Арбитражный суд Калининградской области

236040, г. Калининград, ул. Рокоссовского, 2

E-mail: info@kaliningrad.arbitr.ru

http://www.kaliningrad.arbitr.ru

                                               Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Калининград

Дело №

А21-11392/2021

«27»

января

2022 года 

 

Резолютивная часть решения объявлена 26 января 2022 года. В полном объеме решение изготовлено 27 января 2022 года.

Арбитражный суд Калининградской области в составе:

Судьи

Шанько О.А.

При ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

 

Рассмотрев в судебном заседании дело по иску ФИО2 в лице финансового управляющего ФИО3

 

к

ООО «Вест Какао Продукт»

 

об истребовании документов

При участии: 

от истца:

Извещен

от ответчика:

Извещен

установил:

ФИО2 в лице финансового управляющего ФИО3 обратился в арбитражный суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Вест Какао Продукт»» (далее – ООО «Вест Какао Продукт», Общество) (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) и просит суд  обязать ответчика в течение пяти дней с момента вступления в законную силу судебного акта передать финансовому управляющему ФИО2 ФИО3 надлежащим образом заверенные копии следующих документов за период с 2015 года по настоящее время: устав ООО «Вест Какао Продукт», а также внесенные в устав ООО «Вест Какао Продукт» и зарегистрированные в установленном порядке изменения; свидетельство о государственной регистрации ООО «Вест Какао Продукт»; свидетельство о постановке на налоговый учет ООО «Вест Какао Продукт»; документы, подтверждающие права ООО «Вест Какао Продукт» на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе (свидетельства, договоры, накладные, акты приемки-передачи, документы об оплате и прочее); документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг ООО «Вест Какао Продукт»; протоколы общих собраний участников ООО «Вест Какао Продукт», а также документы, связанные с организацией общих собраний участников ООО «Вест Какао Продукт» (почтовые уведомления, уведомления, квитанции и прочее); документы об оплате уставного капитала ООО «Вест Какао Продукт», включая справку об уплате уставного капитала ООО «Вест Какао Продукт»; штатное расписание ООО «Вест Какао Продукт»; трудовые договоры со всеми работниками ООО «Вест Какао Продукт», включая трудовой договор с генеральным директором ООО «Вест Какао Продукт», трудовой договор с бухгалтером ООО «Вест Какао Продукт»; приказы о назначении главного бухгалтера ООО «Вест Какао Продукт»; доверенности, выданные от имени ООО «Вест Какао Продукт»; гражданско-правовые договоры ООО «Вест Какао Продукт» с физическими и юридическими лицами (купля-продажа, поставка, аренда, подряд, оказание услуг и пр.), а также документы, подтверждающие исполнение указанных договоров (товарные накладные, акты сдачи-приемки выполненных работ/оказанных услуг, акты передачи имущества, платежные документы и пр.); приказы об утверждении учетной политики ООО «Вест Какао Продукт» со всеми изменениями и дополнениями к ней за последние три года; книги доходов и расходов ООО «Вест Какао Продукт»; бухгалтерские балансы ООО «Вест Какао Продукт», отчеты о прибылях и убытков ООО «Вест Какао Продукт», регистры бухгалтерского учета и оборотно-сальдовые ведомости ООО «Вест Какао Продукт» за весь период деятельности (поквартально); расшифровку всех дебиторов и кредиторов ООО «Вест Какао Продукт» за весь период деятельности; расшифровка всех принадлежащих ООО «Вест Какао Продукт» основных средств за весь период деятельности с указанием их балансовой стоимости, а также первичные документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств, товарно-материальных ценностей и нематериальных активов ООО «Вест Какао Продукт», карточки учета основных средств ООО «Вест Какао Продукт»; кассовые книги ООО «Вест Какао Продукт», расходно-кассовые ордера и приходно-кассовые ордера; авансовые отчеты с подтверждающими документами; банковские выписки по всем расчетным счетам ООО «Вест Какао Продукт» с приложением подтверждающих приход и расход денежных средств документов (платежные поручения, приходные и расходные ордера); сведения о крупных сделках, заключенных ООО «Вест Какао Продукт»; документы по проведенным налоговым проверкам (копий актов, решений); заключения (акты) проверок трудовой инспекции, прокуратуры, полиции и других надзирающих органов; предписания, выданные органами государственной власти за последние три

