﻿ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия (3812)37-26-06, факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, info@8aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А70-10611/2021

02 декабря 2021 года

город Омск

 

Резолютивная часть постановления объявлена 25 ноября 2021 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 02 декабря 2021 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Рыжикова О.Ю., 

судей Лотова А.Н., Шиндлер Н.А., 

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Бойченко О.В., 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы 

(регистрационные номера 08АП-11785/2021, 08АП-11627/2021) общества с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции», акционерного общества «СИБПРОМКОПЛЕКТ» на решение Арбитражного суда Тюменской области от 07.09.2021 по делу № А70-10611/2021 (судья Коряковцева О.В.), принятое по заявлению акционерного общества «СИБПРОМКОПЛЕКТ» (ОГРН 1027200858849, ИНН 7203090940, адрес: 625019, Тюменская область, город Тюмень, улица Республики, дом 250), общества с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции» (ОГРН 1147746140992, ИНН 7726740992, адрес: 117041, Московская область, город Москва, улица Адмирала Руднева, дом 20, этаж 5, помещение 2, офис 4 (рм13)) к Отделению по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации о признании незаконным и отмене постановления от 27.05.2021 № ТУ-71-ЮЛ-21-1533/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении,

при участии в судебном заседании представителей:

от акционерного общества «СИБПРОМКОПЛЕКТ» - Осенний Евгений Александрович по доверенности от 09.12.2020 № 37;

от Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации –Ворошилов Егор Владимирович по доверенности от 16.06.2020 № 5; 

установил:

акционерное общество «СИБПРОМКОПЛЕКТ» (далее - АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ») и общество с ограниченной ответственностью «Промышленные инвестиции» (далее - ООО «Промышленные инвестиции»), (заявители) обратились в арбитражный суд с заявлениями к Отделению по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Отделение банка) о признании незаконным и отмене постановления от 27.05.2021 №ТУ-71-ЮЛ-21-1533/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 07.09.2021 по делу № А70-10611/2021 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО «Промышленные инвестиции» и АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» обратились в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами.

ООО «Промышленные инвестиции» в своей апелляционной жалобе указал на то, что и прекращение дела об административном правонарушении нарушает права ООО «Промышленные инвестиции», являющегося акционером АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ», на привлечение недобросовестного эмитента к административной ответственности за несоблюдение АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» обязанности по представлению информации о проведении собрания акционеров. В соответствии со списком владельцев ценных бумаг АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» по состоянию на 16.07.2020, выданным держателем реестра АО «Сургутинвестнефть», в данном списке содержится информация о трех акционерах - Перфилове П.В., Рысевой И.В. и ООО «Промышленные инвестиции». Кроме того, податель жалобы сообщил, что к АО «НКО НРД» заявитель отношения не имеет, при этом фактическим номинальным держателем ценных бумаг АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» является депозитарий ПАО «Сбербанк России». В связи и изложенным ООО «Промышленные инвестиции» просит решение суда первой инстанции отменить в полом объеме.

В обоснование апелляционной жалобы АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» указало на недобросовестность ООО «Промышленные инвестиции» по отношению к АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ», учитывая, что указанными в жалобе судебными актами установлено, что ООО «Промышленные инвестиции» является участником преступной схемы, акции ЗАО «Сибпромкомплект» приобретены ООО «Промышленные инвестиции» на денежные средства, похищенные у ЗАО «Сибпромкомплект»; ООО «Промышленные инвестиции» было уведомлено о проведении 10.08.2020 собрания акционеров. Номинальному держателю направлены сообщение о проведении общего собрания акционеров и информация, подлежащая представлению лицам, имеющим право на участие в собрании; Отделением Банка не доказана виновность АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» в нарушении срока направления сообщения о проведении собрания; АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» не является надлежащим субъектом административного правонарушения. В связи с изложенным АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» просит решение суда первой инстанции отменить в части признания АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.23.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Отделением банка представлены письменные отзывы на жалобу и ООО «Промышленные инвестиции» и АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ», в которых указанно на обоснованность прекращения производства по делу и освобождения от административной ответственности в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения, 

АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» представлены письменные пояснения к своей жалобе и возражения на отзыв Отделения Банка.

