АРБИТРАЖНЫЙ СУД Самарской области

443045, г.Самара, ул. Авроры,148, тел. (846) 226-56-17

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

26 февраля 2019 года

Дело №

А55-28268/2018

Резолютивная часть оглашена 19 февраля 2019 года  

Арбитражный суд Самарской области

в составе 

судьи Якимовой О.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании  19 февраля 2019 года  дело по  заявлению

Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент»

к Центральному банку Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Отделение по Самарской области

о признании незаконным и отмене постановления 

при участии в заседании

от заявителя – ФИО2, по доверенности от 25.09.2018; 

от заинтересованного лица – ФИО3, по доверенности от 31.08.2018. 

Установил:

ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» обратилось в арбитражный суд с заявлением от 01 октября 2018 года входящий номер 28268, в котором просит суд:

1.«Постановление Отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 18-11450/3110-1 по части 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в размере 700 000 руб. 00 коп. изменить в части меры ответственности;

2.назначить ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» административный штраф в размере 350 000 руб. 00 коп.».

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования.

Представитель заинтересованного лица указывает на законность привлечения ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» к административной ответственности по ч.9 ст.15.29 КоАП РФ и назначении штрафа в размере 700 000 руб. с учетом всех установленных по делу обстоятельств.

Исследовав материалы дела, заслушав доводы представителей сторон, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Постановлением административного органа № 18-11450/3110-1 от 02.08.2018 общество привлечено к административной ответственности по ч.9 ст.15.29 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 руб. 

Указанная норма предусматривает ответственность за воспрепятствование  профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, и влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Основанием для вынесения указанного постановления, явились следующие фактические обстоятельства: 

Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии, предоставленной ФКЦБ России на осуществление соответствующей деятельности от 25.01.2002 № 21-000-1-00057.

В соответствии с подпунктом 10 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее -Федеральный закон № 156-ФЗ) Банк России осуществляет контроль и надзор за деятельностью управляющих компаний.

Согласно пп. 13 п. 2 ст. 55 Федерального закона № 156-ФЗ, Банк России выносит обязательные для исполнения предписания акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона.

Согласно п. 1 и 2 Указания Банка России от 08.02.2018 N 4715-У «О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (далее - Указание Банка России № 4715-У), отчеты акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - отчетность) представляются в Банк России акционерным инвестиционным фондом, имеющим лицензию на осуществление деятельности инвестиционного фонда, и управляющей компанией, имеющей лицензию на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Отчетность представляется в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями,  некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - Указание Банка России № 4600-У).

Пунктом 4 Указания Банка России № 4715-У установлен порядок и сроки представления акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией в Банк России Отчетности в Банк России.

Банком России в адрес ЗАО «УК «Инвест - Менеджмент» было направлено предписание Банка России от 22.06.2018 № 47-6-2/1831 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации (далее -Предписание Банка России), согласно которому Обществу предписывалось не позднее 02.07.2018:

- устранить выявленные нарушения, предоставив в Банк России Отчётность в соответствии с требованиями Указания Банка России № 4715-У.

В соответствии с Указанием Банка России № 4600-У, электронные документы (информация), в том числе требования (предписания) Банка России, направляются Банком России поднадзорным организациям путем размещения в личных кабинетах.

Электронный документ Банка России считается полученным поднадзорной организацией по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

В случае если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на нерабочий день, то электронный документ Банка России считается полученным до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

Предписание Банка России было размещено в личном кабинете ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» 22.06.2018.

Таким образом, предписание Банка России от 22.06.2018 № 47-6-2/1831 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации считается полученным Обществом 25.06.2018.

По результатам мероприятий, проводимых в рамках осуществления Банком России контроля за выполнением Предписания Банка России, установлено, что по состоянию на 04.07.2018 Отчетность не представлена.

Предписание Банка России от 22.06.2018 № 47-6-2/1831 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации, в установленный предписанием срок, ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» не исполнено.

Действия ЗАО «УК «Инвест-Менеджмент» квалифицируются как невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России и являются нарушением пп. 13 п. 2 ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. 

Таким образом, имея возможность для соблюдения требований пп. 13 п. 2 ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», ЗАО «УК «Инвест - Менеджмент» не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательства невозможности исполнения требований пп. 13 п. 2 ст. 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», в Отделение по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации не представлены.

Вина общества в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.15.29 КоАП РФ подтверждается материалами дела. Юридическое лицо не предприняло какие-либо зависящие от него меры по недопущению совершения правонарушения. 

Таким образом, общество правомерно привлечено к ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России на основании ч.9 ст.15.29 КоАП РФ.

Вместе с тем, суд считает необоснованной меру наказания, примененную административным органом к обществу за совершенное им правонарушение.

По смыслу статьи 3.1, части 3 статьи 4.1. КоАП РФ, при избрании меры ответственности в каждом конкретном случае, административный орган должен исходить из того, что целью наказания является пресечение выявленного правонарушения и предупреждения совершения новых правонарушений. При этом, наказание не должно быть чрезмерно суровым и должно быть соотнесено с характером совершенного административного правонарушения, имущественным и финансовым положением юридического лица, обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, и обстоятельствами, отягчающими административную ответственность.

Частью 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ предусмотрено, что при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, рассматривающий жалобы на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, может назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

В обоснование затруднительного финансового положения общество представило бухгалтерский баланс на 31.12.2018, отчет о финансовых результатах за 2018 год, из которых усматривается, что убыток от осуществления деятельности общества составил 7883 тыс. руб., что свидетельствует о тяжелом имущественном и финансовом положении общества.

Конституционный Суд Российской Федерации в постановление № 1-П от 17.01.2013 также указал на возможность назначения административного наказания ниже низшего предела соответствующей административной санкции для учета в полной мере характера совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, а также иных имеющие значение для дела существенных обстоятельств и тем самым обеспечения назначение справедливого и соразмерного административного наказания.

Суд, оценив в порядке ст.71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела документы, установленные по делу фактические обстоятельства, характер совершенного правонарушения, степень общественной опасности охраняемых государством правоотношений, приняв во степень вины общества, его финансовое положение, пришел к выводу о том, что назначенное обществу наказание является чрезмерно суровым и не соответствует степени тяжести совершенного им деяния, при этом цель административного наказания будет достигнута путем применения административного наказания в виде штрафа в размере 350 000 руб., уменьшенного по правилам ч.3.3 ст.4.1 КоАП РФ.

При этом судом учтено, что совершенное правонарушение с учетом конкретных обстоятельств его совершения в силу общественной опасности не может являться малозначительным, поэтому оснований для применения положений ст.2.9 КоАП РФ не усматривается. 

В соответствии с ч.2 ст. 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что отсутствуют основания для применения конкретной меры ответственности, суд принимает решение об изменении решения.

Руководствуясь ст. ст. 167, 176, 180-181, 211   Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Заявление удовлетворить.

Постановление Отделения по Самарской области Волго-Вятского Главного Управления Центрального банка Российской Федерации № 18-11450/3110-1 от 02.08.2018 о назначении административного наказания, вынесенное в отношении Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» изменить в части назначения наказания.

Назначить Закрытому акционерному обществу «Управляющая компания «Инвест-Менеджмент» административное наказание по части 9 статьи 15.29 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 350 000 рублей.

       Решение  может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Самара с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Самарской области.

Судья

/

О.Н. Якимова