ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-32194/2017

Дело № А40-17434/16

г. Москва

22 августа 2017 года

Резолютивная часть постановления объявлена 21 августа 2017 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 22 августа 2017 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи И.М. Клеандрова,  

судей С.А. Назаровой, Е.А. Солоповой

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу 

конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» в лице ГК АСВна определение Арбитражного суда города Москвы от 31.05.2017по делу № А40-17434/16, вынесенное судьей Л.А. Кравчук,о признании жалобы кредитора Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед» на действия (бездействие) конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» в лице ГК АСВ обоснованнойв рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2(27.06.1970г.р., место рождения - г. Дербент, ДАССР, место жительства - г. Москва)

при участии в судебном заседании:

от Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед» - ФИО3 дов. от 12.05.2017,

от конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» в лице ГК АСВ – ФИО4 дов. от 23.08.2016 №77 А В 1854320

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 14.03.2016 должник Кредитная организация Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью) признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, обязанности конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов».

Сообщение о признании должника ООО «Внешпромбанк» несостоятельным (банкротом) и о введении в отношении него процедуры конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим ГК «Агентство по страхованию вкладов» в газете «Коммерсантъ» №м46 от 19.03.2016, стр. 48.

В Арбитражный суд города Москвы 11.01.2017 (согласно штампу канцелярии суда) поступило заявление Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед» (Кипр) об обязании конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» - ГК «АСВ» возвратить акции ОАО «Сахалинское морское пароходство» в количестве 3 272 622 шт.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 31.05.2017 жалобу кредитора Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед» на действия (бездействие) конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» в лице ГК «АСВ» признана обоснованной.

Суд обязал конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» - ГК «АСВ» возвратить Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед» акции в количестве 3 272 622 штук (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А) путем перевода на счет - депо Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед» в ООО «Ронин» (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-11096-000100 от 18.03.2008) в НКО ЗАО НРД, счет депо HL121211295A, идентификатор МС0265600000, раздел 36MC0265600000F04, междепозитарный договор № 2656/ДМС-О от 22.04.2008, реферанс: DVPNDCHE277331S.

Не согласившись с указанным судебным актом, конкурсный управляющий ООО «Внешпромбанк» в лице ГК АСВ обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда города Москвы от 31.05.2017, вынесенное по результатам рассмотрения в рамках дела №А40-17434/16 заявления Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед» об обязании конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» - ГК «АСВ» возвратить акции ОАО «Сахалинское морское пароходство» в количестве 3 272 622 шт., полностью и принять по делу новый судебный акт, которым отказать полностью в удовлетворении заявленных требований.

В обоснование отмены судебного акта заявитель жалобы ссылается на то, что выводы суда не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, а также ссылается на нарушение судом норм материального права и процессуального права.

Кроме того, по мнению конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк», вплоть до получения информации об отсутствии взаимосвязи между Маркус Л.И., ФИО5, ОАО «Сахалинское морское пароходство» и Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед», он не имеет права возвращать заявителю спорные акции, которые в настоящий момент истец истребует у конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк».

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» в лице ГК АСВ поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме.

Представитель Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед» возражал против доводов апелляционной жалобы со ссылкой на их необоснованность.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверена апелляционным судом в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, оценив объяснения лиц, участвующих в деле, не находит оснований для отмены обжалуемого определения, исходя из следующего.

Согласно ст. 223 АПК РФ, ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве. 

Как видно из материалов дела и установлено судом, 03.03.2011 между ООО «Внешпромбанк» (депозитарий) и Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед» (клиент) был заключен депозитарный договор № Д-60, согласно условиям которого клиент поручает, а депозитарий оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги клиента в том числе по осуществлению функций номинального держателя в реестрах владельцев именных ЦБ по поручению и за счет клиента.

В соответствии с условиями депозитарного договора № Д-60 от 03.03.2011, заключенному между ООО «Внешпромбанк» (депозитарий) и Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед», ООО «Внешпромбанк» был открыт счет депо №40136000, на котором были учтены ценные бумаги - акции ОАО «Сахалинское морское пароходство», принадлежащие на праве собственности Частной компании «Сэндироад Трейдинг Лимитед» в количестве - 3 272 622 шт.

ООО «Морская транспортная инвестиционная компания» (продавец) и Сэндироад Трейдинг Лимитед (покупатель) 17.03.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.

Согласно п. 1.2 предметом купли - продажи являются следующие акции: Эмитент: ОАО «Сахалинское морское пароходство», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-0013 4-А, категория - обыкновенные именные бездокументарные, номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб., общее количество акций: 1 429 000 000 штук. Место учета прав на акции: депозитарий ООО «Внешпромбанк».