Отделением банка представлены письменные возражения на возражения АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ».

В судебном заседании представитель АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» поддержал доводы своей апелляционной жалобы.

Представитель Отделения банка возразил на доводы апелляционных жалоб по основаниям, изложенным в письменных отзывах, просил оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционные жалобы – без удовлетворения.

ООО «Промышленные инвестиции», надлежащим образом извещенный в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, явку своего представителя в заседание суда апелляционной инстанции не обеспечило.

На основании части 1 статьи 266, статьи 156 АПК РФ апелляционные жалобы рассмотрены в отсутствие неявившегося участника арбитражного процесса.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, апелляционные жалобы, отзывы, возражения на отзывы, возражения на возражения к отзывам, письменные пояснения, заслушав явившихся в судебное заседание представителей лиц, участвующих в деле, установил следующие обстоятельства.

В Банк России поступило обращение от ООО «Промышленные инвестиции», согласно которому указанное общество, являясь акционером АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ», не получало извещений о проведении годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2019 года, которое состоялось 10.08.2020. ООО «Промышленные инвестиции» просило провести проверку и привлечь Общество к административной ответственности, в том числе по части 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В ходе проверки обращения ООО «Промышленные инвестиции» Отделением банка установлено, что ООО «Промышленные инвестиции» является владельцем 22 обыкновенных именных бездокументарных акций АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ». Согласно приложенной к обращению выписке по счету депо по состоянию на 22.12.2020 (per. № 0002/361777 от 24.12.2020), права ООО «Промышленные инвестиции» на акции АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» учитываются номинальным держателем Депозитарием ПАО Сбербанк (далее - Депозитарий), который имеет счет депо в центральном депозитарии - Небанковской кредитной организации акционерном обществе «Национальный расчетный депозитарий» (далее - НКО АО НРД).

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, размещенного на сайте ФНС России, держателем реестра акционеров АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» является АО «Сургутинвестнефть» (далее - Регистратор).

С целью проверки фактов, изложенных в обращении ООО «Промышленные инвестиции», Отделением банка в адрес АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ», Регистратора и Депозитария направлены запросы о предоставлении сведений и документов: № С59-8-11/20 от 08.01.2021 и № С59-8-17/470 от 01.03.2021; в адрес Регистратора: № С59-8-18/7560 от 01.03.2021 и № С59-8-17/12829 от 05.04.2021 и в адрес Депозитария: № С59-8-17/109 от 11.01.2021 и № С59-8-17/7561 от 01.03.2021).

Запрашиваемая информация и документы представлены АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ». 26.01.2021 (вх. № 5-5219, исх. № У07-02/81 от 22.01.2021) и 23.03.2021 (вх. № 5-21660, исх. № У07-02/413 от 18.03.2021). Регистратором запрашиваемая информация предоставлена письмами от 03.03.2021 № Т-СВР-0005-СПКОМ и от 06.04.2021 № Т-СВР-0011-СПКОМ. Депозитарием информация представлена письмами от 18.01.2021 № 41-исх/18 и от 09.03.2021 № 41-исх/305.

По результатам рассмотрения информации и документе, представленных Заявителем, Обществом, Регистратором и Депозитарием, установлено следующее.

Согласно письму Регистратора от 06.04.2021 № Т-СВР-0011-СГЖОМ в реестре владельцев ценных бумаг АО «Сибпромкомплект» открыт единственный счет номинального держателя - НКО АО HP Д.

