Арбитражный суд Московской области

  107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва 

http://asmo.arbitr.ru/ 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А41-10260/2025

17 марта 2025 года

г.Москва

 

Резолютивная часть решения объявлена 05 марта 2025 года

Полный текст решения изготовлен 17 марта 2025 года

Арбитражный суд Московской области в составе судьи А.В. Цховребовой при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело

по заявлению УПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ ПО МОСКОВСКОЙ ОБЛАСТИ (143403, МОСКОВСКАЯ ОБЛ, КРАСНОГОРСК Г, РЕЧНАЯ УЛ, ВЛД. 8, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 21.12.2004, ИНН: 

<

***>)

к ФИО2

о привлечении к административной ответственности по ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ 

при участии в судебном заседании:

От заявителя – не явился, извещен.

От заинтересованного лица – не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Московской области обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением к ФИО2 с требованием:

- За совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ, ФИО2 привлечь к административной ответственности в виде административного штрафа.

Дело рассмотрено в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, извещенных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.

В соответствии с частью 6 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

От ФИО2 поступили: отзыв на заявление об отказе в удовлетворении заявленного требования, и ходатайство о рассмотрении дела в её отсутствие.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 № 457 «О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии» утверждены «Положения о Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии», согласно которым Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

Из материалов дела следует, что управлением при рассмотрении жалобы гр. ФИО3 о нарушении арбитражным управляющим Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» выявлены признаки административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, в связи с чем, в отношении арбитражного управляющего 09.10.2024 вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования № 03935024.

В ходе проверки установлено, что решением Арбитражного суда Московской области от 22.05.2023 по делу № А41-64986/22 ФИО4 признана банкротом с введением  процедуры  реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утверждена ФИО2

Проведенной управлением проверкой выявлены нарушения арбитражным управляющим требований пункта 2 статьи 143, пункта 8 статьи 213.9, пункта 1 статьи 213.25 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» пункты 12, 13 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299, пункт 9 Приказа Министерства экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 № 343 «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих "Правила подготовки отчетов финансового управляющего», утвержденного Федеральным стандартом профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего».

Проведенной управлением проверкой также выявлено, что арбитражный управляющий ранее привлекался к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ решением Арбитражного суда Самарской области от 20.05.2024 по делу № А55-8758/2024.

В связи с повторным неисполнением арбитражным управляющим положений Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» по итогам проверки административным органом в отношении арбитражного управляющего составлен протокол об административном правонарушении от 06.12.2024 № 02295024, предусмотренном частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Принимая во внимание, что дела об административных правонарушениях предусмотренных частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, рассматривают судьи арбитражных судов, в соответствии с частью 1 статьи 23.1 КоАП РФ, управление направило рассматриваемое заявление в арбитражный суд.

Привлекая арбитражного управляющего к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, суд исходил из следующего.

Согласно части 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», арбитражным управляющим признается гражданин Российской Федерации, являющийся членом одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, который является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет регулируемую настоящим Федеральным законом профессиональную деятельность, занимаясь частной практикой.

При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества (часть 4 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ).

Обязанности арбитражного управляющего установлены статьей 20.3 Закона № 127-ФЗ, а также иными специальными нормами Закон о банкротстве.

Исполнение арбитражным управляющим указанных обязанностей обеспечивается административной ответственностью.

На основании части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

В силу части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет; наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот пятидесяти тысяч до одного миллиона рублей.

Объектом правонарушения являются охраняемые законом отношения в сфере выполнения обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Объективную сторону правонарушения составляют действия (бездействие), в результате которых нарушаются требования законодательством о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с абзацем 8 пункта 8 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ финансовый управляющий  обязан  уведомлять  кредиторов,  а  также кредитные организации, в которых у гражданина-должника имеются банковский счет (или) банковский вклад,  включая счета по  банковским картам, иных дебиторов должника  о введении реструктуризации долгов гражданина или реализации имущества гражданина не позднее чем в течение пяти рабочих дней со дня, когда финансовый управляющий узнал о наличии кредитора или дебитора.

В списке кредиторов и должников гражданина, подготовленным представителем дДолжника, указаны сведения о наличии у Должника обязательств перед ФИО3, однако в списке отсутствуют контактные данные кредитора.

Арбитражный управляющий сообщил, что направление уведомления о введении процедур в адрес кредитора ФИО3 затруднено в связи с отсутствием актуального адреса данного кредитора.

