не представил доказательств, подтверждающих исполнение требований закона, как и отсутствие у него истребуемых транспортных средств.

Также суды указали, что конкурсным управляющим направлен запрос ФИО2 о передаче бухгалтерской документации, печатей должника.

Удовлетворяя требования конкурсного управляющего, суды установили, что ФИО2 истребуемая конкурсным управляющим документация, печать в полном объеме не переданы, а доказательства передачи истребуемой документации, печатей должника конкурсному управляющему, а также изъятия или истребования их компетентными органами, либо фактического отсутствия по иным независящим от него причинам не представлено.

При этом доводы ФИО2 об изъятии документации должника в ходе расследования уголовного дела отклонены судебными инстанциями, поскольку согласно копии постановления следователя от 29.10.2019 в рамках уголовного дела № 119020077030000237 по обвинению, в том числе ФИО2, документы о финансово-хозяйственной деятельности должника, не относящиеся к предмету доказывания по уголовному делу, в ходе расследования не изымались; ФИО2 не представлены доказательства, что в рамках уголовных дел изъяты именно истребуемые конкурсным управляющим документы и печать с учетом принятого судом уточнения заявления.

Так же судебные инстанции отметили, что ФИО2 представил в суд первой инстанции письменное пояснение с приложением копии заявления от своего имени в адрес ОП № 1 «Автозаводский» г. Набережные Челны от 24.10.2019, подписанного ФИО2, с печатью ООО ТД «Авто», что так же подтверждает наличие у ФИО2 печати должника.

На основании вышеизложенного, суд первой инстанции и согласившийся с ним апелляционный суд пришли к выводу о возможности удовлетворения требование конкурсного управляющего в части истребования у ФИО2 бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника.

Между тем, судебными инстанциями не учтено следующее.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней со дня утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Как разъяснено в абзаце втором пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя по суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ).

На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска.

Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 АПК РФ). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. Например, обращенное к бывшему руководителю требование о предоставлении договоров за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления договоров и их номеров, которые управляющий может не знать.

Вместе с тем в отношении исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему имущества должника специальное средство защиты, предусмотренное пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, может быть использовано арбитражным управляющим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется (отказывается) от участия в приемке-передаче имущества, владение которыми должник не утратил.

Если же имущество должника незаконно получено бывшим руководителем и находится во владении последнего, подлежат применению общие способы защиты - виндикационный иск (статья 301 ГК РФ), иск о признании недействительной сделки, на основании которой имущество перешло от должника к руководителю, и о применении последствий ее недействительности (статья 168 ГК РФ) и т.д. В случае когда из-за противоправных действий руководителя имущество выбыло из собственности возглавляемой им организации и поступило третьим лицам, защита конкурсной массы должна осуществляться путем предъявления иска о возмещении убытков (статья 53.1 ГК РФ) или о привлечении к субсидиарной ответственности (глава III.2 Закона о банкротстве).

Как разъяснено в абзаце втором пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя по суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Для возложения обязанности по предоставлению документов ответчик должен обладать этими документами либо (при их отсутствии) иметь возможность их восстановления. В том случае, если он не обладает необходимыми документами и не имеет возможности их восстановления, обязанность по их передаче возложена на него быть не может (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986). Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Таким образом, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд должен быть в достаточной степени уверен в возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств.

ФИО2, ссылается на наличие препятствий для исполнения определения суда, поскольку конкурсному управляющему передана та документация, которая у него имелась, а иная запрашиваемая документация и ценности у него отсутствуют, ввиду изъятия правоохранительными органами.

Отклоняя доводы кассатора об изъятии документации должника в ходе расследования уголовного дела суды указали о том, что ФИО2 не представлены доказательства, что в рамках уголовных дел изъяты именно истребуемые конкурсным управляющим документы и печать общества, при этом перечень истребованной правоохранительными органами не исследовали.

Вместе с тем, ФИО2 отмечал, что истребование правоохранительными органами документации общества и ее отсутствие в натуре явилось основанием для принятия Арбитражным судом Республики Татарстан определения от 3.10.2019 по настоящему делу.

Относительно не передачи транспортных средств, заявитель так же ссылался на отсутствие имущества в натуре.

Между тем, вопрос относительно фактического нахождения транспортных средств у ответчика не устанавливался.

Учитывая изложенное, выводы судебных инстанций в части удовлетворения заявления конкурсного управляющего суд кассационной инстанции признает преждевременными.

Так, применительно к обстоятельствам настоящего спора, для возложения обязанности по предоставлению документов и материальных ценностей бывший руководитель должника должен обладать этими документами либо (при их отсутствии) иметь возможность их восстановления.

Таким образом, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего, суд должен быть в достаточной степени уверен в возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств.

Из содержания норм Закона следует необходимость суда исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов и имущества у лица, к которому предъявлено требование об их передаче; судебный акт, обязывающий передать документы и имущество, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости.

Между тем, вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение (в частности, в случае взыскания в пользу кредитора неустойки в соответствии со статьей 308.3 ГК РФ).

В данном случае суды признали обязанность по передаче документов и материальных ценностей бывшим руководителем должника неисполненной, при этом не выяснили факт их наличия (отсутствия). 

Установление указанных обстоятельств имеет существенное значение для правильного разрешения спора.

Принятые судебные акты в части удовлетворения требований конкурсного управляющего, при невыясненных обстоятельствах, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора, не могут считаться законными и подлежат отмене на основании частей 1, 3 статьи 288 АПК РФ, а обособленный спор - направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении спора суду следует установить указанные обстоятельства, после чего применить подлежащие применению нормы материального права к спорным правоотношениям.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 3 части 1 статьи 287, статьями 286, 288, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определения Арбитражного суда Республики Татарстан от 26.10.2020 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.12.2020 по делу № А65-14835/2019 отменить, обособленные споры направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Республики Татарстан.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судьяА.Р. Кашапов 

СудьиЕ.П. Герасимова 

А.Г. Иванова