ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-94315/2015

23 октября 2017 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     12 октября 2017 года

Постановление изготовлено в полном объеме  23 октября 2017 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Черемошкиной В.В.

судей  Слобожаниной В.Б., Сотова И.В.,

при ведении протокола судебного заседания:  судебного заседания секретарем судебного заседания Панковой Н.А., 

при участии:  

от истца: Микони А.Г., доверенность от  09.12.2015,

от ответчика: Смирнов Д.Г., паспорт,

от 3-х лиц: не явились, извещены, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-13852/2017)  Смирнова Дмитрия Геннадьевича на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.04.2017 по делу № А56-94315/2015 (судья  В.Б. Жбанов), принятое 

по иску Гиоргадзе Кетеваны Гиоргиевны

к Смирнову Дмитрию Геннадьевичу

3-и лица: 1) Запевалов Александр Викторович, 

                 2) общество с ограниченной ответственностью "МДМ", 

     	      3) общество с ограниченной ответственностью "Фиксо Логистик", 

         	      4) Межрайонная инспекция Федеральной Налоговой Службы России №15 по Санкт-Петербургу

о признании сделок недействительными и об обязании внести изменения в ЕГРЮЛ,

установил:

Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевна (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к Смирнову Дмитрию Геннадьевичу, в котором просит:

1. Признать отсутствующим зарегистрированное в ЕГРЮЛ обременение принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне, 25.10.1966 года рождения, место рождения гор. Тбилиси Грузинской ССР, паспорт 4011 402083, выдан ТП № 2 отдела УФМС России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области, в Адмиралтейском р-не гор. Санкт-Петербурга 10.11.2011 года, код подразделения 780-002, адрес регистрации: 190031, г. Санкт-Петербург, Спасский пер., д. 2/44, кв. 12, части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841, ОГРН 1057810383806, адрес: 196655, г. Санкт-Петербург, г. Колпино, территория Ижорский завод, дом б/н, лит. ИН) в виде залога части доли, номинальной стоимостью 15 567 879, 94 руб., размером 24,75 % уставного капитала ООО «МДМ»;

2. Признать недействительными договор залога части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» от 06.04.2015, совершенный на нотариальных бланках серия 78 АА 8449751 - 8449755, и дополнительное соглашение № 1 от 30.04.2015 к договору залога доли в уставном капитале ООО «МДМ» от 06.04.2015, совершенное на нотариальном бланке серия 78 АА 8451038;

3. Исключить из единого государственного реестра юридических лиц сведения об обременении в виде залога принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне, 25.10.1966 года рождения, место рождения гор. Тбилиси Грузинской ССР, паспорт 4011 402083, выдан ТП № 2 отдела УФМС России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области, в Адмиралтейском р-не гор. Санкт-Петербурга 10.11.2011 года, код подразделения 780-002, адрес регистрации: 190031, г. Санкт-Петербург, Спасский пер., д. 2/44, кв. 12 части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841, ОГРН 1057810383806, адрес: 196655, г. Санкт-Петербург, г. Колпино, территория Ижорский завод, дом б/н, лит. ИН), номинальной стоимостью 15 567 879, 94 руб., размером 24,75 % уставного капитала ООО «МДМ».

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.04.2017 договор залога части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841) от 06.04.2015, совершенный на нотариальных бланках серия 78 АА 8449751 - 8449755, и дополнительное соглашение № 1 от 30.04.2015 к договору залога доли в уставном капитале ООО «МДМ» от 06.04.2015, совершенное на нотариальном бланке серия 78 АА 8451038, признаны недействительными.

Также признана недействительной запись за ГРН 6157848388340 от 14.05.2015 о зарегистрированном в едином государственном реестре юридических лиц обременении принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841) в виде залога части доли, номинальной стоимостью 15 567 879, 94 рублей размером 24, 75 %  уставного капитала ООО «МДМ».

Кроме того суд первой инстанции обязал МИФНС №15 по г. Санкт-Петербургу внести в единый государственный реестр юридических лиц запись о признании недействительной записи за ГРН 6157848388340 от 14.05.2015.

Ответчик обжаловал решение суда в апелляционном порядке, просил его отменить в иске отказать. 

В силу части 6 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации независимо от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли арбитражным судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с частью 4 статьи 270 названного Кодекса основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции. 

Изучив материалы дела и доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд усматривает нарушение судом первой инстанции норм процессуального права, влекущее безусловную отмену судебного акта. 