Арбитражный управляющий предоставил в материалы дела копию почтовой квитанции от 14.03.2023 (номер почтового идентификатора 12734988012421) и сообщил, что уведомление о введении процедур банкротства направлено ФИО3 14.03.2024, после получения адреса данного кредитора.

Между тем, Постановлением ОСП по РФЛ №2 г. Петрозаводска УФССП России по Республике Карелия от 14.03.2023 отказано в удовлетворении заявления арбитражного управляющего о приостановлении исполнительного производства в отношении Должника.

В Постановлении содержится адрес кредитора ФИО3

Данное постановление направлено в адрес кредитора ФИО3 почтовым отправлением, а также в адрес арбитражного управляющего посредством ЕПГУ (Единый портал государственных услуг).

Таким образом, 14.03.2023 в адрес Арбитражного управляющего посредством ЕПГУ направлены контактные данные кредитора ФИО3

С учетом изложенного, во исполнение абзаца 8 пункта 8 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий должен направить в адрес кредитора ФИО3 уведомление о введении процедуры банкротства в отношении Должника в срок не позднее 21.03.2023.

В подтверждение направления данного уведомления в адрес ФИО3 арбитражный управляющий предоставил в материалы дела об административном правонарушении копию почтовой квитанции от 14.03.2023 (номер почтового идентификатора 12734988012421)

В то же время, данная квитанция не является доказательством направления уведомления о введении процедуры банкротства в адрес кредитора ФИО3 по следующим обстоятельствам.

Из содержания квитанции от 14.03.2023 следует, что почтовое уведомление весом 0,044 кг. с объявленной стоимостью в 1.00 рубль направлено ФИО3 заказным письмом от 14.03.2023.

Доказательства, содержащие сведения о содержании отправления (опись вложения) отсутствуют, арбитражным управляющим не предоставлены.

При этом, из отчета об отслеживании отправления с почтовым идентификатором №12734988012421 следует, что данная посылка с объявленной ценностью 100.00 рублей весом 19 кг. 340 г. принята в отделении связи 03.03.2024, в качестве отправителя указан ФИО5, а в качестве получателя - ФИО6

Таким образом, доказательства направления в адрес ФИО3 уведомления о введении процедуры банкротства в отношении Должника после получения арбитражным управляющим 14.03.2023 адреса данного кредитора, отсутствуют.

В соответствии с абзацем 3 пункта 2 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности.

На основании абзацев 3, 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ финансовый управляющий обязан:

проводить анализ финансового состояния гражданина;

выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 №367 утверждены Правила проведения арбитражным управляющим финансового анализа (далее - Правила №367).

В соответствии с пунктом 5 Правил №367 при проведении финансового анализа арбитражный управляющий должен руководствоваться принципами полноты и достоверности, в соответствии с которыми:

в документах, содержащих анализ финансового состояния должника, указываются все данные, необходимые для оценки его платежеспособности;

в ходе финансового анализа используются документально подтвержденные данные;

все заключения и выводы основываются на расчетах и реальных фактах.

Арбитражный управляющий 26.04.2023 составил анализ финансового состояния Должника и заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства Должника.

Исходя из справки о доходах и суммах налогов должника за 2023 год №239 от 16.01.2024 должник трудоустроен в ГБУЗ МО МОГВВ на протяжении всего 2023 года.

Сведения о трудоустройстве Должника в ГБУЗ МО МОГВВ (в том числе, в 2024 году) содержатся в письме Филиала №1 Отделения Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации по г. Москве и Московской области от 30.08.2024 исх. №16-09/16420-к, а также в трудовой книжке Должника.

В анализе финансового состояния Должника от 26.04.2023 в разделах 2, 5, 6 указано, что «постоянного дохода Должник не имеет», в пункте 8.1 раздела 9 указано, что Должник не трудоустроен, доходов не имеет.

Между тем, данные сведения не соответствуют действительности в связи с тем, что Должник трудоустроен в ГБУЗ МО МОГВВ.

Таким образом, в документах, содержащих анализ финансового состояния Должника, отражены недостоверные сведения.

Арбитражный управляющий в письменных пояснениях указывает, что указание на отсутствие трудоустройства в финансовом анализе является технической опечаткой.

Между тем, анализ финансового состояния Должника проводится, в том числе, в целях разрешения вопросов о введении процедур банкротства, наличии (отсутствии) возможности восстановления платежеспособности и исполнения плана реструктуризации долгов гражданина, наличия (отсутствия) денежных средств на проведение процедуры банкротства.

