АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620000, г. Екатеринбург, пер. Вениамина Яковлева, стр. 1,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-67575/2023

20 февраля 2024 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 09 февраля 2024 года 

Полный текст решения изготовлен 20 февраля 2024 года

 

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Т.В. Чукавиной, при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,  рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Прокуратуры Верх-Исетского района г. Екатеринбурга к  ФИО2 (директор ООО "Уралинмаш" 

<

***>) о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО3, представитель по доверенности № 02-15-2024 от 15.01.2024,

от заинтересованного лица – ФИО2, предъявлен паспорт, ФИО4, представитель по доверенности от 27.06.2023.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.

 

Прокуратура Верх-Исетского района г. Екатеринбурга обратилась в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении директора ООО "Уралинмаш" ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Определением суда от 15.12.2023 заявление принято к производству, назначено судебное заседание на 23.01.2024.

От Заинтересованного лица отзыв в письменном виде не подготовлен, в заседании пояснил, что считает заявление не подлежащим удовлетворению в связи с малозначительность правонарушения, представил документы, которые приобщены к делу.

Иных заявлений и ходатайств не поступило. 

Определением суда от 24.01.2024 судебное заседание отложено на 09.02.2024.

К материалам дела судом приобщен поступивший в электронном виде отзыв заинтересованного лица, ссылается на малозначительность правонарушения, просит применить предупреждение, в случае недоказанности отказать в удовлетворении требований.

Иных заявлений и ходатайств не поступило. 

Рассмотрев материалы дела, суд  

 

УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Верх-Исетского района г. Екатеринбурга проведена проверка по факту нарушения руководителем ООО "Уралинмаш" (

<

***>) ФИО2 законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Установлено, что определением Арбитражного суда Свердловской области от 03.03.2023 по делу № А60-69676/2022 в отношении ООО "Урал Лидер Групп" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО5, член Союза арбитражных управляющих «Континент».

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 17.08.2023 ООО "Урал Лидер Групп" признано несостоятельным (банкротом) и открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев до 15.02.2024.

Временному управляющему ООО "Урал Лидер Групп"  ФИО5 стало известно, что между ООО "Урал Лидер Групп" и ООО "Уралинмаш" велись хозяйственные взаимоотношения.

При исследовании банковской выписки по счету № 40702810438380001314 открытому в филиале "Екатеринбургский" АО "Альфа-Банк", временным управляющим ФИО5 выявлено перечисление денежных средств на счет ООО "Урал Лидер Групп"  от 24.03.2021, 31.03.2021, 28.04.2021, 18.05.2021, 18.06.2021, 05.07.2021, 03.09.2021. 

В связи с тем, что договоры и иные документы, заключенные между          ООО "Урал Лидер Групп" и ООО "Уралинмаш" временному управляющему ФИО5 не передавались, 07.04.2023 направлен запрос с просьбой предоставить следующие документы:

- копии договоров, заключенных с ООО "Урал Лидер Групп" и действующих в период с 2018 г. по дату подготовки ответа на запрос;

- копии первичных договоров (акты, накладные, в том числе товарно-транспортные с указанием марок и номеров автомобилей и т.п.), оформленной в рамках договорных взаимоотношений в период с 2018 г. по дату подготовки ответа на запрос;

- копии документов, подтверждающих наличие в вашем распоряжении объема товара, необходимого для поставки ООО "Урал Лидер Групп", с обязательным раскрытием источника поступления товара в распоряжение вашей компании (договоры поставки, акты, накладные и т.п.);

- копии документов, подтверждающих наличие ресурсов для изготовления товара, а также для его хранения;

 - копии документов, подтверждающих наличие ресурсов для доставки товара, в их числе транспорт компании, привлеченные компании, оказывающие услуги по перевозке; 

- копии актов сверок, подписанных с ООО "Урал Лидер Групп" в период с 2018 г. по дату подготовки ответа на запрос;

- копии выданных вашей компанией доверенностей с полномочиями на участие в процессе приема-передачи товара в пользу ООО "Урал Лидер Групп";

- копии лицензий на реализацию металла, иные лицензии, разрешения для осуществления деятельности по поставке металла;

- копию переписки с ООО "Урал Лидер Групп" в рамках договорных взаимоотношений;

- иную информацию о взаимоотношениях с должником.   

Запрос направлен по адресу государственной регистрации юридического лица – ул. Викулова, д. 26А, кв. 29, 

<

...>. 

Согласно выписке из ЕГРЮЛ директором ООО "Уралинмаш" (

<

***>) является ФИО2.

В ходе проверочных мероприятий прокуратурой района установлено, что 

руководителем ООО "Уралинмаш" не предоставлены запрашиваемые документы, необходимые для осуществления временным управляющим обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве.

06.12.2023 Заместителем прокурора Верх-Исетского района г. Екатеринбурга советником юстиции ФИО6 в отношении руководителя ООО "Уралинмаш" ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Материалы дела об административном правонарушении переданы в арбитражный суд для разрешения вопроса о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности.

В соответствии с ч. 2 ст. 206 АПК РФ, по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

Оценив фактические обстоятельства, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, суд полагает, что требование заявителя подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

Частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

В силу ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Как следует из материалов административного дела, по делу № А60-69676/2022 в отношении ООО "Урал Лидер Групп" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО5.

Согласно п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)») арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В соответствии с п. 6 ст. 213.25 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина: распоряжается средствами гражданина на счетах и во вкладах в кредитных организациях; открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях.

Невыполнение обязанности по предоставлению соответствующих документов препятствует управляющему в осуществлении соответствующих процедур.