В соответствии с частью 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Из обжалуемого решения следует, что истец в судебном заседании 04.04.2017 заявил ходатайство об изменении просительной части заявленных требований в части регистрационных записей и просил признать недействительной запись, внесенную в ЕГРЮЛ за ГРН 6157848388340 от 14.05.2015, о зарегистрированном в едином государственном реестре юридических лиц обременении принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841) в виде залога части доли, номинальной стоимостью 15 567 879, 94 рублей размером 24,75 %  уставного капитала ООО «МДМ» и обязать МИФНС №15 по г. Санкт-Петербургу внести в единый государственный реестр юридических лиц запись о признании указанной записи недействительной.

Суд в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принял уточнение исковых требований к рассмотрению.

Ответчик в указанное судебное заседание не явился, представил ходатайство об отложении рассмотрения дела в связи с болезнью, в обоснование чего представил копию больничного листа.

При этом из материалов дела не усматривается, что истец представил доказательства заблаговременного направления ответчику заявления об уточнении исковых требований.

В силу части 3 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено названным Кодексом.

Лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (часть 4 статьи 65 АПК РФ).

В соответствии со статьей 8 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон.

Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. Нарушение принципов равноправия и состязательности сторон в арбитражном судопроизводстве влечет отмену судебного акта.

Согласно пункту 11 информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.12.2005 N 99 "Об отдельных вопросах практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" в случаях, когда истец в судебном заседании изменил предмет или основание иска, увеличил размер исковых требований, а ответчик, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, судебное разбирательство дела следует отложить в соответствии с частью 5 статьи 158 АПК РФ, поскольку без извещения ответчика об изменении предмета или основания иска, увеличении истцом размера исковых требований дело в данном судебном заседании не может быть рассмотрено. Иное означало бы нарушение принципов равноправия сторон и состязательности процесса (статьи 8, 9 АПК РФ).

Таким образом, следует признать, что ответчик был лишен возможности заявить свои возражения относительно рассматриваемых исковых требований, а также воспользоваться всеми правами, предусмотренными статьей 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Кроме того, согласно пояснениям истца, данным апелляционному суду в судебном заседании 31.08.2017, суд первой инстанции не рассмотрел по существу требование истца, изложенное в пункте первом просительной части искового заявления, в частности, требование о признании отсутствующим зарегистрированное в ЕГРЮЛ обременение принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне, 25.10.1966 года рождения, место рождения гор. Тбилиси Грузинской ССР, паспорт 4011 402083, выдан ТП № 2 отдела УФМС России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области, в Адмиралтейском р-не гор. Санкт-Петербурга 10.11.2011 года, код подразделения 780-002, адрес регистрации: 190031, г. Санкт-Петербург, Спасский пер., д. 2/44, кв. 12, части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841, ОГРН 1057810383806, адрес: 196655, г. Санкт-Петербург, г. Колпино, территория Ижорский завод, дом б/н, лит. ИН) в виде залога части доли, номинальной стоимостью 15 567 879, 94 руб., размером 24,75 % уставного капитала ООО «МДМ».

Согласно пояснениям истца им были уточнены лишь требования, указанные в пункте 3 просительной части искового заявление, что подтверждается материалами дела (т.3 л.д. 80).

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции определением от 31.08.2017 перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

В ходе рассмотрения настоящего дела лица, участвующие в деле, поддержали ранее заявленные правовые позиции. Истец настаивал на удовлетворении уточненных исковых требований. Ответчик возражал против удовлетворения иска.

Заслушав пояснения лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции пришел к следующему.

Как следует из материалов дела, Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевна владеет долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841) номинальной стоимостью 37 740 315 рублей, размером 60 % уставного капитала, что подтверждается выпиской из единого государственного реестра юридических лиц.

06.04.2015 Георгадзе К.Г. был подписан договор залога части принадлежащей ей доли в уставном капитале номинальной стоимостью 17 297 644, 37 рубля, размером 27.5 % уставного капитала ООО «МДМ» (далее - Договор залога). 

Согласно пункту 1.1. Договора залога Залогодатель передает в залог Залогодержателю часть доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841, Свидетельство о государственной регистрации серии 78 №00554750 выдано МИФНС №15 по Санкт-Петербургу 23 мая 2005 года, ОГРН 1057810383806, адрес: 196655, Санкт-Петербург, г. Колпино, территория Ижорский завод, лит. ИН, далее: - Общество) номинальной стоимостью 17297644, 37 рублей размером 27,5 % уставного капитала Общества (далее - Часть доли) с целью обеспечения исполнения обязательства Должника, указанного я в 1.3, настоящего Договора.

Закладываемая часть доли принадлежит Залогодателю на праве собственности на основании Решения единственного участника Общества об увеличении уставного капитала, принятого 18 февраля 2015 года, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ №62878В/2015, выданной МИФНС № 15 по Санкт-Петербургу 05 апреля 2015 года.

