ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-65789/2019

Дело № А40-239377/18

г. Москва

06 декабря 2019 года

Резолютивная часть постановления объявлена 05 декабря 2019 года 

Определение изготовлено в полном объеме 06 декабря 2019 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи В.В. Лапшиной, 

судей  В.С. Гарипова, Р.Г. Нагаева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном  заседании апелляционную жалобу финансового управляющего ФИО2 на определение Арбитражного суда г. Москвы от 30 сентября 2019, вынесенное судьей Луговик Е.В., об отказе в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО3 ФИО2 об истребовании у должника сведений по делу № А40-239377/18 о несостоятельности (банкротстве) ФИО3

при участии в судебном заседании:

от финансового управляющего ФИО2 – ФИО4 по дов. от 05.08.2019

от ФИО3 – ФИО5 по дов. от 25.02.2019

Иные лица не явились, извещены. 

 

У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда города Москвы от 08.02.2019г. в отношении должника ФИО3 введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим утвержден ФИО2. 

Сообщение о введении в отношении должника процедуры реструктуризации долгов опубликовано в газете «Коммерсантъ» №29 от 16.02.2019г. 

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление финансового управляющего ФИО2 об истребовании у должника ФИО3 сведений.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 30 сентября 2019 в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО3 отказано.

Не согласившись с вынесенным определением, финансовый управляющий ФИО2 обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда г. Москвы от 30 сентября 2019 отменить, принять по делу новый судебный акт.

В обоснование жалобы апеллянт ссылается на незаконность и необоснованность судебного акта, указывает, что вывод суда первой инстанции о том, что должник передал все запрашиваемые документы финансовому управляющему, противоречит материалам дела.

Апеллянт поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме.

Представитель должника возражал по апелляционной жалобе, представил письменный отзыв.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда.

В соответствии со статьей 32 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

С учетом разъяснений, изложенных в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 04.02.2015 по делу N 309-ЭС14-2930, право обжаловать определение об истребовании доказательств в порядке пункта 3 статьи 61 Закона о банкротстве предоставлено только лицу, на которое в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве возложена обязанность по передаче истребуемых документов и материальных ценностей. 

Это обусловлено последующей возможностью применения мер принудительного исполнения и привлечения к ответственности.

Равным образом указанные разъяснения применимы также к должнику – гражданину, на которого также в силу ч. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве возложена обязанность по требованию финансового управляющего предоставлять сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения.

Как установлено судом первой инстанции, что финансовым управляющим был направлен запрос в адрес должника о предоставлении сведений:

- документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа; 

- списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности; 

- опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя; 

- копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии); 

- копии документов о совершавшихся в период с 01.01.2015 по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии); 

- выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является ФИО3 (при наличии); 

- сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период с 2015 года по настоящее время, декларации, поданные за период с 2015 года по настоящее время; 

- выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период с 2015 года по настоящее время, справки об остатках 2 электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период с 2015 года по настоящее время (при наличии); 

- копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования: - сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; - копия решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения; копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии); 

- копия свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого на дату подачи заявления брака); 

- копия свидетельства о расторжении брака, если оно выдано в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии); - копия брачного договора (при наличии); 

- копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии); 

- копия свидетельства о рождении ребенка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном; 

- иные документы, относящиеся к финансово-хозяйственной деятельности; - копии договоров, заключенных с третьими лицами за период с 2015 года по настоящее время.

Доказательства направления запроса представлены в материалы дела. 

Как указал финансовый управляющий, запрошенные сведения и документы ФИО3 финансовому управляющему не представлены, в связи с чем, он обратился в арбитражный суд с настоящим ходатайством.

С учетом полученных документов и сведений из государственных органов финансовый управляющий уточнил ходатайство об истребовании информации и документов, в связи с чем, просил суд истребовать у должника:

списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина с приложением документов-оснований возникновения задолженности, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности;

опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (форма - Приложение N 2 к приказу Минэкономразвития России от 05.08.2015 N530);

копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

копии документов о совершавшихся в период с 01.01.2015 по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период с 2015 года по настоящее время, декларации, поданные за период с 2015 года по настоящее время;

выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период с 2015 года по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период с 2015 года по настоящее время (при наличии);

копия брачного договора (при наличии);

копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов,соответственно заключенного и принятого в течение трех лет до даты подачи заявления (при наличии);

иные документы, относящиеся к финансово-хозяйственной деятельности;

копии договоров, заключенных с третьими лицами за период с 2015 года по настоящее время;

копию соглашения об определении долей в квартире от 09.12.2015 г.;

копию договора дарения от 09.12.2015 г.;

копию договора купли-продажи машино-места от 21.06.2016 г. с доказательствами оплаты;

копию договора купли-продажи земельного участка, жилого дома и хозяйственной постройки, заключенного с ФИО6 (кадастровые номера объектов недвижимости: 50:13:0040326:212, 50:13:0040326:79, 50:13:0040326:231);

копию договора дарения с Гудзенчук Ариной Дмитриевной;

копии документов в отношении следующих объектов:

недвижимое    имущество    с    кадастровыми    номерами:    50:20:0000000:50735, 50:20:0041505:381, 37:13:0201010:59, 37:13:20101:9;

недвижимое имущество - жилой дом и земельный участок, расположенные по адресу: 155555, 

<

...> д. 75;

и иное недвижимое имущество;

движимое имущество:

Мерседес-Бенц С 230 Х9880С199 (VIN 

<

***>);

Мерседес-Бенц Е 350 Т277ТК199 (VIN 

<

***>).

копии актов прима-передачи имущества;

доказательства оплаты по заключенным сделкам;

сведения об имущественных правах, в том числе в отношении (ООО «Информтехиология Лтд» (ИНН 

<

***>);

справка о счетах, открытых супругой в банках и кредитных организациях, а также выписки по каждому счету за период с 19.10.2015 по дату, на которую будет получена выписка

иные документы и сведения об имуществе и имущественных правах.