03.07.2020 состоялось заседание наблюдательного совета АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» (протокол № 03.07-2020НС), на котором в частности, принято решение:

- о проведении 10.08.2020 годового общего собрания акционеров в форме заочного голосования с использованием бюллетеней по всем вопросам повестки дня;

- определена дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров - 16.07.2020;

- утверждена повестка дня годового общего собрания акционеров:

Утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской (финансов л) отчетности АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ»за 2019 год;

Распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов) и убытков АО «Сибпромкомплект» по результатам 2019 года;

Избрание членов наблюдательного совета АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ»;

Выплата вознаграждения членам наблюдательного совета АО «Сибпромкомплект»;

Утверждение аудитора АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ»на 2020 год.

- утвержден перечень информации (материалов), представляемойакционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров:

Годовой отчет общества за 2019 год, годовая бухгалтерская отчетность за 2019 год, в том числе заключение аудитора;

Рекомендации наблюдательного совета общества по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям общест? \ порядку его выплаты, и убытков общества по результатам финансового 2019 года, смета расходов АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ»средств Фонда непроизводственных расходов (ФНР) на 2 полугодие 2019 года и 1 полугодие 2020 года;

Сведения о кандидатах в наблюдательный совет общества, информация о наличии либо отсутствии письменного согласия выдвинутых кандидатов на избрание в соответствующий орган общества;

1. Рекомендации по размеру вознаграждения членам наблюдательного совета;

2 Бюллетень для голосования с формулировками решений по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров;

-	определены дата направления уведомления акционерам опроведении годового собрания по итогам 2019 - не позднее 20.07.2020,, атакже дата окончания приема заполненных бюллетеней - 10.08.2020.

- утвержден текст и порядок сообщения акционерам о проведении годового общего собрания акционеров;

утверждены форма и текст бюллетеня для голосования на годовом общем собрании акционеров.

Согласно информации, представленной Регистратором, ООО «Промышленные инвестиции» включен в список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров (по состоянию на 16.07.2020).

С целью реализации положений пункта 4 статьи 52 Федерального закона № 208-ФЗ АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ»заключен с держателем реестра акций ЗАО «Сургутинвестнефть» договор № РА-112/2010 от 26.08.2010 о регистраторских услугах. 20.08.2015 к указанному договору заключено дополнительное соглашение (далее - Дополнительное соглашение), предусматривающее порядок взаимодействия Регистратора и Общества при осуществлении Регистратором от имени Общества, в том числе действий по подготовке к проведению общего собрания акционеров и направления номинальному держателю сообщений о проведении общего собрания акционеров и информации, подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании (в соответствии с пунктом 4 статьи 52 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ), Федеральный  закон  № 208, Закон  об  акционерных обществах).

В соответствии с пунктом 1.2 Дополнительного соглашения, Регистратор направляет информацию (материалы), указанные в том числе в пункте 1.1.1, номинальным держателям акций, зарегистрированным в реестре акционеров Общества по состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и имеющим не нулевые остатки ценных бумаг по лицевому счету.

Пунктом 2.1 Дополнительного соглашения предусмотрено, что информационное взаимодействие между Регистратором и Обществом осуществляется путем обмена электронными документами.

Регистратор предоставляет номинальному держателю полученную от Общества информацию с использованием Системы электронного документооборота (СЭД) в соответствии с договором об электронном документообороте, заключенным между Регистратором и НКО АО НРД. Регистратор предоставляет номинальному держателю информацию в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица Регистратора (п. 2.3 Дополнительного соглашения).

Пунктом 2.4 Дополнительного соглашения предусмотрено, что Регистратор уведомляет уполномоченное лицо Общества об отправке информации номинальному держателю в день получения от номинального держателя подтверждения о поступлении электронных документов.

По информации Регистратора (письмо от 03.03.2021 № Т-СВР-0005-СПКОМ) в соответствии с Дополнительным соглашением и по поручению Общества (вх. № Т-0780 от 20.07.2020) Регистратор осуществил раскрытие информации номинальному держателю НКО АО НРД о корпоративном действии «годовое общее собрании акционеров», референс корпоративного действия - 512470. Номинальному держателю направлены сообщение о проведении общего собрания акционеров Общества и информация, подлежащая представлению лицам, имеющим право на участие в собрании.