Согласно п. 1.3 цена 1 акции составляет 3,40 доллара США. Общая стоимость акций - 4 858 600 долларов США.

ООО «Омега-плюс» (продавец) и Сэндироад Трейдинг Лимитед (покупатель) 17.03.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.

Согласно п. 1.2 предметом купли - продажи являются следующие акции: эмитент: ОАО «Сахалинское морское пароходство», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-0013 4-А, категория - обыкновенные именные бездокументарные, номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб., общее количество акций: 1 093 622 штук. Место учета прав на акции: депозитарий ООО «Внешпромбанк».

Согласно п. 1.3 цена 1 акции составляет 3,40 доллара США. Общая стоимость акций - 3 718 314,80 долларов США.

ЗАО «Судоходная компания «Сахалин» (продавец) и Сэндироад Трейдинг Лимитед (покупатель) 17.03.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.

Согласно п. 1.2 предметом купли - продажи являются следующие акции: эмитент: ОАО «Сахалинское морское пароходство», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А, категория - обыкновенные именные бездокументарные, номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб., общее количество акций: 750 000 штук.  Место учета прав на акции: депозитарий ООО «Внешпромбанк».

Согласно п. 1.3 цена 1 акции составляет 3,40 доллара США. Общая стоимость акций - 2 250 000 долларов США.

Всего, согласно вышеназванным договорам купли-продажи акций, к Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед» перешли в собственность акции ОАО «Сахалинское морское пароходство» в количестве 3 272 622 штук.

В статьи 60 Закона о банкротстве основанием для удовлетворения жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действиями (бездействием) арбитражного управляющего является установление арбитражным судом фактов противоправного поведения, то есть несоответствия этих действий (бездействия) законодательству Российской Федерации, и нарушения в связи с этим прав и законных интересов кредиторов.

В связи с отзывом у ООО «Внешпромбанк» лицензии на осуществление банковских операций, 26.07.2016 заявителем Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед» в адрес Банка было направлено заявление о возврате акций путем перевода в иной депозитарий - ООО «РОНИН».

До настоящего времени акции не преданы Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед».

В соответствии с положениями пункта 1 статьи 60 Закона о банкротстве арбитражный суд рассматривает жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действиями арбитражного управляющего.

По смыслу данной нормы права основанием для удовлетворения жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действием (бездействием) арбитражного управляющего является установление арбитражным судом фактов несоответствия этих действий (бездействия) законодательству и нарушения такими действиями (бездействием) прав и законных интересов кредиторов должника.

Круг прав и обязанностей конкурсного управляющего определен в статьях 20.3, 129 Закона о банкротстве, невыполнение которых является основанием для признания действий и бездействия конкурсного управляющего незаконными и отстранения его от возложенных на него обязанностей при наличии оснований, предусмотренных пунктом 1 статьи 145 Закона о банкротстве.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве на арбитражного управляющего возлагается обязанность действовать при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно п. 1 ст. 189.33 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» после дня отзыва у кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций временная администрация по управлению кредитной организацией осуществляет возврат клиентам такой кредитной организации их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, с отражением этого на соответствующих счетах или счетах депо с особенностями, предусмотренными параграфом 8 настоящей главы.

Согласно п. 6 ст. 189.33 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» после проведения инвентаризации, предусмотренной пунктом 2 настоящей статьи, временная администрация по управлению кредитной организацией в срок не позднее двух рабочих дней со дня поступления заявлений клиентов кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, о возврате их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, осуществляет возврат указанного имущества путем его перевода на счета, открытые клиентами такой кредитной организации в ином профессиональном участнике рынка ценных бумаг.

Указанная норма не содержит оснований по не возврату ценных бумаг их законному владельцу или каким-либо образом удерживать их при пропуске шестимесячного срока на подачу заявления о возврате ценных бумаг.

Согласно статье 7 ФЗ «О рынке ценных бумаг» заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

Согласно пункту 11 статьи 189.33 Закона о банкротстве, если в период деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией или в ходе конкурсного производства в случае признания кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, банкротом в такую кредитную организацию не поступило заявление ее клиента о возврате его ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за его счет по договору хранения, договору доверительного управления, депозитарному договору или договору о брокерском обслуживании, ценные бумаги зачисляются на лицевой счет данного клиента в реестре владельцев ценных бумаг либо на счет депо данного клиента в депозитарии, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг. Иное имущество подлежит передаче в депозит нотариуса.