Следовательно, сведения о трудоустройстве и доходах гражданина имеют важное значение при проведения финансового анализа и подлежат отражению в соответствующих документах.

В настоящем случае арбитражный управляющий в анализе финансового состояния Должника от 26.04.2023 указывает на отсутствие доходов неоднократно по всему содержанию финансового анализа, сведения о трудоустройстве Должника и наличии доходов в данном документе отсутствуют полностью.

Полное отсутствие в анализе финансового состояния Должника от 26.04.2023 сведений о трудоустройстве и доходах Должника выходит за рамки технической описки и указывает на ненадлежащее исполнение арбитражным управляющим обязанности по проведению анализа финансового состояния.

В анализе финансового состояния Должника от 26.04.2023 указано на наличие у Должника имущества в виде жилого помещения (квартиры) с кадастровым номером 10:01:0110124:403 по адресу Республика Карелия, г. Петрозаводск, ж.р. Перевалка, ул. Островского, д. 3, кв. 48.

Данные сведения отражены в анализе финансового состояния от 26.04.2023 неоднократно в разделах 2, 6 и 7.

Между тем, исходя из выписки из ЕГРН от 16.02.2023, право собственности Должника на жилое помещение с кадастровым номером 10:01:0110124:403 прекращено 06.12.2019.

Таким образом, сведения об имуществе Должника, отраженные в анализе финансового состояния Должника от 26.04.2023, не актуальны на дату проведения финансового анализа.

В анализе финансового состояния Должника от 26.04.2023 указано, что у Должника открыто пять расчетных счетов в кредитных организациях с нулевым остатком денежных средств:

№ 40817810100011789664 в АО «Тинькофф Банк»;

№ 40817810300021649183 в АО «Тинькофф Банк»;

№ 40817810800003156518 в АО «Тинькофф Банк»;

№ 40702810610000092145 в АО «Тинькофф Банк»;

№ 40817810855500982553 в ПАО «Сбербанк».

В то же время, исходя из письма АО «Тинькофф Банк» от 19.03.2023 исх. № 5-9666220614580, остаток денежных средств на счете №40817810100011789664 в АО «Тинькофф Банк» по состоянию на 20.03.2024 составлял 121 494,58 рублей.

Дополнительно, в отчете арбитражного управляющего о своей деятельности от 30.07.2024 отражены сведения о двадцати шести счетах Должника в кредитных организациях.

Таким образом, в анализе финансового состояния Должника от 26.04.2023 отсутствуют полные и достоверные сведения о счетах Должника, анализ проведен арбитражным управляющим без получения и учета соответствующих сведений о расчетных счетах Должника.

Одной из целей проведения анализа финансового состояния должника является выявление подозрительных сделок, подлежащих оспариванию в ходе процедуры банкротства, в связи с чем, анализ финансового состояния имеет существенное значение для принятия как финансовым управляющим, так и кредиторами должника, решений о целесообразности оспаривания сделок.

Между тем, в анализе финансового состояния Должника от 26.04.2023 отсутствуют сведения, о сделках Должника по отчуждению имущества, совершенных в предбанкротный период, равно как и сведения о результатах проверки сделок арбитражным управляющим на предмет действительности и оспоримости.

Также в анализе финансового состояния Должника от 26.04.2023 отсутствуют сведения об изучении арбитражным управляющим движения денежных средств по счетам Должника, в том числе, вырученных Должником от продажи недвижимого имущества.

Арбитражный управляющий в пояснениях по делу об административном правонарушении указывает, что сведения об имущественном положении Должника содержались, в том числе, в иных документах, предоставленных в материалы дела об административном правонарушении, однако данный довод не опровергает факт ненадлежащего проведения анализа финансового состояния Должника.

Арбитражный управляющий приложил к пояснениям по делу об административном правонарушении исправленный анализ финансового состояния и заключения о наличии признаков (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства Должника.

Отредактированные арбитражным управляющим документы по существу являются новыми, содержат сведения, противоречащие первоначальному содержанию финансового анализа, что также указывает на то, что недостатки содержания анализа финансового состояния Должника от 26.04.2023 выходят за рамки технических опечаток.

При этом, предоставленные Арбитражным управляющим уточненные версии данных документов также датированы 26.04.2023, что не позволяет установить дату фактического исправления содержания финансового анализа.