Информация направлена Регистратором и принята номинальным держателем НКО АО НРД 20.07.2020, что подтверждается раскрытием соответствующей информации в новостной ленте на сайте НКО АО НРД I корпоративное событие ГОСА референс КД 512470.

После раскрытия номинальному держателю информации Регистратор направил Эмитенту отчет о выполненной работе в виде Акта приема-передачи информации от 20.07.2020, содержащий сведения о корпоративном действии - референс 512470 и об адресе раздела официального сайта номинального держателя, в котором размещена полученная информация о событии, чтобы Эмитент мог проверить действия Регистратора.

Согласно указанному акту Регистратор передал, а НКО АО НРД принял следующие документы: годовой отчет; годовую бухгалтерскую отчетность; пояснительную записку к бухгалтерской отчетности; аудиторское заключение; смету расходов ФНР 2020-2021; сведения о кандидатах в наблюдательный совет; рекомендации наблюдательного coвета; бюллетень с проектами решений; сообщение акционерам; 

Анализ информации, размещенной на официальном сайте НКО АО НРД, показал следующее:

- 20.07.2020 в ленте новостей раскрыта информация о корпоративном действии «годовое общее собрание акционеров» с ценными бумагами эмитента АО «Сибпромкомплект»;

- в разделе официального сайта НКО АО НРД по адресуwww.nsd.ru/common/img/uploaded/files/news/cafiles/c00fB5e516de42b48ddf2ad5 db56ce2e 20.07.2020 номинальным держателем размещена информация, указанная в акте приема-передачи от 20.07.2020 (годовой отчет; годовая бухгалтерская отчетность; пояснительная записка к бухгалтерской отчетности; аудиторское заключение; смета расходов ФНР 2020-2021; сведения о кандидатах в наблюдательный совет; рекомендации наблюдательного совета; бюллетень с проектами решений; сообщение акционерам).

Фактически сообщение о проведении общего собрания акционеров и материалы, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, переданы АО «Сибпромкомплект» Регистратору для направления номинальному пержателю НКО АО НРД, которому открыт лицевой счет, 20.07.2020. Указанное сообщение и материалы получены последним 20.07.2020, что подтверждается раскрытой на официальном сайте НКО АО НРД информацией, а также актом приема-передачи информации от 20.07.2020.

 Анализируя указанные выше обстоятельства, Отделение Банка пришло к выводу о том, что обязанность АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» по предоставлению информации и материалов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, путем их передачи держателю реестра для направления номинальному держателю, которому открыт лицевой счет, для направления своим депонентам, считается исполненной Обществом 20.07.2020 (дата получения соответствующей информации номинальным держателем, которому открыт лицевой счет -НКО АО НРД), то есть в срок, предусмотренный пунктом 3 статьи 52 Федерального закона № 208-ФЗ.

Вместе с тем, в нарушение требований пункта 1 статьи 52 Закона об акционерных обществах, уведомление о проведении общего собрания акционеров общества по итогам 2019 года направлено АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» с нарушением установленного срока, а именно за 20 дней до даты его проведения (даты окончания приема бюллетеней).

По факту нарушения порядка направления сообщения о проведении общего собрания акционеров ведущим экспертом сектора правового обеспечения надзора за деятельностью некредитных финансовых организаций юридического отдела Отделения Тюмень Т.В. Ивлевой 12.05.2021 в отношении АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» составлен протокол № ТУ-71-ЮЛ-21-1533/1020-1, в котором действия Общества квалифицированы по признакам состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ.

 По итогам рассмотрения протокола об административном правонарушении от 12.05.2021 № ТУ-71-ЮЛ-21-1533/1020-1, Отделением Банка 27.05.2021 вынесено постановление № ТУ-71-ЮЛ-21-1533/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении, в соответствии с которым АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ. АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» освобождено от административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ, в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения.