года; сведения о предоставленных и полученных ООО «Вест Какао Продукт» кредитах и займах, в том числе сведения о выданных ООО «Вест Какао Продукт» поручительствах по кредитам и займам третьих лиц (кредитные договоры, договоры займов, договоры о поручительстве); документы, подтверждающие распределение чистой прибыли (части чистой прибыли) ООО «Вест Какао Продукт»; заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО «Вест Какао Продукт», аудиторов ООО «Вест Какао Продукт», государственных и муниципальных органов финансового контроля за последние три года; список аффилированных лиц ООО «Вест Какао Продукт».

Истец и ответчик о месте и времени судебного заседания извещены, явку представителей не обеспечили.

Дело рассмотрено по существу в отсутствие сторон в порядке ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Изучив материалы дела, суд установил.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Калининградской области по делу №А21-10226/2019 ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), финансовым управляющим утвержден ФИО4

ФИО2 является участником  ООО «Вест Какао Продукт»  с номинальной стоимостью доли 7600 руб. (38% уставного капитала).

16.09.2021 финансовый управляющий ФИО4 направил запрос в адрес Общества о предоставлении возможности ознакомления с документацией Общества, а также о предоставлении документации Общества,

Поскольку ответа на запрос не последовало, финансовый управляющий инициировал настоящий иск в арбитражный суд.

Требования истца основаны на положениях ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) и ст.ст. 12, 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее –  ГК РФ).

Оценив представленные в материалы дела доказательства, как того требует ст. 71 АПК РФ, суд  находит основания для  удовлетворения иска исходя из следующего.

В соответствии с п. 1 ст. 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) (далее - Закон о банкротстве) участие финансового управляющего в деле о банкротстве гражданина является обязательным.

Для исполнения своих обязанностей финансовый управляющий должен располагать соответствующими сведениями и документацией гражданина.

В абз. 5 п. 7 ст. 213.9 предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

В абз. 1 и 2 п.9 ст. 213.9 Закона о банкротстве установлено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Право участников общества с ограниченной ответственностью получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке предусмотрено п. 1 ст. 67 ГК РФ и абз. 2 п. 1 ст. 8 Закона № 14-ФЗ.

Пунктом 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - информационное письмо) разъяснено, что из абз. 3 п. 1 ст. 8 Закона № 14-ФЗ следует, что участник общества с ограниченной ответственностью имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

В соответствии со ст. 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам (п. 4 ст. 50 Закона № 14-ФЗ), предусмотренным п. 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть представлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление (п. 4 ст. 50 Закона № 14-ФЗ).

В соответствии с информационным письмом предоставление участнику информации является необходимым условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью.

При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Закон об обществах с ограниченной ответственностью не определяет перечень документов, с которыми вправе знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам.

По смыслу ст. 8 данного Закона указанные ограничения должны содержаться в уставе общества. Отсутствие таких ограничений в Законе об обществах с ограниченной ответственностью предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование у участников общества значительных долей в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

Статьей 67 ГК РФ предусмотрено, что в учредительных документах общества может быть установлен лишь порядок получения информации о деятельности общества и ознакомления с его бухгалтерской и иной документацией, но не ограничения относительно перечня предоставляемой информации.

Из абз. 3 п. 1 ст. 8 Закона следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью общества (информационное письмо).

Статус ФИО2 как участника ООО «Вест Какао Продукт» материалами дела подтвержден и последним не оспорен. Запрашиваемые финансовым управляющим ФИО2 документы являются документами о деятельности общества и согласуются с документами, указанными в Законе и Кодексе, следовательно, они должны предоставляться по требованию участника.

Согласно позиции Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в информационном письме в случае, если документ, о предоставлении которого участник обратился в общество, по каким-то причинам у общества отсутствует, последнее обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и о предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен. Непредставление участнику указанной информации является нарушением права участника на информацию (пункт 8).

Поскольку  доказательств надлежащего исполнения ответчиком обязанности по предоставлению участнику – ФИО2 в лице финансового управляющего запрашиваемых копий документов ООО «Вест Какао Продукт» суду не представило, обоснованные возражения в материалах дела отсутствуют, исковые требования истца подлежат удовлетворению.

