Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

Дело № А40-220289/18-121-2378

29 октября 2018 г.

г. Москва

Резолютивная часть решения суда объявлена 25 октября 2018 г

Полный текст решения суда изготовлен 29 октября 2018 г

Арбитражный суд города Москвы в составе:

председательствующего - судьи Е.А. Аксеновой

при секретаре судебного заседания Е.В. Каркавцевой

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению ООО «СБФ Инвестгрупп» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата регистрации 31.10.2013, 603079, 

<

...>)

к Банку России (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата регистрации 10.01.2003, 107016, 

<

...>)

о признании незаконным и отмене Определения от 04.09.2018 №58288/1040-1 и определения от 04.09.2018 №58291/1040-1

при  участии: от заявителя: ФИО1, по дов. от 12.07.2018 б/н, паспорт

от ответчика – ФИО2, по дов. от 06.06.2017 №ДВР17-31/167, паспорт                     

 

УСТАНОВИЛ:

ООО «СБФ Инвестгрупп» (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконными и отмене Определений Банка России об отказе в возбуждении дел об административных правонарушениях от 04.09.2018 №58288/1040-1 и определения №58291/1040-1.

В судебном заседании заявитель поддержал заявленные требования.

Представитель Ответчика возражает против удовлетворения заявления, полагая, что оспариваемые определения соответствуют нормам действующего законодательства, представил мотивированный отзыв на заявление.

Оценка доказательств показала следующее.

Как следует из заявления, ООО «СБФ Инвестгрупп» обратилось в Банк России с жалобой №258480 от 16.07.2018 на несоблюдение ОАО «Культурно-исторический комплекс «Славянский», а также его должностными лицами положений ФЗ «Об акционерных обществах» и Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных бумаг. По мнению Общества, ОАО «Культурно-исторический комплекс «Славянский» должно быть привлечено к административной ответственности по ст.15.19 КоАП РФ.

Определениями от 04.09.2018 №58288/1040-1 и №58291/1040-1 ЦБ РФ отказал в привлечении  ОАО «Культурно-исторический комплекс «Славянский» и его генерального директора ФИО3 к административной ответственности.

Отказы мотивированы тем, что ОАО «Культурно-исторический комплекс «Славянский» является непубличным акционерным обществом, не осуществляющим публичного размещения облигаций и иных ценных бумаг, с числом акционеров менее 50, на него не распространяются требования к обязательному раскрытию информации на рынке ценных бумаг, предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, Законом об акционерных обществах и Положением, кроме того, в действиях Общества, по мнению Ответчика, отсутствуют событие административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

Заявитель, полагая, что указанные определения Банка России нарушают его права и законные интересы, обратился с настоящим заявлением в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении требований ООО «СБФ Инвестгрупп», суд руководствуется следующим.

Согласно статье 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном данным Кодексом.

В статье 30.1 КоАП РФ закреплено право на обжалование постановления по делу об административном правонарушении, а равно определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, вынесенного в отношении юридического лица.

Реализация такого права осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных КоАП РФ и АПК РФ, в частности по правилам параграфа 2 главы 25 АПК РФ.

Оспариваемые определения вынесены на стадии возбуждения дела об административном правонарушении, предусмотренной главой 28 КоАП РФ.

В части 1 статьи 28.1 КоАП РФ определены поводы к возбуждению дела об административном правонарушении, к числу которых, отнесены сообщения и заявления юридических лиц, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (пункт 2).

Согласно части 3 статьи 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1, 1.1 и 1.3 настоящей статьи, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

Исходя из положений статьи 26.1 КоАП РФ для привлечения к административной ответственности необходимо установление события и состава административного правонарушения, наличие которых подлежит установлению на основании доказательств, полученных при возбуждении дела об административном правонарушении или проведении административного расследования, и отвечающих требованиям статьи 26.2 КоАП РФ.

Производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению в случае отсутствия состава административного правонарушения (пункт 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ).

В случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 статьи 28.1 КоАП РФ, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении (часть 5 статьи 28.1 КоАП РФ).

По смыслу положений статьи 28.1 КоАП РФ административный орган должен возбудить дело об административном правонарушении, если располагает сведениями, позволяющими считать, что тем или иным лицом совершено соответствующее правонарушение, поэтому на стадии возбуждения дела об административном правонарушении событие правонарушения не устанавливается достоверно, а лишь проверяется наличие достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения. При этом, достаточные данные должны указывать на наличие определенного, конкретного события административного правонарушения.

Как установлено судом, в Банк России поступило обращение заявителя о том, что Обществом на странице распространителя информации на рынке ценных бумаг ООО «Интерфакс-ЦРКИ» в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу: http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=32093 и на сайте Общества: http://kompleks-slavyansky.narod.ru не раскрыты сведения, подлежащие обязательному опубликованию.