Производство по делу об административном правонарушении, возбужденное в отношении АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» за нарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ, прекращено на основании пункта 2 части 1.1 статьи 29.9 КоАП РФ в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения, ограничившись устным замечанием.

Полагая, что постановление от 27.05.2021 № ТУ-71-ЮЛ-21-1533/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении является незаконным, заявители обратились в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных  требований, суд первой инстанции исходил из наличия в действиях АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» состава административного правонарушения, правомерной квалификации совершенного Обществом административного правонарушения в качестве малозначительного.

Принятое Арбитражным судом Тюменской области решение от 07.09.2021 является предметом апелляционного обжалования по настоящему делу.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены, исходя из следующего.

В соответствии с частью 2 статьи 15.23.1 КоАП РФ нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью  2 статьи 15.23.1 КоАП РФ, составляет нарушение порядка или срока сообщения о проведении общего собрания акционеров (владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда); непредоставление или нарушение срока предоставления информации при подготовке к проведению общего собрания.

Привлечение к административной ответственности по части  2 статьи  15.23.1 КоАП РФ связано с нарушением корпоративного законодательства на этапе подготовки к общему собранию акционеров.

Согласно пункту  2 статьи 31 Закона № 208-ФЗ акционеры - владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с данным Федеральным законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества.

В соответствии с пунктами . 1, 1.1 статьи  52 Закона  № 208-ФЗ сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 21 день, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения. В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров доводится до сведения лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и зарегистрированных в реестре акционеров общества, путем направления заказных писем или вручением под роспись, если иные способы направления (опубликования) такого сообщения не предусмотрены уставом общества.

В силу пункта  3 статьи  52 Закона № 208-ФЗ к информации (материалам), подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества относятся годовой отчет общества, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторское заключение о ней, заключение внутреннего аудита, осуществляемого в публичном обществе в соответствии со статьей  87.1 Закона  № 208-ФЗ, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества, счетную комиссию общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, или проект устава общества в новой редакции, проекты внутренних документов общества, подлежащих утверждению общим собранием акционеров, проекты решений общего собрания акционеров, предусмотренная статьей  32.1 Закона  № 208-ФЗ информация об акционерных соглашениях, заключенных в течение года до даты проведения общего собрания акционеров, заключения совета директоров (наблюдательного совета) общества о крупной сделке, отчет о заключенных публичным обществом в отчетном году сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, а также информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Перечень дополнительной информации (материалов), обязательной для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров, может быть установлен Банком России..

Согласно пункту  3 статьи  52 Закона № 208-ФЗ информация (материалы), предусмотренная статьей 52 Закона № 208-ФЗ, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров, а если предусмотрено уставом общества или внутренним документом общества, регулирующим порядок подготовки и проведения общего собрания акционеров, также на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.

Пунктом 4 статьи  52 Закона  № 208-ФЗ установлено, что в случае, если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении общего собрания акционеров и информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества, предоставляются в соответствии с правилами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах для предоставления информации материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам.

Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, определены положениями статьи  8.9 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ).

По смыслу статей  7, 8, 28, 29 Федерального закона № 39-ФЗ права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии с пунктом  9 статьи  8.9 Федерального закона № 39-ФЗ эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) предоставляет информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, права на ценные бума которых учитываются организациями, указанными в пункте  1 указанной статьи, путем их передачи держателю реестра для направления номинальному держателю, которому открыт лицевой счет, либо путем их передачи лицу, осуществляющему централизованный учет прав на ценные бумаги, для направления своим депонентам.

Обязанность эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) по предоставлению информации, материалов, а также по направлению отказа считается исполненной с даты их получения номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги.

Информация, материалы, сообщения, указанные в статьей  8.9 Федерального закона № 39-ФЗ, передаются между держателем реестра и номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, в электронной форме (в форме электронных документов). При электронном взаимодействии с центральным депозитарием правила электронного взаимодействия, в том числе формат электронных документов, устанавливаются центральным депозитарием (пункт 10 статьи  8.9 Федерального закона № 39-ФЗ).