В соответствии с абзацем 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ финансовый управляющий обязан:

направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Определением Арбитражного суда Московской области по делу №А41-64986/22 от 30.10.2023 в реестр требований кредиторов должника включены требования ФИО3

Арбитражный управляющий в пояснениях по делу об административном правонарушении указывает, что отчеты направлялись в адрес ФИО3 16.11.2023, 16.02.2024, 23.04.2024, 30.07.2024 и 24.10.2024.

Отчет о деятельности Арбитражного управляющего за второй квартал 2024 года подлежал направлению ФИО3 не позднее 01.07.2024.

Отправлением от 22.04.2024 (трек-номер 80546194638682) в адрес ФИО3 направлен отчет Арбитражного управляющего о его деятельности от 17.04.2024.

Данный отчет составлен через две недели после начала второго квартала 2024 года и объективно не содержит сведений о деятельности арбитражного управляющего за второй квартал 2024 года в полном объеме.

В связи с изложенным, арбитражный управляющий должен был направить отчет о своей деятельности за второй квартал 2024 года в адрес ФИО3 не позднее 01.07.2024.

Арбитражный управляющий в пояснениях указывает, что отчет после апреля 2024 года направлялся в адрес ФИО3 30.07.2024, то есть с нарушением установленного законом срока.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании  гражданина банкротом и введении  реализации  имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

На основании пункта 3 статьи 213.25 Закона № 127-ФЗ из конкурсной массы финансовым управляющим исключается имущество, на которое не может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским процессуальным законодательством.

В соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 25.12.2018 № 48 «О некоторых вопросах, связанных с особенностями формирования и распределения конкурсной массы в делах о банкротстве граждан» из конкурсной массы исключается имущество, на которое не может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским процессуальным законодательством, в том числе деньги в размере установленной величины прожиточного минимума, приходящейся на самого гражданина-должника и лиц, находящихся на его иждивении (абз. 1 пункт 3 статьи 213.25 Закона № 127-ФЗ, ст. 446 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации).

Вопросы об исключении из конкурсной массы указанного имущества (в том числе денежных средств), о невключении в конкурсную массу названных выплат решаются финансовым управляющим самостоятельно во внесудебном порядке. В частности, реализуя соответствующие полномочия, финансовый управляющий вправе направить лицам, производящим денежные выплаты должнику (например, работодателю), уведомление с указанием сумм, которые должник может получать лично, а также периода, в течение которого данное уведомление действует.

Вместе с тем, согласно сформированной судебной практике в отсутствие постоянного дохода, из которого должны выделяться денежные средства на его содержание (личные нужды), данная обязанность финансового управляющего не может быть истолкована таким образом, что должник становится кредитором по текущим платежам, чьи требования подлежат удовлетворению во внеочередном порядке за счет средств, вырученных от реализации конкурсной массы (определение Верховного Суда Российской Федерации от 26.07.2019 № 304-ЭС19-11046, постановление Арбитражного суда Московского округа от 08.06.2021 по делу №А40-249642/15).

Исключение из конкурсной массы денежных средств в размере не менее ежемесячного прожиточного минимума осуществляется финансовым управляющим только при наличии в соответствующий период денежных средств на счете, независимо от источника формирования конкурсной массы и не ранее чем с даты обращения должника с требованием об исключении указанной суммы.

В случае если в текущем месяце денежные средства на счете отсутствуют, то выплата не производится; накопление сумм ежемесячного прожиточного минимума за прошедший период для их исключения при поступлении средств на счет либо в целях резервирования на будущее время  (на случай возможного  отсутствия  средств     на     счете) | законодательством не предусмотрено. Таким образом, в отсутствие у гражданина-должника постоянного дохода (заработной платы, пенсии и т.п.) исключение из конкурсной массы и выплата   денежных   средств,   составляющих   прожиточный   минимум, F осуществляется финансовым управляющим при наличии в соответствующий период (месяц)  денежных  средств  на  счете,  независимо  от  источника поступления соответствующих средств, которым в том числе может являться реализация имущества должника.

При этом, согласно сложившейся судебной практике, механизм обеспечения должника денежными средствами в размере прожиточного минимума, направленный на текущее поддержание минимально необходимого уровня его жизни в период проведения процедуры банкротства, не может быть реализован посредством накопления (аккумулирования) соответствующих денежных средств, в том числе путем их ретроспективного удержания; поступившие на счет должника денежные средства, за вычетом сумм выплаты, причитающейся должнику в текущем периоде (месяце), составляют конкурсную массу и подлежат распределению в установленном законом порядке (на оплату текущих расходов на процедуру, осуществление расчетов с кредиторами).

