АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Ленина д.74, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-13444/2023

г. Тюмень

02 февраля 2024 года

Резолютивная часть решения объявлена 24.01.2024г.

Решение в полном объеме изготовлено 02.02.2024г.

 

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Марковой Н.Л., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании иск

ФИО2 (далее - истец) 

к ООО «ВЕСНА» (далее – ответчик) 

об обязании совершить определенные действия

 

при участии:

от истца: ФИО3, доверенность от 18.04.2023 №72/17-н/72-2023-2-310

от ответчика: не явился, извещен 

 

установил:

В Арбитражный суд Тюменской области 22.06.2023 поступило исковое заявление (уточненное) ФИО2 к ООО «ВЕСНА» об обязании в течение пяти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить надлежащим образом заверенные документы и сведения о деятельности общества.

Согласно материалам дела, истец не однократно (21.04.2023, 04.05.2023, 07.06.2023) обращался к ответчику с требованием о предоставлении документов и информации о деятельности общества. Поскольку после получения требований истца ответчик их не исполнил, истец обратился в суд с рассматриваемым иском.

Ответчик с иском не согласен, указывает на то, что требования истца не получал; часть испрашиваемых документов при смене руководителя общества новому директору не передавалась.

Представитель истца в судебном заседании поддержал уточненные исковые требования.

Ответчик в судебное заседание не явился, о дате и месте проведения судебного разбирательства извещен надлежащим образом.

Заслушав представителя истца, изучив обстоятельства спора, исследовав материалы дела, суд считает, что исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям:

Судом установлено, что ФИО2 является участником ООО «Весна» с долей участия в обществе в размере 30% уставного капитала.

В соответствии с ч.1 ст.67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке. Аналогичные положения закреплены в ч.1 ст.8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закона об обществах).

Согласно абз.2 п.3 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее - информационное письмо №144) судам необходимо иметь в виду, что Закон об обществах предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

Из абз.3 п.1 ст.8 Закона об обществах следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого  общества. Отсутствие таких ограничений в Законе об обществах предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

При этом, при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абз.2 п.1 информационного письма №144).

В соответствии с п.1 ст.50 Закона об обществах общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки не денежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п.4 ст.50 Закона об обществах общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п.п.1 и 3 настоящей статьи. В течение 3-х дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление. Заявленное в судебном порядке требование участников к обществу о возложении обязанности на последнее предоставить информацию о деятельности общества может быть удовлетворено в случае, если такой участник предварительно обращался к обществу с соответствующим требованием. Уставом ответчика предусмотрено, что участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно п.4 информационного письма №144 судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов.

Требования истца в достаточной степени конкретизированы (ст.71 АПК РФ).

Согласно п.3 информационного письма №144 порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества; при этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им законом. При этом Закон об обществах предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

Из абз.3 п.1 ст.8 Закона об обществах следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Доказательств в подтверждение того, что обществом в полном объеме предоставлены документы и сведения о деятельности общества, в материалы дела не представлено.

В соответствии с п.15 информационного письма №144, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. 

Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в ст.10 Федерального закона от 29.07.2004 №98-ФЗ «О коммерческой тайне». 

Доказательств того, что требуемая истцом информация о деятельности общества относится к конкурентной сфере и является конфиденциальной, а ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества, материалы дела не содержат. 

Также, в материалах дела не содержится сведений того, что ответчиком в предусмотренном порядке установлен режим коммерческой тайны в отношении запрашиваемых истцом документов и сведений.

Пояснения ответчика о том, что часть испрашиваемых документов при смене руководителя общества новому директору не передавалась в связи с чем, у общества отсутствовала объективная возможность предоставить запрашиваемую информацию, судом отклонятся как неподтвержденные материалами дела. 

Доказательств обращения общества в правоохранительные органы с целью проверки законности действий истца по изъятию запрашиваемых документов с последующим принятым по ним решением в материалы дела не представлено.

