АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

№ дела

А46-5682/2022

18 мая 2022 года

город Омск

 

Резолютивная часть решения объявлена 12 мая 2022 года.

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Третинник М.А., 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ушаковой А.А., 

рассмотрев в судебном заседании заявление Прокуратуры Кировского административного округа города Омска к бывшему руководителю общества с ограниченной ответственностью «СибЭксперт» ФИО1 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО2 (удостоверение ТО № 271896),

от заинтересованного лица – не явился, извещен,

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Кировского административного округа г. Омска (далее – заявитель, Прокуратура) обратилась в Арбитражный суд Омской области с заявлением о привлечении бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «СибЭксперт» ФИО1 (далее – заинтересованное лицо, ФИО1) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В судебном заседании представитель Прокуратуры поддержала заявленные требования, просила привлечь ФИО1 к административной ответственности.

ФИО1, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного заседания, явку не обеспечил, в связи с чем на основании части 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассмотрено в его отсутствие.

Изучив материалы дела, выслушав представителя заявителя, суд установил следующие обстоятельства по делу.

Прокуратурой в ходе мониторинга общедоступных источников информации о банкротстве выявлено нарушение в деятельности бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «СибЭксперт» ФИО1

Определением Арбитражного суда Омской области от 10.06.2020 (резолютивная часть от 03.06.2020) по делу № А46-23719/2019 в отношении общества с ограниченной ответственностью «СибЭксперт» (далее – должник, Общество, ООО «СибЭксперт») введена процедура наблюдения, временным управляющим Обществом утверждена ФИО3.

На момент введения процедуры наблюдения ФИО1 осуществлял руководство должником.

В связи с неисполнением ФИО1 как руководителем Обществом обязанности по передаче временному управляющему Обществом бухгалтерской и иной документации должника конкурсный управляющий ООО «СибЭксперт» обратился в Арбитражный суд Омской области с заявлением об истребовании указанных документов у заинтересованного лица.

Определением Арбитражного суда Омской области от 03.09.2020 заявление временного управляющего ООО «СибЭксперт» удовлетворено, на ФИО1 возложена обязанность передать временному управляющему должником документацию (в копиях), касающуюся деятельности ООО «СибЭксперт».

Решением Арбитражного суда Омской области от 05.10.2020 (резолютивная часть объявлена 28.09.2020) в отношении должника введено конкурсное производство, конкурсным управляющим ООО «СибЭксперт» утверждена ФИО3.

Заинтересованное лицо направило в адрес конкурсного управляющего должником документацию, касающееся деятельности ООО «СибЭксперт», но не в полном объеме.

В связи с неисполнением ФИО1 как бывшим руководителем ООО «СибЭксперт» обязанности по передаче конкурсному управляющему Обществом в полном объеме бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, конкурсный управляющий должником обратился в Арбитражный суд Омской области с заявлением об истребовании указанных документов у ФИО1

Определением Арбитражного суда Омской области от 23.03.2021 заявление конкурсного управляющего ООО «СибЭксперт» удовлетворено, на заинтересованное лицо возложена обязанность передать конкурсному управляющему:

- печати и штампы ООО «СибЭксперт»;

- программу 1 С (базу данных);

- документы по личному составу предприятия за период с 2014 года по дату введения процедуры банкротства А46-23719/2019.

- документы, подтверждающие права ООО «СибЭксперт» на имущество;

- имущество ООО «СибЭксперт» (основные средства, запасы);

- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности, внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), за период с 2015 года по текущую дату.

- расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием ИНН, почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

- внутренние документы ООО «СибЭксперт», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

- протоколы собраний руководящих органов ООО «СибЭксперт» за период с 2014 г. по текущую дату;

- приказы и распоряжения директора за период с 2014 г. по текущую дату;

- договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «СибЭксперт» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- сведения о фактической численности работников ООО «СибЭксперт» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих на дату возбуждения банкротства А46-23719/2019;

- сведения об имеющейся задолженности по заработной плате работников на дату возбуждения банкротства А46-23719/2019;

- всю иную документацию, касающуюся деятельности ООО «СибЭксперт» за период с 2014 года по дату возбуждения банкротства А46-23719/2019.

Между тем перечисленные документы и имущество ООО «СибЭксперт» заинтересованным лицом конкурсному управляющему Обществом переданы не были.

Соответственно, усмотрев в непредставлении ФИО1 истребуемых документации и имущества признаки административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, Прокуратура на основании части 3 статьи 23.1 КоАП РФ обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении его к административной ответственности. 

Оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ представленные доказательства и фактические обстоятельства дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ главные условия обеспечения законности при рассмотрении дел об административных правонарушениях и применении административных наказаний связаны со строгим соблюдением оснований и порядка привлечения к административной ответственности, которые установлены законом.

В настоящем случае дело об административном правонарушении возбуждено уполномоченным должностным лицом с соблюдением требований статьи 28.4 КоАП РФ и в сроки, предусмотренные статьей 28.5 КоАП РФ.