Исходя из  отчета  Арбитражного  управляющего  об использовании денежных средств  Должника   от   22.10.2024   в   период   с   24.06.2023 по   03.05.2024  арбитражный   управляющий осуществлял  ежемесячные выплаты денежных средств (прожиточного   минимума   на   Должника) на сумму 18 832,00 рублей (в 2023 году) и 19 943,00 рублей (в 2024 году).

Между тем, 17.06.2024 арбитражный управляющий исключил из конкурсной массы денежные средства на сумму 260 497,00 рублей в счет прожиточного минимума на Должника и несовершеннолетнего ребенка за период с 18.05.2023 по 18.06.2024.

При этом, Должник обратился к арбитражному управляющему с ходатайством об исключении данных денежных средств лишь 10.06.2024.

Из ходатайства Должника от 10.06.2024 следует, что Должник просил исключить денежные средства на содержание несовершеннолетнего ребенка за период с 18.05.2023 по 18.06.2024.

Из изложенного следует, что арбитражный управляющий аккумулировал текущую задолженность по прожиточному минимуму на содержание несовершеннолетнего ребенка за период до обращения Должника с соответствующим ходатайством.

Таким образом, Арбитражный управляющий осуществил ретроактивную выплату прожиточного минимума и, тем самым, нарушил порядок исключения денежных средств из конкурсной массы.

Исходя из абзаца 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона № 127-ФЗ финансовый управляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона (пункт 1 статьи 213.1 Закона № 127-ФЗ).

При отсутствии в главе X Закона о банкротстве (банкротство гражданина) специальных норм, регламентирующих возникшие правоотношения, при процедуре несостоятельности (банкротстве) физических лиц могут быть применены нормы Закона о банкротстве, регламентирующие иные процедуры несостоятельности (банкротства), в том числе и регламентирующие процедуры банкротства юридических лиц (в частности, конкурсное производство).

Согласно статье 2 Закона № 127-ФЗ конкурсное производство - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов; реализация имущества гражданина - реабилитационная процедура, применяемая в деле о банкротстве к признанному банкротом гражданину в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Следовательно, процедуры конкурсного производства и реализации имущества гражданина имеют схожие цели и задачи. В связи с чем, отдельные положения главы VII (конкурсное производство) могут быть применены к процедуре реализации имущества гражданина.

В связи с тем, что Закон № 127-ФЗ в период до 14.06.2024 не устанавливал требования к содержанию отчетов, составляемых в рамках процедуры реализации имущества гражданина до 14.06.2024, подлежат применению нормы, устанавливающие порядок составления отчетов конкурсных управляющих.

Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего утверждены Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 №299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее - Правила №299).

Приказом Минюста РФ от 14.08.2003 №195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее - Приказ №195) утверждены типовые формы отчетов арбитражных управляющих.

В соответствии с пунктом 12 Правил №299 отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника должен содержать:

а) реквизиты основного счета должника;

б)   сведения о размере средств, поступивших на основной счет должника;

в) сведения о каждом платеже (с обоснованием платежа) и об общем размере использованных денежных средств должника.

На основании пункта 4 Правил №299 отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

Типовые формы отчетов конкурсного управляющего предусматривают наличие в отчете раздела «Приложение», в котором перечисляются документы, подтверждающие изложенные в отчете сведения.

Исходя из пункта 13 Правил №299 к отчету конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в нем сведения.

В нарушение пункта 12 Правил №299 в отчете Арбитражного управляющего об использовании денежных средств Должника от 16.11.2023 сведения о движении денежных средств по счетам Должника отсутствуют в полном объеме.

При этом, их отчетов арбитражного управляющего, составленных в более поздний период, следует, что в период с 30.05.2023 по 16.11.2023 на счета Должника поступали денежные средства, осуществлялась выдача денежных средств в счет прожиточного минимума.

Дополнительно, отчет арбитражного управляющего об использовании денежных средств Должника от 16.11.2023 не соответствует пунктам 4, 12 Правил №299 в связи с отсутствием раздела «Приложение», что не позволяет достоверно установить факт наличия либо отсутствия приложений, не позволяет сопоставить фактически прикладываемые документы со списком приложений.