Доказательств отсутствия запрашиваемых истцом документов ответчиком не представлено.

Неполучение ответчиком требований истца не является основанием для отказа в иске с учетом имеющихся в материалах дела доказательств об отправке требований истца ответчику.

Согласно ст.165.1 ГК РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридические значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю.

Согласно п.63 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 №25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» по смыслу п.1 ст.165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора) либо его представителю (п.1 ст.165.1 ГК РФ). При этом необходимо учитывать, что гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, перечисленным в абзацах первом и втором настоящего пункта, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Гражданин, сообщивший кредиторам, а также другим лицам сведения об ином месте своего жительства несет риск вызванных этим последствий (п.1 ст.20 ГК РФ).

Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо, фактически не проживает (не находится) по указанному адресу.

Суд не установил в действиях истца признаков злоупотребления правом, которое может повлечь отказ в предоставлении документов.

С учетом указанного, суд считает, что истец не может быть ограничен в представлении информации о деятельности общества относительно того перечня документов, который подлежит представлению ответчиком на основании настоящего судебного решения.

В соответствии со ст.174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения. В свою очередь ст.50 Закона об обществах устанавливает трехдневный срок исключительно для ознакомления с документами общества в помещении исполнительного органа общества, а не для предоставления копий документов.

Истец просит установить ответчику пятидневный рабочий срок для предоставления документов с момента вступления в законную силу решения суда по настоящему делу.

Учитывая незначительный объем документов и сведений, с которыми просит ознакомиться истец, суд считает данный срок реалистичным и обеспечивающим возможность реального исполнения решения суда.

На основании вышеизложенного, суд считает требование об обязании ответчика предоставить истцу документы и сведения согласно перечню, указанному в уточненных исковых требованиях, подлежащим удовлетворению.

Истец в целях побуждения общества к своевременному исполнению обязательства по исполнению судебного акта и передаче истребуемых документов в случае неисполнения судебного акта просит взыскать с общества денежную компенсацию в рамках ст.308.1 ГК РФ в размере 10000,00 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда.

В силу ч.1 ст.308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (ч.1 ст.330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (ч.1 ст.1 ГК РФ).

В п.22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление №7) разъяснено, что согласно ч.1 ст.308.3, ст.396 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. При этом следует учитывать, что в соответствии со ст.ст.309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

Согласно разъяснениям, содержащимся в п.28 Постановления №7, на основании ч.1 ст.308.3 ГК РФ, в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

В силу ч.2 ст.308.3 ГК РФ уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение. Согласно правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в п.71 Постановления №7, если должником является коммерческая организация, индивидуальный предприниматель, а равно некоммерческая организация при осуществлении ею приносящей доход деятельности, снижение неустойки судом допускается только по обоснованному заявлению такого должника, которое может быть сделано в любой форме (ч.1 ст.2, ч.1 ст.6, ч.1 ст.333 ГК РФ).

Согласно п.3 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.04.2014 №22 «О некоторых вопросах присуждения взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта» следует, что в целях побуждения к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию и компенсации за ожидание соответствующего исполнения суд по требованию истца, заявляемому в исковом заявлении либо в ходатайстве по ходу рассмотрения дела, в резолютивной части решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия или воздержаться от совершения определенного действия, вправе присудить денежные средства на случай неисполнения судебного акта.

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п.4 ст.1 ГК РФ). При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Денежные средства, присуждаемые истцам на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически.

С учетом вышеизложенного, исходя из обстоятельств дела, суд считает необходимым присудить 1000,00 рублей компенсации взыскиваемой ежедневно за неисполнение настоящего решения суда до даты фактического исполнения решения суда.

