Дело №  А11-407/2020

25 июня 2021 года

г. Владимир

Резолютивная часть решения объявлена 18.06.2021. Полный текст решения изготовлен 25.06.2021.      

Арбитражный суд Владимирской области в составе судьи            Митропан И. Ю., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению акционерного общества «РОСНАНО» (

<

...>, офис 708.1, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd) (111 North Front Street, Unit 242, Belize City, Belize) о взыскании 15 300 000 руб. в связи с неисполнением обязательств по договору (с учетом уточнения заявленных требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации),

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, общество с ограниченной ответственностью «Акрилан» (600016, 

<

...>; ОГРН 

<

***>), Компания ФИО4 Пропертис Лимитед (Cardin Properties Limited) (Quijano Chambers p.o. box 3159 Road Town, Tortola, British Virgin Islands),

при участии:

от акционерного общества «РОСНАНО» – представителя               ФИО2 по доверенности от 01.03.2021 сроком до 25.02.2022,

от Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd) –  представитель не явился, извещен,

от общества с ограниченной ответственностью «Акрилан» – представителя ФИО3 по доверенности от 11.01.2021 сроком до 31.12.2021,

от компании ФИО4 Пропертис Лимитед (Cardin Properties Limited) – представитель не явился, извещен,

установил:

акционерное общество «РОСНАНО» (далее - АО «РОСНАНО», РОСНАНО), обратилось в суд с исковым заявлением к ответчику, Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd) (далее - Тримдон Менеджмент Лтд), с требованием о взыскании 18 600 000 руб. в связи с неисполнением обязательств по договору об осуществлении прав участников ООО «Акрилан». 

Истец заявлением (вх. от 17.06.2021) уточнил исковые требования, просит суд взыскать с ответчика 15 300 000 руб. в связи с неисполнением обязательств по договору об осуществлении прав участников ООО «Акрилан». 

 На основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд принял уточнение заявленных истцом требований.

Таким образом, заявление подлежит рассмотрению по уточненным требованиям.   

Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd) и ФИО4 Пропертис Лимитед (Cardin Properties Limited) письменный отзыв на иск по существу заявленных требований не представили. 

Арбитражный суд, пользуясь правом, предоставленным ему частью 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в отсутствие возражений сторон, 15.06.2021 завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание в первой инстанции.

Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd), ФИО4 Пропертис Лимитед (Cardin Properties Limited), надлежащим образом извещенные о месте и времени рассмотрения дела, в судебное заседание не явились. В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в их отсутствие по имеющимся доказательствам. 

Рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела,  арбитражный суд установил следующее.

24.09.2012 между ОАО «РОСНАНО» (в настоящее время АО «РОСНАНО»), компанией Тримдон Менеджмент Лтд (участником 1), Компанией ФИО4 Пропертис Лимитед (участником 2) был заключен договор об осуществлении прав и обязанностей участников ООО «Акрилан».

В договоре определено, что его стороны являются участниками ООО «Акрилан», основной государственный регистрационный номер 

<

***>, имеющего (на момент заключения настоящего договора) место нахождения по адресу: Российская Федерация, 600016, 

<

...> (далее – общество). 

На дату подписания настоящего соглашения уставный капитал общества составляет 506 000 руб.  

Участнику 1 принадлежит доля номинальной стоимостью                       375 000 руб., составляющая 375/506 от размера уставного капитала общества, участнику 2 - доля номинальной стоимостью 126 000 руб., составляющая 126/506 от размера уставного капитана общества,  АО «РОСНАНО» - доля номинальной стоимостью 5000 руб., составляющая 5/506 от размера уставною капитала общества.

 Между участниками и обществом заключено инвестиционное соглашение от 25.05.2012 (далее – инвестиционное соглашение), регулирующее в том числе права и обязанности участников, связанные с реализацией и финансированием проекта. 

Участники намерены совместно реализовать на базе общества проект (совокупность организационных, финансовых, технических, юридических и иных мероприятий) по расширению современного производства воднорастворимых дисперсий (далее – проект) на условиях, изложенных в настоящем договоре и в инвестиционном соглашении. 

Участники решили определить договором порядок осуществления ими прав, предоставляемых принадлежащими им (приобретаемыми ими) долями в уставном капитале общества, и урегулировать взаимные права и обязанности по управлению обществом и порядок обращения принадлежащих (приобретаемых) им (ими) долей в уставном капитале общества, а также порядок осуществления действий, связанных с управлением обществом и деятельностью общества. 

В соответствии с пунктом 2.1 договора участники обязуются осуществлять свои права, предоставляемые принадлежащими им (приобретаемыми ими) долями в уставном капитале общества, и (или) воздерживаться от их осуществления, продавать или осуществлять отчуждение иным образом принадлежащих им долей в уставном капитале общества в порядке и на условиях, определенных договором, а также согласованно осуществлять иные действия, связанные с управлением обществом и деятельностью общества, предусмотренные договором.