Отчет Арбитражного управляющего об использовании денежных средств Должника от 30.07.2024 не соответствует пунктам 4, 12 Правил №299 в связи с отсутствием раздела «Приложение», что не позволяет достоверно установить факт наличия либо отсутствия приложений, не позволяет сопоставить фактически прикладываемые документы со списком приложений.

Исходя из пункта 10 Правил №299 отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные п. 2 ст. 143 Закона № 127-ФЗ.

В силу абзацев 2, 3, 10, 11 пункта 2 статьи 143 Закона № 127-ФЗ в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения:

о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника в случае привлечения оценщика для оценки такого имущества;

о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений;

о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах;

о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка.

В нарушение абзацев 2, 3, 11 пункта 2 статьи 143 Закона № 127-ФЗ, пунктов  4, 10 Правил №299 в отчете Арбитражного управляющего о своей деятельности от 17.04.2024;

отсутствуют сведения о текущих обязательствах Должника (в том числе, по расходам на проведение процедуры банкротства);

отсутствуют сведения о поступлении денежных средств на счета Должника, о доходах Должника от трудоустройства, а также об исключении денежных средств из конкурсной массы; отсутствует раздел «Приложение».

В нарушение абзацев 2, 3, 11 пункта 2 статьи 143 Закона № 127-ФЗ и пунктов 4, 10 Правил №299 в отчете Арбитражного управляющего о своей деятельности от 16.11.2023:

отсутствуют сведения о текущих обязательствах Должника (в том числе, по расходам не проведение процедуры банкротства);

отсутствуют полные сведения о наличии счетов Должника (указано на наличие пяти счетов без указания сведений об остатке денежных средств)1;

отсутствуют сведения о поступлении денежных средств на счета Должника, о доходах Должника от трудоустройства, а также об исключении денежных средств из конкурсной массы;

отсутствует раздел «Приложение»;

в отчете на стр. 7 указано, что за Должником зарегистрировано право собственности на жилое помещение с кадастровым номером 10:01:0110124:403 по адресу Республика Карелия, г. Петрозаводск, ж.р. Перевалка, ул. Островского, д. 3, кв. 48, однако данные сведения не актуальны на дату составления отчета по причине прекращения права собственности 06.12.2019.

В нарушение абзацев 2, 3, 11 пункта 2 статьи 143 Закона № 127-ФЗ и пунктов  4, 10 Правил №299 в отчете Арбитражного управляющего о своей деятельности от 27.04.2023:

отсутствуют сведения о текущих обязательствах Должника (в том числе, по расходам не проведение процедуры банкротства);

отсутствуют полные сведения о наличии счетов Должника (указано на наличие пяти счетов без указания сведений об остатке денежных средств);

отсутствуют сведения о поступлении денежных средств на счета Должника, о доходах Должника от трудоустройства, а также об исключении денежных средств из конкурсной массы;

отсутствует раздел «Приложение»;

в отчете на стр. 6 указано, что за Должником зарегистрировано право собственности на жилое помещение с кадастровым номером 10:01:0110124:403 по адресу Республика Карелия,  г. Петрозаводск, ж.р.

Перевалка, ул. Островского, д. 3, кв. 48, однако данные сведения не актуальны на дату составления отчета по причине прекращения права собственности 06.12.2019.

Приказом Минэкономразвития России от 31.05.2024 №343 утвержден Федеральный стандарт профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего» (далее - Стандарт №343).

Согласно пункту 9 Стандарта №343 отчет финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина подготавливается в соответствии с Типовой формой отчета о реализации имущества.

В нарушение утвержденной типовой формы отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина в отчете Арбитражного управляющего о своей деятельности от 30.07.2024:

отсутствуют сведения о текущих обязательствах Должника (в том числе, по расходам не проведение процедуры банкротства);

отсутствуют сведения о трудоустройстве Должника, его доходах, а также исключении денежных средств из конкурсной массы.

Выявленные административным органом нарушения подтверждаются совокупностью представленных в материалы дела доказательств и свидетельствует о ненадлежащем выполнении арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей, регламентированных вышеизложенными положениями действующего законодательства о банкротстве. Следовательно, имеет место событие административного правонарушения.

Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ предусмотрена административная ответственность.

Выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению, а также на основании иных доказательств, предусмотренных частью 2 статьи 26.2 КоАП РФ (пункт 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»).