В соответствии со ст.110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины подлежат взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь ст.ст.110, 167-170, 176, 181 АПК РФ, суд 

 

РЕШИЛ:

Обязать ООО «ВЕСНА» в течение пяти рабочих дней со дня вступления в законную силу настоящего судебного акта предоставить ФИО2 надлежащим образом заверенные копии документов и сведения о деятельности ООО «ВЕСНА», а именно:

1.   Выписки (с указанием даты и времени совершения операций, реквизитов документа, на основании которого была совершена операция по счету (вид (шифр), номер, дата), реквизитов получателя и плательщика денежных средств, реквизитов банка плательщика/банка получателя средств, сумм операций по счету (по дебету, по кредиту) и назначении платежей) о движении денежных средств по банковским счетам Общества открытым в ПАО «Сбербанк» и АО Тинькофф  за период с 13.04.2022 по дату вступления решения суда по настоящему делу в законную силу, получаемые из банка в электронном виде в формате .pdf;

2.   Кассовую книгу, приходно-кассовые ордера, расходно-кассовые ордера за период с 01.01.2022 по дату вступления решения суда по настоящему делу в законную силу;

3.   Оборотно-сальдовые ведомости помесячно с раскрытием по субконто в разрезе контрагентов за период с 01.01.2022 по дату вступления в законную силу решения суда по настоящему делу по счетам: 

- Счет 60 «Расчеты с поставщиками и подрядчиками»;

- Счет 71 «Расчеты с подотчетными лицами»;

4.   Договор на приобретение франшизы «Своя Компания» (со всеми приложениями, дополнениями и изменениями);

5.   Договор аренды нежилого помещения №385-А/22 от 15.08.2022 (

<

...>, помещ. 67А)

6.   Документы инвентаризационных комиссий (инвентарные описи, акты, ведомости) об инвентаризации основных средств, имущества, зданий и сооружений, товарно-материальных ценностей за период с 01.01.2022 по дату вступления в законную силу решения суда по настоящему делу;

7.   Бухгалтерскую (финансовую) отчетность (бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, отчёты о целевом использовании денежных средств и приложения к ним) в форме сводных годовых, квартальных, месячных отчетов за период 2022 – по дату вступления в законную силу решения суда по настоящему делу;

8.   Налоговую отчетность по всем налогам за период с 01.01.2022 по дату вступления в законную силу решения суда по настоящему делу и налоговые регистры к ней;

9.   Штатные расписания Общества за период с 01.01.2022 по дату вступления в законную силу решения суда по настоящему делу; 

10.Ведомости начисления и выплаты заработной платы за период с 01.01.2022 по дату вступления в законную силу решения суда по настоящему делу;

11.Трудовой договор с директором ФИО4, все изменения и дополнительные соглашения к нему;

12.Все договоры и иные документы со всеми изменениями и дополнениями к ним по сделкам с ФИО5 (в т.ч. в статусе ИП), - за весь период деятельности по дату вступления в законную силу решения суда по настоящему делу с информацией о статусе (действующие или прекращенные) таких договоров и документов; 

13.Все договоры и иные документы со всеми изменениями и дополнениями к ним по сделкам с самозанятыми (плательщиков налога на профессиональный доход (НПД)), - за период деятельности с 01.01.2022 по дату вступления в законную силу решения суда по настоящему делу с информацией о статусе (действующие или прекращенные) таких договоров и документов; 

14.Договоры, акты, со всеми изменениями и дополнениями к ним по сделкам с ФИО4 (в т.ч. в статусе ИП) и ФИО6 (в т.ч. в статусе ИП), - за весь период деятельности с информацией о статусе (действующие или прекращенные) таких договоров и документов;

15.Сводный отчет по сменам - за период деятельности с 01.01.2022 по дату вступления в законную силу решения суда по настоящему делу в электронном виде в формате .xls.

В случае просрочки исполнения решения суда о предоставлении информации и документов, взыскать с ООО «ВЕСНА» в пользу ФИО2 судебную неустойку в размере 1000,00 рублей за каждый день просрочки.

Взыскать с ООО «ВЕСНА» в пользу ФИО2 6000,00 рублей государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в месячный срок в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы в Арбитражный суд Тюменской области.

 

 Судья

 

Маркова Н.Л.