Таким образом, собственник ценных бумаг имеет право подать заявление не только в течение шести месяцев с даты отзыва лицензии у кредитной организации, но и в период деятельности временной администрации или в ходе конкурсного производства. 

Согласно пункту 2 статьи 189.91 Закона о банкротстве из имущества кредитной организации, которое составляет конкурсную массу, исключаются имущество, составляющее ипотечное покрытие в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи, ценные бумаги и иное имущество клиентов кредитной организации, принятые и (или) приобретенные кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам, договорам о брокерском обслуживании и договорам депозитных счетов нотариусов, а также иное имущество, исключаемое из конкурсной массы в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 4.11 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 № 36 депозитарий обязан незамедлительно передать клиенту (депоненту) принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария путем: перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном клиентом (депонентом); возврата сертификатов документарных ценных бумаг клиенту (депоненту) либо передачу их в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом).

Заявителем Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед» представлены надлежащие доказательства, подтверждающие владение спорными акциями, и суду не доказано обратное.

Суд обоснованно пришел к выводу о то, что незаконное удержание акций со стороны конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» ведет к нарушение прав и законных интересов кредитора Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед».

Шестимесячный срок для подачи заявления о возврате ценных бумаг, предусмотренный п. 5 ст. 189.33 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не является пресекательным, так как в законе для собственника ценных бумаг не устанавливаются какие-либо ограничения в праве собственности на акции или препятствия в истребовании акций в связи с пропуском данного срока.

В соответствии со статьей 133 АПК РФ на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд выносит на обсуждение вопрос о юридической квалификации правоотношения для определения того, какие нормы права подлежат применению при разрешении спора. По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам. Суд также указывает мотивы, по которым не применил нормы права, на которые ссылались лица, участвующие в деле.

Таким образом, довод апелляционной жалобы о том, что Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед» не подавалась жалоба и заявитель не просил о признании ее обоснованной, и не ссылался на ст. 60 Закона о банкротстве не может служить основанием для изменения или отмены обжалуемого определения.

Доводы апеллянта о том, что при пропуске шестимесячного срока акции не должны быть возвращены депоненту по его заявлению, а должны быть переведены по особой процедуре, предусмотренной пунктом 11 статьи 189.33 Закона о банкротстве, прямо противоречат нормам закона «О несостоятельности (банкротстве), а также экономической целесообразности депозитарной деятельности.

В соответствии с пунктом 2 статьи 314 ГК РФ в случаях, когда обязательство не предусматривает срок его исполнения и не содержит условия, позволяющие определить этот срок, а равно и в случаях, когда срок исполнения обязательства определен моментом востребования, обязательство должно быть исполнено в течение семи дней со дня предъявления кредитором требования о его исполнении, если обязанность исполнения в другой срок не предусмотрена законом, иными правовыми актами, условиями обязательства или не вытекает из обычаев либо существа обязательства. При непредъявлении кредитором в разумный срок требования об исполнении такого обязательства должник вправе потребовать от кредитора принять исполнение, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами, условиями обязательства или не явствует из обычаев либо существа обязательства.

Таким образом, довод заявителя апелляционной жалобы о том, что пунктом 11 статьи 189.33 Закона о банкротстве установлена обязанность конкурсного управляющего возвратить акции депоненту, но не установлен срок возврата не находит своего подтверждения.

Заявителем апелляционной жалобы не представлено доказательств того, что акции заявителя связаны с бывшими руководителями ООО «Внешпромбанк» Маркус Л.И. и ФИО5 

Кроме того, 12 мая 2017 года Хамовнический районный суд города Москвы вынес обвинительный приговор бывшему президенту ООО «Внешпромбанк» Маркус Л.И. 

Довод конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» о возможной связи акций, принадлежащих Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед» с Маркус Л.И. и ФИО5 были рассмотрены судом первой инстанции и им дана надлежащая правовая оценка.

Доказательств наложения ареста на акции ОАО «Сахалинское морское пароходство» в рамках уголовного дела № 221896, возбужденному 24.11.2015, в материалы дела не представлено.

Учитывая изложенное, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу о том, что незаконное удержание акций со стороны конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» ведет к нарушению прав и законных интересов Частной компанией «Сэндироад Трейдинг Лимитед»

Доводы заявителя апелляционной жалобы не содержат ссылок на факты, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены определения суда первой инстанции.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права.

Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 -, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 31.05.2017 года по делу № А40-17434/16 оставить без изменения, а апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО «Внешпромбанк» в лице ГК АСВ – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья: И.М. Клеандров 

Судьи: Е.А. Солопова

С.А. Назарова