Согласно статье 1.1 КоАП РФ законодательство об административных правонарушениях состоит из указанного Кодекса и принимаемых в соответствии с ним законов субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях. 

В силу части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое указанным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Обстоятельства, подлежащие выяснению при рассмотрении дела об административном правонарушении, определены в статье 26.1 КоАП РФ. 

Согласно статье 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. 

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона. 

По положениям статьи 26.11. КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. 

Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу. 

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Приведенные нормы носят отсылочный (или бланкетный) характер, что предполагает применение в каждом конкретном случае соответствующих норм законодательства о несостоятельности (банкротстве).

При этом состав административного правонарушения, предусмотренный частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, является формальным, то есть наступление каких-либо общественно опасных последствий, в том числе нарушение прав кредиторов и причинение им ущерба для привлечения к административной ответственности не требуется.

Согласно пункту 1 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон № 127-ФЗ) введение наблюдения не является основанием для отстранения руководителя должника и иных органов управления должника, которые продолжают осуществлять свои полномочия с ограничениями, установленными пунктами 2, 3 и 3.1 указанной статьи.

Не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника (пункт 3.2 статьи 64 Закона № 127-ФЗ).

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона № 127-ФЗ с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. 

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Омской области от 10.06.2020 (резолютивная часть от 03.06.2020) по делу № А46-23719/2019 в отношении ООО «СибЭксперт» введена процедура наблюдения, решением Арбитражного суда Омской области от 05.10.2020 (резолютивная часть объявлена 28.09.2020) в отношении должника введено конкурсное производство, временным, а затем и конкурсным управляющим ООО «СибЭксперт» была утверждена ФИО3.

На момент введения процедуры наблюдения ФИО1 осуществлял руководство должником.

Однако в установленный действующим законодательством срок ФИО1 ни после введения процедуры наблюдения, ни после введения процедуры конкурсного производства не представил запрашиваемые документы и имущество ФИО3 

В связи с чем суд приходит к выводу о наличии в действиях заинтересованного лица как бывшего руководителя ООО «СибЭксперт» состава административного правонарушения.

Статьей 1.5 КоАП РФ определено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена вина.

Вина должника заключается в том, что при необходимой степени осмотрительности и заботливости он имел возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве, но не предпринял для соблюдения требований закона необходимых мер.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенной угрозы для охраняемых общественных правоотношений.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 указанного постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

По убеждению суда, заинтересованным лицом не представлено доказательств исключительности обстоятельств совершения административного правонарушения.

Каких-либо существенных нарушений со стороны административного органа при осуществлении процедуры производства по делу об административном правонарушении, судом не установлено. 

Срок давности для привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, не истек.

Согласно части 1 статьи 3.1 КоАП РФ административное наказание характеризуется как мера ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. 

Частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ определено, что административное наказание назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушения в соответствии с КоАП РФ. 

В силу части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. 

Таким образом, являясь средством принудительного воздействия, административное наказание должно быть соразмерно тяжести содеянного и другим обстоятельствам противоправного деяния. 

Наличие отягчающих или смягчающих административную ответственность обстоятельств Прокуратурой не установлено.

Учитывая изложенное, положения статей 3.1, 4.1 КоАП РФ, а также такие критерии, обозначенные Конституционным Судом Российской Федерации в Постановлении от 25.02.2014 № 4-П, как справедливость и соразмерность административного наказания, суд считает возможным назначить административное наказание ФИО1 в виде административного штрафа в размере 40 000,00 руб.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

РЕШИЛ:

бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «СибЭксперт» ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения – г. Омск; адрес регистрации: 

<

...>) привлечь к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000,00 руб.

Реквизиты для перечисления штрафа:

УФК по Омской области (Прокуратура Омской области, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, КПП 550301001, адрес регистрации: 644099, ОМСКАЯ ОБЛАСТЬ, ОМСК ГОРОД, ТАРСКАЯ УЛИЦА, 4), номер казначейского счета (р/с) 03100643000000015200, БИК ТОФК 015209001, банк получателя: ОТДЕЛЕНИЕ ОМСК БАНКА РОССИИ//УФК по Омской области г. Омск; ЕКС (к/с) 40102810245370000044, ОКТМО 52701000, код бюджетной классификации 1 16 01141 01 9002 140 «Административные штрафы, установленные Главой 14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, за административные правонарушения в области предпринимательской деятельности и деятельности саморегулируемых организаций, налагаемые судьями федеральных судов, должностными лицами федеральных государственных органов, учреждений, Центрального банка Российской Федерации»).

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения о наложении административного штрафа в законную силу. Доказательства оплаты необходимо представить в суд. При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, решение суда будет направлено в службу судебных приставов для принудительного взыскания суммы административного штрафа в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об исполнительном производстве» №229-ФЗ от 02.10.2007.

Решение суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения через суд, принявший решение.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

 

Судья                                                                                                М.А. Третинник