АО «РОСНАНО» обязалось предоставить финансирование обществу в размере 599 995 000 (пятьсот девяносто девять миллионов девятьсот девяносто пять тысяч) рублей при выполнении условий и в порядке, предусмотренном инвестиционным соглашением, путем внесения дополнительного вклада в уставный капитал общества.

Дополнительный вклад АО «РОСНАНО» будет внесен с премией, соотношение между размером вклада и размером, на который увеличивается номинальная стоимость доли, приобретаемой АО «РОСНАНО», составит 599 995/495. 

После увеличения уставного капитала общества в соответствии с инвестиционным соглашением размер уставного капитала общества будет составлять 1 001 000 руб., а доли в нем будут распределены между участниками следующим образом: участник 1, номинальная стоимость доли 375 000 руб., размер доли 375/1001; участник 2, номинальная стоимость доли 126 000 руб., размер доли 126/1001; АО «РОСНАНО», номинальная стоимость доли 500 000 руб., размер доли 500/1001. 

Пунктом 6.5 указанного договора установлен порядок продажи части доли заявителей АО «РОСНАНО» по требованию АО «РОСНАНО» в связи с не достижением обществом запланированных показателей EBITDA (опцион «колл» 1). 

Основания продажи части доли заявителей по требованию АО «РОСНАНО» по опциону «колл» 1. 

Согласно пункту 6.5.1 договора АО «РОСНАНО» вправе потребовать у заявителей продать часть доли заявителей в случае, если совокупная EBITDA общества за период с 01.01.2013 по 31.12.2014 не достигнет показателей, указанных в пункте 6.5.2. 

Право АО «РОСНАНО» на приобретение части доли заявителей по опциону «колл» 1 не возникает в случае, если не достижение показателей, указанных в пункте 6.5.2, будет обусловлено преимущественно или исключительно факторами и/или обстоятельствами, которые: 

- являются чрезвычайными (форс-мажорными), то есть участники при разумной степени заботливости и осмотрительности не предвидели и не должны были предвидеть их наступление и/или их влияние на достижение указанных выше показателей (во избежание сомнений, к ним не относятся факторы, которые являются обычными предпринимательскими рисками, в том числе изменения ценообразования, конкуренция и т.п.); 

- являются непредотвратимыми, то есть находящимися за пределами разумно понимаемого контроля участников; 

- не являются результатом умысла или грубой неосторожности либо несоблюдения правил охраны труда и техники безопасности и/или иных применимых требований и нормативов при строительстве и эксплуатации производственных помещений общества и оборудования общества. 

В пункте 6.5.2 договора согласован размер части доли заявителей, которая подлежит продаже АО «РОСНАНО», определяется в зависимости от величины показателей в отношении EBITDA, в следующем соотношении: 

Суммарная EBITDA за 2013 год и 2014 год (руб.) - размер приобретаемой РОСНАНО части доли заявителей и составляет: 

- 420 000 000 ≥ EBITDA > 346 000 000 - часть доли заявителей, составляющая 5% (пять процентов) от величины капитала общества; 

- 346 000 000 ≥ EBITDA > 271 000 000 - часть доли заявителей, составляющая 10% (десять процентов) от величины уставного капитала общества; 

- 271 000 000 ≥ EBITDA > 197 000 000 - часть доли заявителей, составляющая 15% (пятнадцать процентов) от величины уставного капитала общества; 

- 197 000 000 ≥ EBITDA > 123 000 000 - часть доли заявителей, составляющая 20% (двадцать процентов) от величины уставного капитала общества; 

- 123 000 000 ≥ EBITDA > RUR 49 000 000 - часть доли заявителей, составляющая 25% (двадцать пять процентов) от величины уставного капитала общества. 

Значение показателя EBITDA для целей реализации АО «РОСНАНО» прав по опциону «колл» 1 определяется на основании данных бухгалтерской отчетности общества за соответствующие отчетные периоды, правильность (достоверность) которой, если участники дополнительно не договорятся об ином, должна быть проверена и подтверждена аудитором общества, привлекаемым в порядке, установленном законом об обществах с ограниченной ответственностью и документами по проекту. 

Порядок реализация права АО «РОСНАНО»требовать выкупа части доли заявителей по опциону «колл» 1 и цена опциона «колл» 1. 

В соответствии с пунктом 6.5.3 договора право АО «РОСНАНО» требовать выкупа части доли заявителей по опциону «колл» 1 реализуется путем направления АО «РОСНАНО» в адрес заявителей письменного требования о продаже, составленного по форме, приведенной в части 2 приложения 2 (далее – требование о продаже по опциону «колл» 1). 