В соответствии с пунктом  11 статьи  8.9 Федерального закона № 39-ФЗ не позднее дня, следующего за днем получения от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) информации и материалов, указанных в п. 9 указанной статьи, лицо, осуществляющее централизованный учет прав на ценные бумаги, и номинальный держатель, которому открыт лицевой счет, обязаны передать их своим депонентам или направить им сообщение о получении таких информации и материалов с указанием способа ознакомления с ними в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

 Как  усматривается  из  материалов дела,  с целью реализации положений пункта  4 статьи 52 Закона №  208-ФЗ АО «СИБПРОМКОПЛЕКТ» заключен с держателем реестра акций ЗАО «Сургутинвестнефть» договор № РА-112/2010 от 26.08.2010 о регистраторских услугах. 20.08.2015 к указанному договору заключено дополнительное соглашение (далее - Дополнительное соглашение), предусматривающее порядок взаимодействия Регистратора и Общества при осуществлении Регистратором от имени Общества, в том числе действий по подготовке к проведению общего собрания акционеров и направления номинальному держателю сообщений о проведении общего собрания акционеров и информации, подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании (в соответствии с пунктом 4 статьи  52 Федерального закона № 208-ФЗ).

По информации Регистратора (письмо от 03.03.2021 № Т-СВР-0005-СПКОМ) в соответствии с Дополнительным соглашением и по поручению Общества (вх. № Т-0780 от 20.07.2020) Регистратор осуществил раскрытие информации номинальному держателю НКО АО НРД о корпоративном действии «годовое общее собрании акционеров», референс корпоративного действия - 512470.  Номинальному держателю  направлены сообщение  о проведении общего собрания акционеров Общества и информация, подлежащая представлению лицам, имеющим право на участие в собрании.

Информация направлена Регистратором и принята номинальным держателем НКО АО НРД 20.07.2020, что подтверждается раскрытием соответствующей информации в новостной ленте на сайте НКО АО НРД I корпоративное событие ГОСА референс КД 512470).

После раскрытия номинальному держателю информации Регистратор направил Обществу отчет о выполненной работе в виде Акта приема-передачи информации от 20.07.2020, содержащий сведения о корпоративном действии - референс 512470 и об адресе раздела официального сайта номинального держателя, в котором размещена полученная информация о событии, чтобы Общество могло проверить действия Регистратора.

Согласно указанному акту Регистратор передал, а НКО АО НРД принял следующие документы:

годовой отчет.pdf;

годовую бухгалтерскую отчетность.рdf;

пояснительную записку к бухгалтерской отчетности.pdf;

аудиторское заключение.pdf;

смету расходов ФНР 2020-2021.pdf;

сведения о кандидатах в наблюдательный совет.рdf;

рекомендации наблюдательного coвета.pdf;

бюллетень с проектами решений.pdf;

сообщение акционерам.pdf.

Анализ информации, размещенной на официальном сайте НКО АО НРД, показал следующее:

- 20.07.2020 в ленте новостей раскрыта информация о корпоративном действии «годовое общее собрание акционеров» с ценными бумагами эмитента АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ»;

-в	разделе	официального	сайта	НКО	АО	НРД	20.07.2020 номинальным держателем размещена информация, указанная в акте приема-передачи от 20.07.2020 (годовой отчет.pdf; годовая бухгалтерская отчетность, pdf; пояснительная записка к бухгалтерской отчетности.pdf; аудиторское заключение.рdf; смета расходов ФНР 2020-2021.pdf; сведения о кандидатах в наблюдательный coBeT.pdf; рекомендации наблюдательного совета.pdf; бюллетень с проектами решений.pdf; сообщение акционерам.pdf.).

В соответствии с пунктом  9 статьи  8.9 Федерального закона №39-ФЗ обязанность эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) по предоставлению информации, материалов, а также по направлению отказа считается исполненной с даты их получения номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, или лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги.