Сведения об ином обременении доли отсутствуют.

Стороны пришли к соглашению, что рыночная стоимость Части доли на момент заключения настоящего Договора составляет 110 000 000 (Сто десять миллионов) рублей.

Обязательство, в обеспечение которого Залогодатель передает в залог Часть доли в уставном капитале Общества: обязательства Запевалова Александра Викторовича (Заемщик) по договору займа от 02.03.2015 года (далее - Основной договор), заключенному с Залогодержателем (Заимодавец).

Условия Основного договора:

Должник (Заемщик): гражданин РФ Запевалов Александр Викторович, 27.03.1979 года рождения, паспорт 40 04 882730, выдан 19.12.2003 года 34 ОМ Приморского района Санкт-Петербурга, зарегистрирован по адресу: Санкт-Петербург, ул. Кирочная, д. 64, кв. 228.

Заимодавец: Смирнов Дмитрий Геннадьевич, 03.12.1974 года рождения, паспорт 19 04 099913, выдан УВД г.Череповца Вологодской обл., зарегистрирован по адресу: г. Череповец, ул. Раахе д. 39.

Предмет Основного договора: Заимодавец передает Заемщику денежные средства в сумме 200 000 000,00 (Двести миллионов) рублей 00 копеек (далее - Сумма займа), а Заемщик обязуется вернуть указанную Сумму займа в обусловленный Основным договором срок.

За пользование Суммой займа проценты не начисляются и не уплачиваются.

Срок возврата Суммы займа: до 25 декабря 2015 года.

В случае просрочки возврата Суммы займа, Заемщик уплачивает Заимодавцу пеню в размере 0, 01 % от неуплаченной суммы за каждый день просрочки.

30.04.2015 Георгадзе К.Г. было подписано Дополнительное соглашение №1 к Договору залога (далее - Дополнительное соглашение № 1), в соответствии с которым часть доли, находящаяся в залоге, была уменьшена до части доли номинальной стоимостью 15 567 879, 94 рублей размером 24,75 % уставного капитала ООО «МДМ».

Как следует из пояснений истца, подписание указанных документов осуществлялось для целей предоставления гарантий исполнения Запеваловым А.В. обязательств перед Смирновым Д.Г. 

В ЕГРЮЛ была внесена запись за ГРН 6157848388340 от 14.05.2015 о зарегистрированном в едином государственном реестре юридических лиц обременении принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841) в виде залога части доли, номинальной стоимостью 15 567 879, 94 рублей размером 24, 75 %  уставного капитала ООО «МДМ» 

В дальнейшем истцу стало известно, что договор займа заключен не был ввиду безденежности займа. 

В соответствии с положениями статьи 341 Гражданского кодекса Российской Федерации залог не может возникнуть ранее обязательства, обеспеченного данным залогом.

При рассмотрении дела №2-1423/16 Смольнинским районным судом города Санкт-Петербурга установлено, что 02 марта 2015 года между Смирновым Д.Г. и Запеваловым А.В. оформлен договор займа. Согласно пункту 1.1 указанного договора по настоящему договору заимодавец передает заемщику денежные средства в сумме 200 000 000 (двести миллионов) рублей 00 копеек, а заемщик обязуется вернуть указанную сумму займа в обусловленный настоящим договором срок. Согласно пункту 2.1 договора займа датой предоставления займа считается дата получения денежных средств заемщиком. Согласно пункту 2.2 указанного договора заемщик обязуется возвратить заем в полном размере до 25 декабря 2015 года («срок возврата займа»). Согласно пункту 3.2 указанного договора в случае просрочки возврата гуммы  займа заемщик уплачивает заимодавцу пеню в размере 0,01% от неуплаченной суммы за каждый день просрочки. Согласно пункту 6.1 договора займа от 02 марта 2015 года заемщик в течение 20 (двадцати) рабочих дней с даты подписания договора в обеспечение исполнения своих обязательств обеспечивает заключение договора залога доли в уставном капитале ООО «МДМ», ОГРН 1057810383806, ИНН 7802323841, в размере 60% уставного капитала, принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне. Залогодателем по договору залога должен выступить собственник соответствующей доли в уставном капитале ООО «МДМ» - заемщик, либо третье лицо; залогодержателем - Смирнов Д.Г.