Руководствуясь ст. ст. 110, 169-174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

                                                   Р Е Ш И Л:

Обязать ООО «Вест Какао Продукт» в течение 5 дней с момента вступления судебного акта в законную силу передать финансову управляющему ФИО2 ФИО3 надлежащим образом заверенные копии следующих документов за период с 2015 года по настоящее время: устав ООО «Вест Какао Продукт», а также внесенные в устав ООО «Вест Какао Продукт» и зарегистрированные в установленном порядке изменения; свидетельство о государственной регистрации ООО «Вест Какао Продукт»; свидетельство о постановке на налоговый учет ООО «Вест Какао Продукт»; документы, подтверждающие права ООО «Вест Какао Продукт» на имущество (в том числе недвижимое), находящееся на его балансе (свидетельства, договоры, накладные, акты приемки-передачи, документы об оплате и прочее); документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг ООО «Вест Какао Продукт»; протоколы общих собраний участников ООО «Вест Какао Продукт», а также документы, связанные с организацией общих собраний участников ООО «Вест Какао Продукт» (почтовые уведомления, уведомления, квитанции и прочее); документы об оплате уставного капитала ООО «Вест Какао Продукт», включая справку об уплате уставного капитала ООО «Вест Какао Продукт»; штатное расписание ООО «Вест Какао Продукт»; трудовые договоры со всеми работниками ООО «Вест Какао Продукт», включая трудовой договор с генеральным директором ООО «Вест Какао Продукт», трудовой договор с бухгалтером ООО «Вест Какао Продукт»; приказы о назначении главного бухгалтера ООО «Вест Какао Продукт»; доверенности, выданные от имени ООО «Вест Какао Продукт»; гражданско-правовые договоры ООО «Вест Какао Продукт» с физическими и юридическими лицами (купля-продажа, поставка, аренда, подряд, оказание услуг и пр.), а также документы, подтверждающие исполнение указанных договоров (товарные накладные, акты сдачи-приемки выполненных работ/оказанных услуг, акты передачи имущества, платежные документы и пр.); приказы об утверждении учетной политики ООО «Вест Какао Продукт» со всеми изменениями и дополнениями к ней за последние три года; книги доходов и расходов ООО «Вест Какао Продукт»; бухгалтерские балансы ООО «Вест Какао Продукт», отчеты о прибылях и убытков ООО «Вест Какао Продукт», регистры бухгалтерского учета и оборотно-сальдовые ведомости ООО «Вест Какао Продукт» за весь период деятельности (поквартально); расшифровку всех дебиторов и кредиторов ООО «Вест Какао Продукт» за весь период деятельности; расшифровка всех принадлежащих ООО «Вест Какао Продукт» основных средств за весь период деятельности с указанием их балансовой стоимости, а также первичные документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств, товарно-материальных ценностей и нематериальных активов ООО «Вест Какао Продукт», карточки учета основных средств ООО «Вест Какао Продукт»; кассовые книги ООО «Вест Какао Продукт», расходно-кассовые ордера и приходно-кассовые ордера; авансовые отчеты с подтверждающими документами; банковские выписки по всем расчетным счетам ООО «Вест Какао Продукт» с приложением подтверждающих приход и расход денежных средств документов (платежные поручения, приходные и расходные ордера); сведения о крупных сделках, заключенных ООО «Вест Какао Продукт»; документы по проведенным налоговым проверкам (копий актов, решений); заключения (акты) проверок трудовой инспекции, прокуратуры, полиции и других надзирающих органов; предписания, выданные органами государственной власти за последние три

года; сведения о предоставленных и полученных ООО «Вест Какао Продукт» кредитах и займах, в том числе сведения о выданных ООО «Вест Какао Продукт» поручительствах по кредитам и займам третьих лиц (кредитные договоры, договоры займов, договоры о поручительстве); документы, подтверждающие распределение чистой прибыли (части чистой прибыли) ООО «Вест Какао Продукт»; заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО «Вест Какао Продукт», аудиторов ООО «Вест Какао Продукт», государственных и муниципальных органов финансового контроля за последние три года; список аффилированных лиц ООО «Вест Какао Продукт».

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд.

 

СУДЬЯ                                                                       Шанько О.А.