Таким образом, обязанность Общества по предоставлению информации и материалов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, путем их передачи держателю реестра для направления номинальному держателю, которому открыт лицевой счет, для направления своим депонентам, считается исполненной.

С учетом требований пункта  1 статьи  52 Закона №  208-ФЗ сообщение о проведении общего собрания акционеров Общества должно было быть сделано не позднее, чем за 21 день до его проведения. Таким образом, если дата проведения собрания - 10.08.2020,то 21-ый день до его проведения приходится на 20.07.2020, следовательно, сообщение о его проведении должно быть сделано до 20.07.2020, крайняя дата – 19.07.2020.

По смыслу пункта 1 статьи  52 Федерального закона № 208-ФЗ между днем направления сообщения о проведении общего собрания акционеров и датой его проведения должно быть 21 и более дней. То есть день направления сообщения о проведении общего собрания не входит в указанный 21-дневный срок.

Правило статьи  193 Гражданского кодекса Российской Федерации  о переносе последнего дня срока с нерабочего дня на ближайший рабочий день применяется только к срокам, которые обусловлены тем, что действие должно (может) быть совершено в течение определенного времени с момента уже совершившегося действия (события). К срокам, которые обусловлены тем, что действие должно быть совершено не позднее определенного времени до совершения другого действия (наступления события), правило статьи  193 Гражданского кодекса Российской Федерации  не применяется.

В противном случае в рассматриваемой ситуации (направление сообщения акционерам 20.07.2020) до даты проведения общего собрания акционеров (10.08.2020) остается менее 21 дня, что влечет за собой нарушение требований п. 1 ст. 52 Федерального закона № 208-ФЗ, являющегося специальным законом по отношению к ГК РФ и содержащего императивные нормы о сроках; что может повлечь нарушение прав и интересов акционеров.

Следовательно, в действиях Общества, выразившихся в направлении 20.07.2020 сообщения о проведении 10.08.2020 общего собрания акционеров, и повлекших нарушение пункта  1 статьи  52 Федерального закона № 208-ФЗ, имеется событие административного правонарушения, предусмотренного частью  2 статьи  15.23.1 КоАП РФ.

В силу статьи  403 ГК РФ должник отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо. 

Из положений пункта  9 статьи  8.9 Федерального закона № 39-ФЗ следует, что представление информации акционерам является обязанностью эмитента и считается исполненной им с даты получения такой информации номинальным держателем, которому открыт лицевой счет в системе ведения реестра.

Таким образом, ответственность перед своими акционерами за неиолнение обязанности по надлежащему ведению реестра и за действия Регистратора несет само Общество.

Согласно части  2 статьи  2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Учитывая договорной характер отношений между Обществом и Регистратором, Общество имело возможность направить Регистратору сообщение о проведении 10.08.2020 общего собрания в сроки, достаточные для их своевременной последующей передачи Регистратором номинальному держателю, зарегистрированному в системе ведения реестра, для дальнейшего его направления своим депонентам.

Следовательно, вина АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» в совершении административного правонарушения подтверждается материалами дела и обстоятельствами совершенного правонарушения.

Таким образом, судом верно установлено наличие в действиях АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» состава административного правонарушения, предусмотренного частью  2 статьи  15.23.1 КоАП РФ.

Процедура привлечения к административной ответственности, регламентированная нормами КоАП РФ, административным органом соблюдена, нарушений не установлено.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с пунктом 2 части 1.1 статьи 29.9 КоАП РФ в случае объявления устного замечания в соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ выносится постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

Согласно оспариваемому постановлению производство по делу об административном правонарушении прекращено в связи с применением статьи 2.9 КоАП РФ.

В соответствии с пунктом 19.2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (в редакции Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 10.11.2011 № 71) порядок рассмотрения дел об оспаривании постановлений о прекращении производства по делу об административном правонарушении, определений об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении определяется, как и для дел об оспаривании постановлений о назначении административного наказания, исходя из положений статьи 207 АПК РФ.