Директором ООО "Уралинмаш" является ФИО2.

Временным управляющим должника приняты меры по истребованию документов у директора общества путем направления почтовой корреспонденцией требования о представлении информации. 

Обязанность по передаче сведений со стороны руководителя Общества в полном объеме не исполнена, требования временного управляющего не исполнены.

Непредставление документов и сведений затрудняет проведение процедуры банкротства в отношении должника.

В действиях (бездействии) руководителя ООО "Уралинмаш" ФИО2 установлено событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Объектом административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ являются общественные отношения в сфере несостоятельности (банкротства).

Объективная сторона данного правонарушения выражена в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, в том числе в виде несвоевременного предоставления, уклонения или отказа от передачи ему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

Субъектом правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ является должностное лицо - руководитель ООО "Уралинмаш" ФИО2

Субъективная сторона административного правонарушения выражается в виновном характере деяния.

Директор ООО "Уралинмаш"  ФИО2 представил отзыв, поясняет, что все запрошенные конкурсным управляющим документы были ему переданы, что подтверждает чеком, описью от 18.10.2023, от 01.12.2023. 

Просит учесть отсутствие какого-либо вреда,          совершение впервые.

Кроме того, обращает внимание, что направленные в суд документы содержат неполные сведения об обстоятельствах дела - ФИО2 возглавляет две компании с названием ООО "Уралинмаш" - ИНН

<

***> и ИНН 

<

***>, тогда как поданное в суд заявления не содержит никаких сведений о ИНН организации в адрес которой был направлен запрос.

Данный довод судом рассмотрен и отклонен, поскольку из материалов административного дела следует, что ФИО5 представлены доказательства направления запроса именно ООО "Уралинмаш" с ИНН 

<

***> и по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

На основании ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина ФИО2 состоит в том, что у него имелась возможность совершить необходимые действия по соблюдению требований законодательства, однако данные действия заинтересованным лицом не приняты.

При этом у ФИО2 имелась реальная возможность соблюдения указанных требований, но им надлежащим образом не исполнены организационно-распорядительные функции, т.е. не были предприняты все необходимые и возможные меры, направленные на неукоснительное соблюдение таковых.

Оснований полагать, что неисполнение требований действующего законодательства о банкротстве ФИО2 вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля заинтересованного лица, при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей, не имеется.

Неисполнение установленной законом обязанности по предоставлению информации и документов, касающиеся должника, препятствует деятельности конкурсного управляющего, а также препятствуют мероприятиям по формированию конкурсной массы должника.

Установленный ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срок давности привлечения к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях на момент рассмотрения дела в суде не истек.

Оснований для признания совершенного административного правонарушения малозначительным не имеется.

По смыслу ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Следовательно, необходимо установить не только формальное сходство содеянного с признаками того либо иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 Постановления от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

В п. 18.1 Постановления № 10 указано, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Пунктом 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" разъяснено, что малозначительным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Правонарушение не может быть признано малозначительным, поскольку характер совершенного правонарушения, роль правонарушителя свидетельствует о грубом игнорировании требований закона, существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается в пренебрежительном отношении руководителя организации к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве). Отсутствие последствий допущенного нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве) само по себе основанием для вывода о малозначительности правонарушения не является.

Нарушений процедуры производства по делу и привлечения ФИО2 к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено. ФИО2 предоставлена возможность воспользоваться правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. 

При назначении наказания суд исходит из следующего.

Согласно частям 1, 3 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом.

При назначении административного наказания учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение заинтересованного лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Конкретную меру ответственности, подлежащую применению, назначает лицо, рассматривающее дело об административном правонарушении, в настоящем случае - суд, с учетом названных обстоятельств.

В силу статьи 3.1 КоАП РФ целью административного наказания (в том числе административного штрафа) является предупреждение совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. Следовательно, установление административного наказания и определение его размера в каждом конкретном случае должно основываться на принципах справедливости наказания, его соразмерности совершенному правонарушению.

В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 3.2 КоАП РФ за совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться административные наказания в виде предупреждения. 

Согласно статье 3.4 КоАП РФ предупреждение - мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица. Предупреждение выносится в письменной форме (часть 1).

Согласно ч. 3 ст. 3.4. КоАП РФ, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса.

Санкция ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ не предусматривает такую меру административного наказания как предупреждение, напротив санкция за такого рода правонарушения предусматривает наложение административного штрафа или дисквалификацию.

Вместе с тем, согласно части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ, за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В соответствии с ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Из приведенных выше положений следует, что в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Выявленное в ходе проверки нарушение свидетельствуют об отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также об отсутствии имущественного ущерба. 

Правонарушение совершено впервые, обратного суду не представлено, о наличии отягчающих ответственность обстоятельств прокурором не заявлено и судом не установлено. 

В данном случае исходя их конкретных обстоятельств спора, суд считает возможным избрать меру административного наказания в виде предупреждения.

Применение предупреждения, равно как и другого административного наказания, влечет для нарушителя соответствующие правовые последствия. Лицо, которому назначено это административное взыскание, считается подвергнутым данному наказанию в течение одного года со дня окончания исполнения постановления о назначении предупреждения.

Таким образом, требование заявителя о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности подлежит удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

Привлечь ФИО2 (директор ООО "Уралинмаш" 

<

***>, дата и место рождения: 28.02.1978, г. Березовский Свердловской  области, адрес: 620000, 

<

...>) к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13   Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде предупреждения.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

4. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

 

       Судья                                                                    Т.В. Чукавина