Часть доли заявителей может быть продана заявителями АО «РОСНАНО» совместно (при этом размеры долей, отчуждаемых участником 1 и участником 2, определяются по усмотрению заявителей), либо часть доли заявителей может быть приобретена полностью у участника 1 или участника 2. Заявители обязаны уведомить РОСНАНО о том, каким образом они намереваются продать часть доли заявителей, в течение 5(пяти) дней с даты получения заявителями требования о продаже по опциону «колл» 1. 

Право АО «РОСНАНО» требовать продажи части доли заявителей (направить требование о продаже по опциону «колл» 1) возникает при условии, что АО «РОСНАНО» не было ранее направлено в адрес заявителей требование о выкупе (пункт 6.5.4 договора). 

Цена продажи части доли заявителей по опциону «колл» 1, размер которой определяется, соответственно, на основании пункта 6.5.2 (далее – цена опциона «колл» 1) составил один руб. (пункт 6.5.5). 

Порядок оплаты и передачи части доли заявителей по опциону «колл» 1. 

Согласно пункту 6.5.6 договора заявители обязуются передать часть доли заявителей АО «РОСНАНО» в течение десяти рабочих дней с момента получения заявителями требования о продаже по опциону «колл» 1 либо с момента получения всех (последнего из) согласий, разрешений и (или) согласований (включая предварительное согласие Федеральной антимонопольной службы), при необходимости таких согласий. 

В соответствии с пунктом 6.5.7 договора для передачи части доли заявителей АО «РОСНАНО» участники обязуются в течение десяти рабочих дней с момента наступления обстоятельств, указанных в пункте 6.5.6, заключить договор купли-продажи доли АО «РОСНАНО» по форме, приведенной в части 4 приложения 2 и на условиях, указанных в требовании о продаже по опциону «колл» 1 в соответствии с настоящим договором.  Обязанность заявителей по передаче части доли заявителей АО «РОСНАНО» считается исполненной надлежащим образом в дату заключения (нотариального удостоверения) договора купли-продажи, если иное не будет установлено законодательством, действующим на момент передачи части доли заявителей. 

Оплата цены опциона «колл» 1 должна быть осуществлена в течение пяти рабочих дней с даты предоставления АО «РОСНАНО» подлинника или нотариально удостоверенной копии выписки из ЕГРЮЛ, содержащей информацию о состоявшемся переходе части доли заявителей к АО «РОСНАНО» (пункт 6.5.8). 

Согласно пункту 8.1 договора в случае нарушения заявителями своих обязательств, указанных ниже, заявители солидарно обязуются выплатить АО «РОСНАНО» в качестве компенсации следующие суммы: 

8.1.5 в случае нарушения обязательств, предусмотренных пунктом 6.4.11 и пунктом 6.5.7, – твердую денежную сумму в размере 100 000 руб. за каждый день просрочки заключения договора купли-продажи по вине заявителей.

В порядке, установленном пунктом 6.5.3 договора об осуществлении прав участников ООО «Акрилан», АО «РОСНАНО» реализовало свое право требовать выкупа у компании Тримдон Менеджмент Лтд. и ФИО4 Пропертис Лимитед 20 % долей в ООО «Акрилан» путем направления в адрес данных компаний письменных требований о продаже долей в ООО «Акрилан». 

13.07.2015 и 14.07.2015 АО «РОСНАНО» направило в адрес Тримдон Менеджмент Лтд и в адрес ФИО4 Пропертис Лимитед требования о продаже в пользу АО «РОСНАНО» части принадлежащих данным участникам долей в уставном капитале ООО «Акрилан».

Указанные требования АО «РОСНАНО» были основаны на положениях пункта 6.5 договора об осуществлении прав участников, согласно которым Тримдон Менеджмент Лтд и Компания ФИО4 Пропертис Лимитед приняли на себя обязательство при наступлении определенных обстоятельств осуществить продажу в пользу АО «РОСНАНО» части принадлежащих им долей в ООО «Акрилан» по цене, прямо определенной договором об осуществлении прав участников (пункт 3 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»). 

Тримдон Менеджмент Лтд обязательства по передаче части своей доли не исполнило.

Решение

м Арбитражного суда Владимирской области от 04.10.2016 по делу № А11-3028/2016 собственность акционерного общества «РОСНАНО» передана принадлежащая Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd) доля в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «Акрилан» номинальной стоимостью 133 000 руб., составляющая 133/1001 от размера уставного капитала общества с ограниченной ответственностью «Акрилан», с Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd) в пользу акционерного общества «РОСНАНО» взыскана денежная компенсация в сумме 41 500 000 руб. в связи с неисполнением обязательств по договору об осуществлении прав участников ООО «Акрилан».

Постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 28.02.2017 указанное решение оставлено в силе. 

Постановлением Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 27.07.2017 N Ф01-2352/2017 по делу № А11-3028/2016 решение Арбитражного суда Владимирской области от 04.10.2016 и постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 28.02.2017 оставлено  без изменения, кассационная жалоба Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd)  без удовлетворения.