В силу специфики своей профессиональной деятельности арбитражный управляющий обязан предпринять все зависящие от него меры по соблюдению требований нормативных актов, регулирующих деятельность арбитражного управляющего.

Какие-либо неустранимые сомнения в виновности арбитражного управляющего отсутствуют.

Судом установлено, что материалами дела подтверждается, что в данном случае имело место событие административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет; наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот пятидесяти тысяч до одного миллиона рублей.

Между тем, для квалификации деяния арбитражного управляющего по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, необходимо руководствоваться разъяснениями, данными в пункте 56 постановления Пленума ВАС РФ 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в котором указано на недопустимость формальной констатации факта совершения арбитражным управляющим нарушения и необходимость его качественной оценки.

Таким образом, суд приходит к выводу о том, что оценка допущенных управляющим нарушений не позволяет отнести их к существенным, соразмерное наказание для которых установлено санкцией части 3.1 статьи 13.13 КоАП РФ, поскольку они не повлекли обоснованные сомнения в способности управляющего к надлежащему ведению процедур банкротства.

Судом также принято во внимание, что назначение наказания в виде дисквалификации на основании части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ может повлечь ограничения права на труд для арбитражного управляющего не только в рамках конкретного дела, но и в иных банкротных делах, в связи с чем указанные обстоятельства не позволяют согласиться с квалификацией вмененного управляющему правонарушения по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с пунктом 8 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» в случае, если заявление административного органа о привлечении к административной ответственности или протокол об административном правонарушении содержат неправильную квалификацию совершенного правонарушения, суд вправе принять решение о привлечении к административной ответственности в соответствии с надлежащей квалификацией; при этом указанное в протоколе событие правонарушения и представленные доказательства должны быть достаточными для определения иной квалификации противоправного деяния.

В силу пункта 20 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» несмотря на обязательность указания в протоколе об административном правонарушении наряду с другими сведениями, перечисленными в части 2 статьи 28.2 КоАП РФ, конкретной статьи КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающей административную ответственность за совершенное лицом правонарушение, право окончательной юридической квалификации действий (бездействия) лица КоАП РФ относит к полномочиям судьи. Если при рассмотрении дела об административном правонарушении будет установлено, что протокол об административном правонарушении содержит неправильную квалификацию совершенного правонарушения, то судья вправе переквалифицировать действия (бездействие) лица, привлекаемого к административной ответственности, на другую статью (часть статьи) КоАП РФ предусматривающую состав правонарушения, имеющий единый родовой объект посягательства, в том числе и в случае, если рассмотрение данного дела отнесено к компетенции должностных лиц или несудебных органов, при условии, что назначаемое наказание не ухудшит положение лица, в отношении которого ведется производство по делу. В таком же порядке может быть решен вопрос о переквалификации действий (бездействия) лица при пересмотре постановления или решения по делу об административном правонарушении.

С учетом приведенных разъяснений, суд пришел к выводу о наличии возможности переквалифицировать совершенное управляющим правонарушение и привлечь его к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 25 000 руб.

Руководствуясь статьями  167-170, 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Привлечь ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р.; гор. Москва.; ИНН:

<

***>) к административной ответственности на основании части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 25 000,00 рублей.

Реквизиты для оплаты административного штрафа:

Получатель платежа: УФК по Московской области (Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Московской области, л/с 

<

***>)

Название банка: ГУ Банка России по ЦФО//УФК по Московской области, г. Москва;

Номер расчетного счета: 

<

***>;

К/с: 40102810845370000004;

БИК: 004525987;

ИНН:

<

***>;

КПП: 502401001;

КБК: 321 116 01141 01 9002 140

ОКТМО: 46000000 (либо по территориальному признаку);

УИН для оплаты административного штрафа арбитражному управляющему ФИО2 уточнить у Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Московской области.

2. Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

Обязанность об уведомлении суда об уплате административного штрафа возлагается на лицо, привлеченное к административной ответственности.

Суд разъясняет, что в случае, если по истечении  шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда о привлечении к административной ответственности и о назначении наказания в виде административного штрафа, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки исполнения этого решения отсутствуют сведения об уплате административного штрафа добровольно, судебный акт на основании статьи 32.2 КоАП РФ будет направлен для взыскания штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ, судебному приставу-исполнителю, определяемому исходя из статьи 33 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Десятый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Московской области.

Судья                                                                                                       А.В. Цховребова