На основании чего, заявитель просил Банк России привлечь ОАО «Культурно-исторический комплекс «Славянский» к административной ответственности по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии с п.26 ст.30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом установлены Положением Банка России от 30.12.2014 №454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг».

Согласно п.2.5 Положения, если иное не установлено Положением или иными нормативными актами Банка России, при опубликовании информации в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг.

Вместе с тем, Положение не устанавливает требований к обязательному раскрытию информации на сайте эмитента в сети Интернет, в связи с чем, у Общества отсутствует обязанность раскрывать информацию на официальном сайте Общества в сети Интернет по адресу:   http://kompleks-slavyansky.narod.ru.

Как следует из ст.92 Федерального закона «Об акционерных обществах» и п.69.1 Положения, требования к обязательному раскрытию информации на рынке ценных бумаг не распространяются на публичные акционерные общества, непубличные акционерные общества, осуществившие (осуществляющие) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, а также непубличные акционерные общества с числом акционеров более 50.

В соответствии с п.1 ст.66.3 ГК РФ публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах. Правила о публичных обществах применяются также к акционерным обществам, устав и фирменное наименование которых содержат указание на то, что общество является публичным.

Пунктом 2 ст.66.3 ГК РФ определено, что акционерное общество, которое не отвечает признакам, указанным в п.1 ст.66.3 ГК РФ, признается непубличным.

Как следует из эмиссионного дела, 13 марта 1995 года Общество создано путем учреждения, 05.07.2002 зарегистрирован выпуск именных обыкновенных бездокументарных акций Общества, размещенных путем распределения среди учредителей, с присвоением выпуску государственного регистрационного номера 1-01-01784-А. Иные выпуски ценных бумаг Общества не регистрировались.

Ответчик пояснил, что согласно имеющимся у него сведениям, данные акции Общества не допущены к организованным торгам на бирже, в отношении акций Общества не осуществлялась регистрация проспекта ценных бумаг, устав и фирменное наименование Общества не содержат указание на то, что оно является публичным.

Кроме того, согласно представленным АО «Регистратор Р.О.С.Т.», осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг Общества сведениям, в ответ на предписание Банка России о предоставлении документов от 01.08.2018 №59-1-5/51162, количество зарегистрированных лиц в реестре акционеров Общества составляет 4.

Учитывая, что Общество является непубличным акционерным обществом, не осуществлявшим публичного размещения облигаций или иных ценных бумаг, с числом акционеров менее 50, на него не распространяются требования к обязательному раскрытию информации на рынке ценных бумаг, предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, Законом об акционерных Обществах и Положением.

Как уже указывалось судом ранее, положениями статьи 28.1 КоАП РФ предусмотрено, что административный орган должен возбудить дело об административном правонарушении, если располагает сведениями, позволяющими считать, что тем или иным лицом совершено соответствующее правонарушение, поэтому на стадии возбуждения дела об административном правонарушении событие правонарушения не устанавливается достоверно, а лишь проверяется наличие достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения. При этом, достаточные данные должны указывать на наличие определенного, конкретного события административного правонарушения.

Поскольку в действиях ОАО «Культурно-исторический комплекс «Славянский», как и в действиях генерального директора – ФИО3, выразившихся в нераскрытии на Страницах в сети Интернет информации в соответствии с требованиями Закона о рынке ценных бумаг, Закона об акционерных обществах и Положения, не было установлено события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, Банк России пришел к выводу об отсутствии оснований для возбуждения дела об административном правонарушении.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Определении от 29.09.2015 N2315-О, связывая возможность возбуждения дела об административном правонарушении с наличием достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения, Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях исключает возможность начала производства по делу об административном правонарушении, в частности, в случае отсутствия события административного правонарушения и отсутствия состава административного правонарушения (часть 1 статьи 24.5 КоАП РФ). Соответственно, принятие решения о возбуждении дела об административном правонарушении или об отказе в его возбуждении, которое согласно части 5 статьи 28.1 КоАП РФ должно быть мотивированным, требует, в частности, проверки указанных в заявлении об административном правонарушении сведений и не предполагает, что такое решение принимается по факту поступления заявления.

В связи с вышеизложенным, Банком России правомерно, на основании п.1 части 1 ст.24.5 КоАП РФ сделан вывод об отсутствии события правонарушения, которое является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении, согласно которому производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению.

В соответствии с ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо.

     Ответчиком в рамках настоящего дела приведены достаточные доказательства в обоснование своей позиции, с учетом чего, у суда отсутствуют правовые основания для удовлетворения требований Заявителя.

      Согласно ч. 3 ст. 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

     Руководствуясь ст.ст. 4, 65, 71, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований заявления ООО «СБФ Инвестгрупп» о признании незаконными и отмене определений Банка России об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ в отношении ОАО «Культурно-исторический комплекс «Славянский» от 04.09.2018г. №58288/1040-1, №58291/1040-1 – отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:Е.ФИО4