Отказывая в удовлетворении ходатайства финансового управляющего, суд первой инстанции исходил из того, что запрашиваемые сведения и документы были предоставлены должником финансовому управляющему.

Апелляционная коллегия соглашается с выводами суда первой инстанции.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Согласно правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 42 постановления Пленума от 13.10.2015 N 45, целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Не представление необходимых сведений суду или финансовому управляющему при имеющейся у должника возможности их представления, либо представление заведомо недостоверных сведений, может быть расценено как отказ от добросовестного сотрудничества.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обязательства, на которое оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

В соответствии с пунктом 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», при исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Таким образом, буквальное толкование указанных положений позволяет сделать вывод о том, что право финансового управляющего на обращение в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательств может быть реализовано только в случае неисполнения гражданином обязанности по предоставлению финансовому управляющему сведений по его требованию.

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (пункт 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан»).

Статьей 20.3 Закона о банкротстве также установлено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно части 2 статьи 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Из материалов дела следует, что финансовый управляющий, обращаясь в суд с уточенным ходатайством об истребовании доказательств, не представил доказательств направления в адрес должника уточненного запроса о предоставлении документов, а также доказательств наличия у должника запрашиваемых документов.

Доводы апелляционной жалобы о том, что финансовый управляющий с учетом поступивших ответов из государственных органов и банков, лишь исполнил обязанность по конкретизации запрашиваемых документов и сведений, и не запрашивал новых сведений, подлежат отклонению, поскольку в отношении указанных конкретных сведений не соблюден порядок запроса сведений у должника, изначально конкурсный управляющий запрашивал у должника информацию об имуществе, которая был ему представлена, после чего финансовый управляющий уточнил заявлений и дополнительно просил предоставить конкретные документы о выявленных объектах недвижимости.

При обращении в суд первой инстанции с ходатайством об истребовании доказательств, финансовый управляющий указал суду на факт неисполнения Должником ранее направленного ему требования финансового управляющего от 13.02.2019 о предоставлении информации и документов.

Как следует из материалов дела, на указанный запрос финансового управляющего Должник передал все ранее запрашиваемые и имеющиеся у него сведения и документы -14.08.2019, а также повторно - 30.08.2019:

списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина с приложением документов-оснований возникновения задолженности, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности;

опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (форма - Приложение N 2 к приказу Минэкономразвития России от 05.08.2015 N530);

копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

копии документов о совершавшихся в период с 01.01.2015 по настоящее время сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период с 2015 года по настоящее время, декларации, поданные за период с 2015 года по настоящее время;

выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период с 2015 года по настоящее время, справки об остатках

электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период с 2015 года по настоящее время (при наличии);

иные документы, относящиеся к финансово-хозяйственной деятельности;

копии договоров, заключенных с третьими лицами за период с 2015 года по настоящее время. 

Кроме того, 01.09.2019 года в адрес финансового управляющего была передана запрашиваемая опись имущества.

В отношении копии брачного договора, а также копии соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов, должник сообщил финансовому управляющему об их отсутствии.

Учитывая изложенное, в частности, что должником финансовому управляющему были представлены все имеющиеся у него сведения об имуществе, необходимость истребования у должника сведений о конкретном имуществе, указанном в уточненном запросе, принимая во внимание также наличие ответов из государственных органов в отношении имущества должника, финансовым управляющим не обоснованна надлежащим образом.

В пункте 42 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» указано, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами.

Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Если при рассмотрении дела о банкротстве будет установлено, что должник не представил необходимые сведения суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представил заведомо недостоверные сведения, это может повлечь неосвобождение должника от обязательств (абзац 3 пункта 4 статьи 213.28).

Невозможность получения сведений и документов в отношении конкретного указанного имущества должника, в самостоятельном порядке финансовым управляющим не подтверждена.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, обращаясь с ходатайством об истребовании документов и ценностей должника, финансовый управляющий должен точно и конкретно обозначить документы и ценности, в отношении которых заявлено ходатайство; указать причины, препятствующие их получению в самостоятельном порядке; указать их точное местонахождение.

Кроме того, необходимо доказать фактическое нахождение всех истребуемых документов и материальных ценностей у должника, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

При этом в судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель финансового управляющего затруднился пояснить, копии каких документов в отношении перечисленных объектов движимого и недвижимого имущества ему должен предоставить должник.

Согласно положениям АПК РФ, сбор доказательств является процессуальной обязанностью участников процесса, а суд лишь оказывает этим участникам содействие в получении доказательств.

При изложенным обстоятельствах, апелляционная коллегия приходит к выводу, что суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у должника сведений и документов.

Судебный акт принят при правильном применении норм материального права, содержащиеся в нем выводы, не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о законности и обоснованности определения суда от 23.09.2019г.

В соответствии с пунктом 3 статьи 61 Закона о банкротстве определения арбитражного суда, которые приняты в рамках дела о банкротстве, но не предусмотрены АПК РФ и в отношении которых не установлено, что они подлежат обжалованию, могут быть обжалованы в апелляционном порядке не позднее чем через четырнадцать дней со дня их принятия; по результатам рассмотрения жалобы суд апелляционной инстанции в течение четырнадцати дней принимает постановление, которое является окончательным.

Руководствуясь ст. ст. 258, 268, 271, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации 

 

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 30 сентября 2019 по делу № А40-239377/18 оставить без изменения, а апелляционную жалобу финансового управляющего ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия. 

 

Председательствующий судья:                                                                  В.В. Лапшина

Судьи:                                                                                                                        В.С. Гарипов

 

                                                                                                                   Р.Г. Нагаев