06 апреля 2015 года между Смирновым Д.Г. и Запеваловым А.В. оформлено дополнительное соглашение, в котором пункт 6.1 договора займа от 02.03.2015 изложен в новой редакции, а именно: «6.1. Заемщик в течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты подписания настоящего договора в обеспечение исполнения своих обязательств обеспечивает заключение договора залога доли в уставном капитале ООО «МДМ», ОГРН 1057810383806, ИНН 7802323841 в размере 27,5% уставного капитала, принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне. Залогодателем по договору залога должен выступить собственник соответствующей доли в уставном капитале ООО «МДМ» - заемщик, либо третье лицо; залогодержателем - Смирнов Д.Г.

06 апреля 2015 года между Гиоргадзе К.Г. и Смирновым Д.Г. оформлен договор залога части доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «МДМ». Согласно пункту 1.1 указанного договора залогодатель передает в залог залогодержателю часть доли в уставном капитале ООО «МДМ» номинальной стоимостью 17 297 644 рублей 37 копеек размером 27,5% уставного капитала Общества с целью обеспечения исполнения обязательства должника, указанного в пункте 1.3 настоящего договора. Согласно п. 1.3 указанного договора обязательство, в обеспечение которого залогодатель передает в залог часть доли в уставном капитале Общества: обязательства Запевалова А.В. (заемщик) по договору займа от 02.03.2015, заключенному с залогодержателем. Исходя из содержания пункта 1.3 договора залога от 06.04.2015, залогом обеспечено обязательство Запевалова А.В. по возврату суммы долга в размере 200 000 000 рублей, которая должна быть возвращена в срок до 25 декабря 2015 года, включая уплату пени, возмещение убытков, причиненных просрочкой исполнения обязательства, а также возмещение необходимых расходов по взысканию и иных убытков, которые могут быть причинены залогодержателю неисполнением или ненадлежащим исполнением должником своих обязательств по основному долгу.

30 апреля 2015 года между Гиоргадзе К.Г. и Смирновым Д.Г. оформлено дополнительное соглашение к договору залога от 06.04.2015г. Согласно пункту 1 дополнительного соглашения размер части доли залогодателя, находящейся в залоге по договору залога уменьшается пропорционально сумме исполнения основного договора на 10% и составляет 24,75% уставного капитала Общества. Номинальная стоимость части доли в размере 24,75% уставного капитала общества составляет 5 567 879, 94 рублей.

Апелляционным определением Санкт-Петербургского городского суда от 06.12.2016 по делу №2-1423/16 Договор займа от 02.03.2015 признан незаключенным.

Таким образом, поскольку обязательство, обеспечение которого предполагалось договором залога, никогда не возникало,  договор залога части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841) от 06.04.2015  и дополнительное соглашение № 1 от 30.04.2015 к договору залога подлежат признанию недействительными.

Запись за ГРН 6157848388340 от 14.05.2015 о зарегистрированном в едином государственном реестре юридических лиц обременении принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841) в виде залога части доли, номинальной стоимостью 15 567 879, 94 рублей размером 24, 75 %  уставного капитала ООО «МДМ» также подлежит признанию недействительной.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом результатов рассмотрения спора, расходы по уплате государственной пошлины по иску и по апелляционной жалобе относятся на ответчика.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 110, 269-271   Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 11.04.2017 по делу №  А56-94315/2015  отменить.

Принять по делу новый судебный акт.

Признать отсутствующим зарегистрированное в ЕГРЮЛ обременение принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841, ОГРН 1057810383806, адрес: 196655, г. Санкт-Петербург, г. Колпино, территория Ижорский завод, дом б/н, лит. ИН) в виде залога части доли, номинальной стоимостью 15 567 879, 94 руб., размером 24,75 % уставного капитала ООО «МДМ».

Признать недействительными договор залога части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» от 06.04.2015, совершенный на нотариальных бланках серия 78 АА 8449751 - 8449755, и дополнительное соглашение № 1 от 30.04.2015 к договору залога доли в уставном 2 А56-94315/2015 капитале ООО «МДМ;

Признать недействительной запись, внесенную в ЕГРЮЛ за ГРН 6157848388340 от 14.05.2015, о зарегистрированном в едином государственном реестре юридических лиц обременении принадлежащей Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевне части доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «МДМ» (ИНН 7802323841) в виде залога части доли, номинальной стоимостью 15 567 879, 94 рублей размером 24,75 % уставного капитала ООО «МДМ» и обязать МИФНС №15 по г. Санкт-Петербургу внести в единый государственный реестр юридических лиц запись о признании указанной записи недействительной.

Взыскать со Смирнова Дмитрия Геннадьевича в пользу Гиоргадзе Кетеван Гиоргиевны расходы по оплате госпошлины в размере 18 000 рублей.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

В.В. Черемошкина

Судьи

В.Б. Слобожанина

 И.В. Сотов