Исходя из правовой позиции, изложенной в Определении Конституционного Суда Российской Федерации от 09.04.2003 №  116-О, суд с учетом характера правонарушения, размера причиненного вреда, степени вины и других смягчающих обстоятельств, руководствуясь положениями статьи 2.9 КоАП РФ, вправе при малозначительности совершенного административного правонарушения освободить лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно разъяснениям, данным в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10, при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (пункт 18 указанного Постановления).

Существенная угроза представляет собой опасность, предполагающую возможность изменений в виде нанесения потерь (ущерба) главной, основополагающей части каких-либо экономических или общественных отношений. Для определения наличия существенной угрозы необходимо выявление меры социальной значимости фактора угрозы, а также нарушенных отношений. Угроза может быть признана существенной в том случае, если она подрывает стабильность установленного правопорядка с точки зрения его конституционных критериев, является реальной, непосредственной, значительной, подтвержденной доказательствами.

В пункте 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 указано, что при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

В рассматриваемом случае обстоятельства дела, представленные доказательства, позволяют отнести рассматриваемый случай к исключительному, не создающему угрозу охраняемым общественным отношениям и не повлекшему существенного нарушения интересов граждан, общества и государства, то есть к малозначительному.

Применение в данном случае меры административного наказания в виде штрафа  будет носить неоправданно карательный характер, не соответствующий тяжести правонарушения и степени вины лица, привлеченного к ответственности.

Довод ООО «Промышленные инвестиции» изложенный в апелляционной жалобе, о том, что совершенное АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ»  правонарушение нельзя отнести к разряду малозначительных, подлежит отклонению, поскольку КоАП РФ не ограничивает применение статьи 2.9 и не устанавливает конкретные нормы, к которым указанная статья не может быть применена, независимо от того, формальным или материальным является состав правонарушения.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей.

Вместе с тем из представленных в ходе рассмотрения дела в суде первой инстанции доказательств не усматривается злонамеренного или пренебрежительного отношения АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ»  к исполнению своих обязанностей.

При таких обстоятельствах отделение  банка  пришло  к обоснованному выводу о том, что несмотря формальное соответствие выявленных нарушений признакам административного правонарушения, предусмотренного частью 2  статьи 15.25.1 КоАП РФ, Общество своими действиями не создало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не повлекло наступление неблагоприятных последствий для граждан, общества и государства, что свидетельствует о малозначительности административного правонарушения, в связи с чем обоснованно руководствуясь принципами справедливости и соразмерности, вытекающими из Конституции Российской Федерации, применило положения статьи 2.9 КоАП РФ и объявило устное  предупреждение.

Ссылка ООО «Промышленные инвестиции» на наличие судебной практики  о  недобросовестности АО «СИБПРОМКОМПЛЕКТ» отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку различие результатов рассмотрения дел, по каждому из которых устанавливается конкретный круг обстоятельств на основании определенного материалами каждого из дел объема доказательств, представленных сторонами, само по себе не свидетельствует о различном толковании и нарушении единообразного применения судами норм материального и процессуального права. Какого-либо преюдициального значения для настоящего дела данная судебная практика не имеет, принята судами по конкретным делам, фактические обстоятельства которых отличны от фактических обстоятельств настоящего дела.

При изложенных обстоятельствах, принятое арбитражным судом первой инстанции решение является законным.

Нормы материального права применены арбитражным судом правильно. Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 АПК РФ в любом случае основаниями для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

С учетом изложенного, оснований для отмены обжалуемого решения арбитражного суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

Судебные расходы судом апелляционной инстанции не распределяются, поскольку жалобы на решения арбитражного суда по делам о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Тюменской области от 07.09.2021 по делу № А70-10611/2021 оставить без изменения, апелляционные жалобы – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Cибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

О.Ю. Рыжиков

Судьи

А.Н. Лотов

 Н.А. Шиндлер