Во исполнение решения Арбитражного суда Владимирской области от 04.10.2016 по делу № А11-3028/2016 взыскателю выдан исполнительный лист от 06.03.2017 серии ФС N 012259919.

Ссылаясь на неисполнение данного решения суда в части передачи АО «РОСНАНО» принадлежащей Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd) доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью «Акрилан» АО «РОСНАНО» направило в адрес ответчика претензию № 1211/02-ДАП от 11.12.2019 с требованием об оплате денежной компенсации, которая оставлена последним без ответа и удовлетворения. 

 Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения АО «РОСНАНО» в арбитражный суд с  требованием о взыскании с Тримдон Менеджмент Лтд в пользу АО «РОСНАНО» денежной компенсации в размере 15 300 000 руб. в связи с неисполнением обязательств по договору об осуществлении прав участников ООО «Акрилан».

Оценив в совокупности имеющиеся в материалах дела документы, арбитражный суд считает заявленное требование АО «РОСНАНО» подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В силу статьи 330 Гражданского кодекса Российской Федерации неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности, в случае просрочки исполнения. 

Пунктом 8.1.5 договора от 24.09.2012 установлена ответственность Тримдон Менеджмент Лтд и Компании ФИО4 Пропертис Лимитед за нарушения ими обязательств, предусмотренных пунктом 6.4.11 (условие опциона «пут» - обязанность участников выкупить у АО «РОСНАНО» доли в ООО «Акрилан» при наступлении определенных обстоятельств и по цене, определенной договором участников) и пунктом 6.5.7 (условие опциона «колл» - обязанность участников продать АО «РОСНАНО» часть долей в ООО «Акрилан» при наступлении определенных обстоятельств и по цене, определенной договором участников). 

В случае неисполнения данными компаниями своих обязательств, предусмотренных пунктами 6.4.11 и 6.5.7 договора участников, они выплачивают АО «РОСНАНО» компенсацию в размере 100 000 руб. за каждый день просрочки, начисляемую до момента надлежащего исполнения соответствующего обязательства. 

В силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которое оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно представленному истцом расчету сумма компенсации за период с 29.09.2016 по 28.02.2017 составила 15 300 000 руб. Расчет выполнен за период с даты, следующей за днем, указанным в решении суда по делу № А11-3028/2016, и по дату вступления его в законную силу. 

Доказательства оплаты компенсации в добровольном порядке ответчиком суду не представлены. Расчет компенсации ответчиком по существу не оспорен.

В соответствии с пунктом 1 статьи 421 Гражданского кодекса Российской Федерации граждане и юридические лица свободны в заключении договора. 

Понуждение к заключению договора не допускается, за исключением случаев, когда обязанность заключить договор предусмотрена настоящим Кодексом, законом или добровольно принятым обязательством. 

Согласно пункту 4 той же статьи условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами (статья 422). 

Заключая договор от 24.09.2012 об осуществлении прав участников, ответчик согласился на установление указанных в нем штрафных санкций.

Исследовав представленные в материалах дела доказательства, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимая во внимание, что компания Тримдон Менеджмент Лтд нарушила обязательства по передаче доли АО «РОСНАНО», суд  пришел к выводу о том,  что исковые требования АО «РОСНАНО» о взыскании с Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd) денежной компенсации в размере 15 300 000 руб., начисленной за период с 29.09.2016 по 28.02.2017 в связи с неисполнением обязательств по договору об осуществлении прав участников общества с ограниченной ответственностью «Акрилан», являются обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме.

Расходы по государственной пошлине  в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации взыскиваются с ответчика в пользу истца.

Государственная пошлина в сумме 16 500 руб., излишне уплаченная истцом по платежному поручению № 20 от 17.01.2020, подлежит возврату ему из федерального бюджета в соответствии со статьей 104 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 17, 49, 110, 167-171, 180, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

1. Взыскать с Тримдон Менеджмент Лтд (Trimdon Management Ltd) в пользу акционерного общества «РОСНАНО» денежную компенсацию в размере 15 300 000 руб. в связи с неисполнением обязательств по договору об осуществлении прав участников общества с ограниченной ответственностью «Акрилан» и расходы на оплату государственной пошлины в размере 99 500 руб.

Исполнительный лист выдается в порядке, предусмотренном статьей 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

2. Возвратить акционерному обществу «РОСНАНО»  из федерального бюджета государственную пошлину в размере 16 500 руб., уплаченную им по платежному поручению № 20 от 17.01.2020. 

Основанием для возврата государственной пошлины является настоящее решение.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Владимирской области в срок, не превышающий месяца с момента его вынесения.  

В таком же порядке решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемого судебного акта, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

 Судья                                                 И.Ю. Митропан